證券公司資產管理電子簽名合同操作指引

『壹』 電子簽名約定書是什麼意思，希望有大神能給詳細解釋下

電子簽名約定書就是電子簽名約定書應該是約定使用電子簽名並承認電子簽名法律效力的協議。

根據《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國電子簽名法》關於民事合同使用數據電文、電子簽名的規定及中國證券業協會發布的《證券公司集合資產管理電子簽名合同試點指引》，採用電子簽名簽訂的電子簽名合同、風險揭示書具有與紙質合同、紙質風險揭示書同等的法律效力。

這是開通理財產品前提協議，開通之後後續理財產品購買可直接通過網上交易平台操作，不需要前往營業部櫃台辦理。您自己在網上也可以簽訂風險提示股票的電子協議書。簽署電子簽名預定書後就可以自己在網上開通各種基金和理財產品，就可以在網上買賣基金和理財產品了，如果沒開通想買基金或理財產品的話還是要去營業部櫃台購買的。

『貳』 證券公司客戶資產管理業務管理辦法的控制託管

第三十五條 證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，由客戶自行承擔投資風險。
第三十六條 證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，並應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險，以及其他投資風險。
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據，並以書面方式特別聲明，所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司對客戶的承諾。
第三十七條 在簽訂資產管理合同之前，證券公司、推廣機構應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。
證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。
第三十八條 客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾。客戶未做承諾或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。
任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。
第三十九條 證券公司及其他推廣機構應當採取有效措施，並通過證券公司、中國證券業協會、中國證監會電子化信息披露平台或者中國證監會認可的其他信息披露平台，客觀准確披露資產管理計劃批准或者備案信息、風險收益特徵、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。
第四十條 證券公司應當至少每季度向客戶提供一次准確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
證券公司應當保證客戶能夠按照資產管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產配置狀況等信息。發生資產管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時，證券公司應當及時告知客戶。
第四十一條 證券公司辦理定向資產管理業務，應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立，對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第四十二條 證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第四十三條 證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶的委託資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產託管機構託管。
第四十四條 證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金託管業務資格的資產託管機構託管。
證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當註明證券公司、集合資產管理計劃名稱等內容。
第四十五條 證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監控機制，公平對待所管理的不同資產，對不同投資組合之間發生的同向交易和反向交易進行監控，並定期向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。
第四十六條 資產託管機構應當由專門部門負責資產管理業務的資產託管，並將託管的資產管理業務資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。
第四十七條 資產託管機構辦理資產管理的資產託管業務，應當履行下列職責：
（一）安全保管資產管理業務資產；
（二）執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來；
（三）監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執行
（四）出具資產託管報告；
（五）資產管理合同約定的其他事項。
第四十八條 資產託管機構有權隨時查詢資產管理業務的經營運作情況，並應當定期核對資產管理業務資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
第四十九條 定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。
集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止集合資產管理計劃運營的，證券公司和資產託管機構在扣除合同規定的各項費用後，必須將集合資產管理計劃資產，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，並注銷證券賬戶和資金賬戶等相關賬戶。

『叄』 我國證券公司客戶資產管理業務分為哪幾個種類

分為三類。

經中國證監會批准，證券公司可以從事下列客戶資產管理業務：

(一)為單一客戶辦理定向資產管理業務；

(二)為多個客戶辦理集合資產管理業務；

(三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。

證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行託管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務，應當簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

證券公司可以通過設立綜合性的集合資產管理計劃辦理專項資產管理業務。

(3)證券公司資產管理電子簽名合同操作指引擴展閱讀：

證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：

1、經中國證監會核定為綜合類證券公司；

2、凈資本不低於人民幣兩億元，且符合中國證監會關於綜合類證券公司各項風險監控指標的規定；

3、客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有三年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於五人；

4、具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行；

5、最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰；

6、中國證監會規定的其他條件。

『肆』 按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求,證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在

證券公司客戶資產管理業務投資主辦人應當在協會進行執業注冊。
投資主辦人應具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷。
本人就是投資主辦人，這方面的問題都可以問我。

『伍』 證券公司客戶資產管理業務試行辦法的第五章　監管措施和法律責任

第五十七條證券公司因涉嫌違法違規被中國證監會調查的，中國證監會暫不受理其客戶資產管理業務資格申請、集合資產管理計劃設立備案或者申請；已經受理的，暫緩進行審核。
第五十八條證券公司應當就客戶資產管理業務的運營制定內部檢查制度，定期進行自查。
證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第五十九條證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所，並報注冊地和推廣場所所在地中國證監會派出機構備案。
證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完成後五個工作日內，將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。
第六十條證券公司進行年度審計，應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計，並要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。
證券公司應當將審計結果報送中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案，並將各集合資產管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產託管機構。
第六十一條證券公司和資產託管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存客戶資產管理業務的會計賬冊，並妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。
自資產管理合同終止之日起，保存期不得少於十五年。
第六十二條中國證監會及其派出機構對證券公司和資產託管機構從事客戶資產管理業務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產託管機構應當予以配合。
證券公司、資產託管機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其採取談話提醒、暫停履行職務、記入誠信檔案、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第六十三條證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照本辦法進行行政處罰；法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰；情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
證券公司、資產託管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任。
第六十四條證券公司違反本辦法規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，並依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十五條證券公司從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其客戶資產管理業務，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其客戶資產管理業務資格：
(一)未按照本辦法的規定辦理客戶資產的託管；
(二)未按照本辦法的規定將有關材料置備於營業場所或者向中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案；
(三)違反本辦法第三十四條的規定，委託其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃；
(四)違反本辦法第三十五條的規定，未完成集合資產管理計劃設立即動用客戶參與資金；
(五)違反本辦法第三十六條的規定，不通過固定席位進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用於回購；
(六)違反本辦法第十四條、第三十七條的規定，超出投資范圍和比例進行投資；
(七)違反本辦法第三十八條的規定，未按照規定程序或者超比例從事關聯交易；
(八)未按照本辦法第三十九條的規定履行通知、報告義務；
(九)從事本辦法第四十一條、第四十二條規定的禁止行為；
(十)違反本辦法第四十六條的規定與客戶簽訂資產管理合同；
(十一)違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃；
(十二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(十三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查；
(十四)其他違反本辦法規定的行為。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格。
第六十六條資產託管機構從事客戶資產管理業務，有下列情形之一的，責令改正，單處或者並處警告、罰款：
(一)未按照本辦法第五十三條、第五十四條的規定管理集合資產管理計劃資產或者履行託管職責；
(二)未按照本辦法第六十一條的規定保存有關材料；
(三)未按照本辦法第六十二條的規定配合中國證監會及其派出機構監督檢查。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十七條其他推廣機構違反本辦法第四十七條的規定推廣集合資產管理計劃的，責令改正，並處以警告、罰款。
對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者並處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其證券從業資格。
第六十八條證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定，被中國證監會暫停客戶資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的資產管理合同；被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的，應當停止資產管理活動，依照本辦法第五十六條的規定處理合同終止事宜。

『陸』 攜程電子合同簽名後怎麼提交

攜程電子合同簽名後，在頁面最下欄會有「確認提交」的，點擊即可。
證券公司資產管理電子簽名合同操作指引
第一條
本指引所稱的資產管理電子簽名合同，是指證券公司（以下稱管理人）從事客戶資產管理業務，與委託人和託管人之間通過電子信息網路以電子形式簽署的資產管理合同。
第二條
電子簽名合同的操作應當符合《中華人民共和國電子簽名法》的規定。
第三條
管理人應當按照要求擬定電子簽名合同標准文本。每項資產管理業務應當只有一份電子簽名合同標准文本，適用於所有參與該資產管理業務的當事人。
第四條
電子簽名合同標准文本應由管理人、託管人共同簽署後由管理人提交中國證券業協會供投資者備查。在資產管理業務開展期間，標准合同文本需要變更的，應按照規定和合同約定履行變更手續。
第五條
委託人應當如實提供與簽署電子簽名合同相關的信息和資料，管理人和代理推廣機構應當按照有關規定對委託人提供的信息和資料進行審查並如實記錄。
第六條
管理人、託管人、代理推廣機構應確保委託人可以通過其網站和營業網點查閱電子簽名合同標准文本。
第七條
管理人、代理推廣機構應採取有效措施，通過網上交易或臨櫃向委託人披露管理人的業務資格，全面准確介紹資產管理業務的產品特點、投資方向、風險收益特徵、有關業務規則及委託人參與的操作方法等事項。
第八條
管理人、代理推廣機構在對委託人進行風險承受能力測評後，與委託人簽署電子簽名約定書，明確約定當事人使用電子簽名方式簽署合同的相關事項。電子簽名約定書除了約定電子簽名與在紙質合同上手寫簽名或者蓋章具有同等法律效力外，還應載明投資者教育和適當性管理的相關內容。
第九條
管理人、代理推廣機構在委託人簽署電子簽名合同前，應將資產管理業務風險揭示書交委託人閱讀確認。風險揭示書採用電子簽名方式簽署的，應參照本指引關於電子簽名合同簽署的有關規定執行，並將委託人是否簽署電子風險揭示書的信息包含在電子簽名合同數據中。
第十條
委託人可通過管理人、代理推廣機構的網上交易或櫃台系統以電子簽名方式簽署電子簽名合同。
第十一條
委託人通過網上交易系統簽署電子簽名合同的，應當首先登錄網上交易系統，仔細查閱管理人、代理推廣機構提供的電子簽名合同標准文本，確認無誤後，再按系統提示採用電子簽名方式簽署電子簽名合同。
第十二條
委託人通過櫃台系統簽署電子簽名合同的，應當首先仔細查閱管理人、代理推廣機構提供的相關合同文本，確認無誤後，方可按照營業網點櫃台工作人員的提示採用電子簽名方式簽署電子簽名合同。
管理人、代理推廣機構應當在其營業網點放置電子簽名合同文本的紙質資料，供委託人閱讀。
第十三條
委託人應當採取有效措施妥善保管與電子簽名合同相關的信息和資料，防止他人以委託人名義實施電子簽名行為。
第十四條
委託人簽署電子簽名合同後，可在管理人、代理推廣機構的營業網點列印電子簽名合同的有效簽署憑證。
第十五條
管理人或證券登記結算機構可以作為集合計劃的份額登記機構，負責集合計劃電子簽名合同的保管、流轉及查詢。
第十六條
管理人擔任集合計劃份額登記機構的，代理推廣機構應當及時向管理人傳輸委託人已簽署的電子簽名合同數據。
第十七條
證券登記結算機構擔任集合計劃份額登記機構的，管理人、代理推廣機構應當及時向證券登記結算機構傳輸委託人已簽署的電子簽名合同數據。
證券登記結算機構在收到電子簽名合同數據後，應當將符合要求的電子簽名合同數據提供給管理人查詢、下載並核對，將不符合要求的電子簽名合同數據提供給推廣機構查詢、下載並補正。

『柒』 證券公司資產管理業務

從理財的角度來看，證券公司資產管理跟基金是差不多。其實跟信託公司發行的陽版光私募更加接權近。

區別主要是面向的投資者群體不一樣，基金是公募的，也就說可以向大眾銷售，可以通過各種合法的方式推銷，包括廣告。券商理財不可以公募，只能向特定人群銷售，一般還有門檻限制，比如最小金額等等。（這個對於基金可能只要100或者1000，券商理財一般在10萬或者100萬） 君弘投資者俱樂部提供多種資產管理渠道，5w就可以申請加入銀卡會員

『捌』 之前身份證過去了，證券無法證轉銀，是不是開通電子簽名約定書就行了

1、股票賬號在證券公司開啟後，證券公司會給您一個資金賬號，使用這個資金賬號可以從證券公司轉入轉出資金，這個資金賬號是證券公司內部的，而非是銀行的。有的證券公司與銀行簽訂了協議，就可以由證券投資者在登陸證券公司網路頁面後，通過電子手段簽署相關協議，自行在其中操作綁定銀行卡；如果該證券公司沒有與銀行簽訂該類協議，您就只能去銀行開通銀證轉賬。所以您可以先咨詢您開戶的證券公司。

2、海通證券的電子簽名協議是關於財務管理的角色，與創業板無關。打開海通營業廳的創業板。如果創業板之前已經在其他證券公司開板，只要海通網上營業廳辦理創業板的背書，創業板就會開板。

3、目前開戶不需要簽署電子簽名協議。一般來說，有些文件在櫃台開戶時會簽字備案。用手機開戶，只需准備身份證和銀行卡。

3、海通證券的客戶可以通過網上營業廳開展多種業務，如簽署資產管理電子簽名協議、開立場外交易賬戶、開立國債逆回購、開立和變更第三方存管銀行、申請數字證書等。證券賬戶新開新接、消費支付功能開通等，實現傳統櫃面業務7×24小時辦理，無需再次營業。部門，海需要填一堆表格。

『玖』 電子簽名約定書是什麼合同的集合資產管理計劃是什麼對開戶人是否有什麼影響么

電子簽名約定書就是電子簽名約定書應該是約定使用電子簽名並承認電子簽名法律效力的協議。根據《中華人民共和國合同法》和《中華人民共和國電子簽名法》關於民事合同使用數據電文、電子簽名的規定及中國證券業協會發布的《證券公司集合資產管理電子簽名合同試點指引》，採用電子簽名簽訂的電子簽名合同、風險揭示書具有與紙質合同、紙質風險揭示書同等的法律效力。
1、簽署約定書時，甲方應提供身份證明資料。個人投資者的證明文件包括：身份證、戶
口本、軍官證、士兵證、文職證、警官證及中國護照；機構投資者的證明文件包括：有效企業營
業執照副本及其復印件（加蓋公章）或有效注冊登記證書副本及其復印件（加蓋公章）、法定代
表人授權委託書（加蓋公章）並由法定代表人簽字或蓋章、經辦人有效身份證件及其復印件。
2、合同、說明書及風險揭示書標准文本查詢：推廣機構營業網點放置了經公證的合同、說
明書及風險揭示書標准文本供客戶閱讀，同時在某某信證券網站提供經公證的合同、說明書及風險揭示書標准文本，客戶應仔細查閱後方可簽署風險揭示書及電子簽名合同。

『拾』 去證券公司開戶,國泰君安,要求簽署電子簽名約定書，這個是專為購買基金而要求簽署的嗎

購買證券公司發行的理財產品才需要簽署電子簽名約定書；基金是證券公司代銷的產品，不簽署電子簽名約定書，也是可以買基金的，開戶股票賬戶後自助通過網上開戶基金賬戶即可。