國際證券事務監察委員會組織

A. 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

B. 想要做理財顧問需要考取什麼證件

大學生做櫃員都是暫時的，不用太急，我今年剛通過cfp，感覺工作經驗還不夠，所以工作中的積累還是很重要的，如果想考cfp是需要工作經驗的，本科3年，而且要先通過afp,不用特別准備什麼，考試前都有專門的培訓班，對這方面有興趣的話可以看看理財方面的書。

C. 證券監督委員會有哪些職能

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

中國證監會設在北京，現設主席1名，副主席4名，紀委書記1名(副部級)，主席助理3名；會機關內設18個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。

(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。

(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。

(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。

(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。

(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。

(十三)承辦國務院交辦的其他事項。

D. 想當理財師或者理財顧問要看什麼證 好考不

可以考慮英國CISI主辦的特許財富管理師CWM。財富管理國際資格認證是由英國特許證券與投資協會（CISI）主辦、上海財經大學承辦的階梯式財富管理國際資格認證項目。考試認證系列分為三個不同級別，由低到高分別是：財富與投資管理國際證書（一級）、高級財富管理國際證書（二級）、特許財富管理師證書（三級）。特許財富管理師CWM國際證書是與CFA特許金融分析師一樣位列歐美金融資格認證最高級別的認證。 CISI是英國最大和得到金融證券與投資機構最廣泛認可的專業性機構。受到世界上監管最完善、法律執行力最強的英國金融行為監管局FCA的嚴格監管，被全球超過50家的金融服務監管機構認可，包括英國金融行為監管局、新加坡金融行為監管局、香港證券監督委員會、國際證券事務監察委員會組織IOSCO和美國特許金融分析師CFA協會等。官方認可意味著持有此證書，可滿足這些國家地區對金融及財富管理從業者的監管要求，不用再單獨考取當地的資格證書。參加CISI資格認證的人士來自於全球主要的投資銀行、託管銀行、財富管理機構和金融服務機構，例如匯豐、渣打和瑞銀。

E. 香港證券及期貨事務監察委員會是非政府組織么如果是NGO，為什麼其董事還是行政長官任命的呢

香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)是獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引，促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

F. 特許財富管理師的考試要求

根據當前人才體系培養的需要，2017年主要實施ICWIM，並於2017年底實施ICAWM，2018年實施CWM。
財富與投資管理國際認證
定位：准入級
內容：提供通用全球的金融服務業、行業法規、資產種類、投資分析、終生財富供給等財富管理系統知識的綜合介紹；學習偏重了解和理解金融服務及財富管理知識；
考試：2小時機考；100道單選題；中英雙語；
建議學時：130學時
建議學習人士：金融相關專業在校生或至少一年財富管理從業經歷；
高級財富管理國際認證
定位：資深級
內容：以財富與投資管理系統知識為基礎，全球通用的關鍵財富管理知識的深化、拓展；學習偏重客戶、產品的分析與實務
考試：2個小時機考；100道單選題；中英雙語；
建議學時：180學時
建議學習人士：財富管理從業經歷至少3年；
特許財富管理國際認證
定位：專家級
內容：包括金融市場、投資組合理論與實務財富管理研究三個模塊的深入學習研究；學習偏重客戶研究、投資組合管理、稅負優化
考試：每個模塊3個小時；六道試卷論述題；英語
建議學時：600學時
建議學習人士：財富管理從業經歷至少5年；可用英語參加考試；

G. 國際證監會組織的具體介紹

中國證監會在國際證監會組織1995年的巴黎年會上加入該組織，成為其正式會員。按地區劃分，中國證監會屬亞太地區委員會正式成員。按市場發展狀況劃分、中國證監會是新興市場委員會的正式成員。
中國台北證券暨期貨管理委員會(原名證券管理委員會)於1987年成為證監會國際組織的正式成員，具英文名稱原為「TAIPEI-CHINA」，中國證監會入會後，其英文名稱改為「CHINESE-TAIPEI」。台灣證券交易所於1993年成為IOSCO附屬會
中國證監會代表團曾參加了1995年第20屆年會(巴黎)。1996年第21屆年會(加拿大蒙特利爾)及1997年第22屆年會(中國台北)。此外，中國證監會還派遣代表團出席了1996年在華沙、1997年在南非舉行的兩屆新興市場委員會會議。並於1997年4月在北京承辦了國際證監會組織亞大地區委員會及其執行會議。
國際證監會組織作為專業性國際組織，強調非政治原則.所有會議不懸掛國旗、小奏國歌。
國際證券交易所聯合會簡寫為FIBV(取之於法文詞頭)，成立於1961年，永久會址設在巴黎。其前身是1957年歐共體8個成員國成立的「歐洲證券交易所協會」，隨著倫敦及其他證券交易所的加入，1961年該協會重組為「國際證券交易所聯合會」， 1966年和1970年紐約和東京證券交易所分別加入該協會後，該聯合會成為世界主要證券交易所的國際性組織，FIBV對會員的市場規模、法制化建設等諸方面都有嚴格的要求，因此取得FIBV會員資格被備國證券監管機構及市場參與者作為其證券市場達到國際認可標準的二種認同，FIBV的宗旨是：促進成員之間的緊密合作：為跨國證券交易和公開發售建立統一標准;宣傳交易所自肄在整個監管體系中的重要性;支持新興市場的發展，使之最後達到FIBV的會員標准;促進圭球證券市場規范化的進程。
FIBV的決策機構為執行委員會，負責政策擬定、專案選定、會員大會准備及主要管理上的決策，14位執行委員會成員採用輪流制，兩年一任，依地區代表性和發達市場與新興市場綜合考慮而定，但紐約、倫敦、巴黎、東京、德國證交所是永久會員。會費的繳納依各交易所的中值及交易值的綜合排行大小收取。
在1996年香港年會之前，FIBV規定一個國家僅能有一個證券交易所成為正式會員，其他交易所為正式會員的聯系會員已大投票權，1996年11月在香港舉行的年會則取消了每個同家只有一個會員的限制。到1997年底FIBV有51個會員，來自51個證券交易所，其涵蓋的證券市值佔全球證券總市值的97%。此外，FIBV還有16個待正式人會的附屬會員和30個聯系會員(聯系會員均來自新興證券市場)。
香港聯合交易所於1986年、台灣證券交易所於1989年成為FIBV的成員。隨著我國證券市場的迅速發展，上海與深圳證券交易所與FIBV有些業務上的接腦但目前尚未完全。FIBV第36屆年會曾於1996年11月在北京舉行過國際研討會。

H. 世界上有哪些金融監管機構是有權威性的

美國 ：商品與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）

英國 ：金融行為管理局（內FCA，原金融服務管理局）

塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）

馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）

日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）

澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：容德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

I. 全球知名金融監管機構有哪些

美國 ：商品與期貨交易委員會 （CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）

英國 ：金融回行為管理局（FCA，原金答融服務管理局）

塞普勒斯 ：塞普勒斯證券交易委員會（簡稱CySEC）

馬爾他 ：馬爾他金融服務局（MFSA）

日本 ：日本金融期貨協會（FFAJ） 、日本金融廳（FSA）

澳大利亞 ：澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）
瑞士：瑞士金融市場管理局（FINMA）
德國：德國聯邦金融監管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融監管局（MAS）
香港：香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

J. 香港是否有類似於內地的中國證券協會的官方機構

協會是指：由個人、單個組織為達到某種目標，通過簽署協議，自願組成的團體或組織

協會通常是非官方的。

證監會才是官方機構，香港的官方監管機構是：香港證券及期貨事務監察委員會