中信證券被罰款

A. 中信證券員工被處罰 證券從業人員到底能不能買賣股票

明令禁止的證券從業人員是不能炒股的。但是還是很多從業人員私下操作

B. 中信證券被深圳證監局責令整改，中信證券哪裡出了問題

中信證券被深圳證監局責令整改，中信證券問題出在：1.私募基金託管業務內部風險控制不夠完善。 2.有些首次公開發行保薦項目質量不高，信息披露不充分，不準確。 3.合同約定的時間和方式向客戶提供資產變動通知不到位。

中信證券作為券商行業的龍頭企業之一，被證監局點名更改受到了很多人關注，作為行業中規模最大的券商被通報批評，這說明問題還是比較嚴重。中信證券主要問題還是對風險控制不夠嚴格，保薦項目質量不高以及對客戶資產變化沒有第一時間進行通知，這都是自己存在的問題，這些問題主要反映的是工作做得不夠到位，導致資金風險比較大，這也是深圳證監局責令整改的原因。

三、對客戶資產變化通知不到位。

作為證券公司客戶就是自己的上帝，根據合同規定，每個季度客戶資產發生變化都要給客戶聯系和匯報，但是中信證券執行不到位，很多都沒有通知，這導致可能出現爭議，這也是深圳證監局責令整改的原因。

C. 中信證券被證監會立案調查，對中信銀行有影響嗎

有一些影響的，不過，影響不大。
實際上，3個月前也曾有過券商被調查的情況，但業內人士認為中信證券被調查的原因或許與此前被調查的券商不同。今年8月25日晚間，海通證券、廣發證券、華泰證券以及方正證券4家券商陸續發布公告稱被證監會立案調查，而上述4家券商被立案調查均因「涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為」。很明顯，這與中信證券昨日被調查的原因在表述上有很大的不同。

D. 為什麼中信證券被證監會罰沒近3.7億元

據介紹，2011年2月23日，司度（上海）貿易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據《中信證券股份有限公司融資 融券業務客戶徵信授信實施細則》（2010年3月發布，沿用至2013年3月25日，以下 簡稱「《實施細則》」）的規定，「在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）」 為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，於2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。

2015年中信證券曾受到證監會的調查，因該公司在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》第八十四條「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌。

E. 中信證券違規對中信銀行有什麼影響

會影響銀行信譽，客戶、存款等一系列經濟。

一，證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
二，其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。都屬於中信集團，中信系三大機構中信銀行、中信證券、中信信託。

F. 員工遭開除中信證券賠180萬，該名員工被開除的原因是什麼

該名員工開除的原因是，他的考核不合格，公司要求他調崗，但是他在調崗拒絕後曠工了30天，所以中信證券將他開除。
但是這名員工並不認可自己的考核結果，隨即要求中信證券公司對他進行賠償，並且將中信證券公司告上了法庭。在法庭上，員工周末表示要求中信證券向自己支付解除勞動合同的賠償金，並且支付他這幾年的年終獎以及績效的獎金。其實周某能夠將中中信證券公司告上法庭，自己手裡肯定是有一些相關證據的。就比如他這幾年的績效獎以及獎金，公司沒有如數發給他，他手裡都留存了證據，甚至包括公司強行與他解除勞動合同，他也可以從勞動合同關系中找出要求賠償的金額。最終經過法官的審判，要求中信證券公司賠償周某180萬元。

以上是我自己的觀點，歡迎大家在下方評論區發表自己的觀點和看法。

G. 中信證券被判賠償員工180萬元，本案涉及哪些爭議焦點

我認為本案最大的焦點就是當員工把中信證券公司給告了的時候，裡面有一點要求中信證券公司賠償員工三年以來的所有績效獎金以及相關的獎金，這也就說明了，中信證券公司已經好幾年沒有給員工發放過他們的績效獎金了。但是中信證券公司又以績效考核不合格為由，將原本是高級經理的職務要求調崗。該公司很久沒有發績效獎金，但是他又定期安排績效考核，那麼是不是可以說明這個公司現在所做的事情就是在壓榨員工。

以上是我自己的觀點，歡迎大家在下方評論區發表自己的觀點和看法。

H. 員工遭開除中信證券賠180萬，這賠償是如何計算判的

這筆180萬的賠償是計算過基本工資和獎金的，再加上離職賠償，所以有180萬元。根據當事人透露的信息，他在入職中信證券之後，因為業績問題被要求調崗，結果當事人拒絕，最後公司就將其辭退了。但當事人認為公司屬於不合理辭退，應該支付賠償和對應的薪資，最後將中信證券告上了法庭，而中信證券方則表示，入職公司後，該職員連續對月業績考核不達標，並且要求其調崗也被其拒絕，所以才開除他的。