深圳交易所上市公司股份协议转让

『壹』 限售股可否协议转让

在符合《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第三条有关规定，且没有其他不转让股份承诺的情况下，可以按照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》的有关要求办理股份协议转让，但股份受让方仍应遵守原股份限售规定或承诺。

『贰』 上市公司流通股股份是否可以办理协议转让业务

上市公司流通股股来份自转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：
1.与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让
2.转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的
3.外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让
4.中国证监会认定的其他情形

『叁』 什么情形下，上市公司流通股票可以协议转让

您好，上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续：
1.与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让
2.转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的
3.外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让
4.中国证监会认定的其他情形

『肆』 上市公司新控股股东多久能卖出股份

一般情况至少3年。
股票上市，意味着公司所有的股份均可以在二级市场流通。然而，为了避免原股东上市后立马套现走人而导致公司经营混乱，国家、证监会、交易所等层面均对原股东在上市后出售股票的行为进行了系列规定：
1、国家层面：《公司法》等。
2、证监会层面：《上市公司证券发行管理办法》、历次保荐代表人培训提出的要求（内部规则，实践中效力跟法律一样）等。
3、交易所层面：《深圳证券交易所/上海证券交易所股票上市规则》、《创业板股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等。

总的来说，要确定某股东的限售期并不是一件非常简单的事，估计要用3页纸的一个大表格才能把各种类型的限售要求说清楚，确定限售期要考虑很多因素，常见的有：
1、在哪个交易所上市——主板、中小板、创业板的规定均有差异。
2、股东的性质——控股股东与非控股股东的锁定期要求不同。
3、成为股东的时间长短——比如，上市前6个月内入股与上市前24个月入股的锁定期要求不同。
4、成为股东的途径——增资入股与受让股份入股的股东，锁定期可能不同（受让的话还要看是否从控股股东处购买的）。
5、股东是否同时是董事、监事、高级管理人员——会有额外的锁定要求。
6、证监会审核时的要求——经常变，所以有时候会看到一些比较非常规的锁定期要求。
7、最后，以5%划界的限售是以前股权分置改革时候的要求（所谓大非、小非）。

投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。

持有5%以上权益的投资者及其一致行动人通过协议转让方式、行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。

投资者及其一致行动人权益变动达到上述披露时点时，还应按照《证券法》和《上市公司收购管理办法》的要求，履行报告（向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报派出机构）和信息披露义务（编制权益变动报告书并予公告）。

需要注意的是，“通过证券交易所的证券交易”包括通过本所竞价交易系统和大宗交易系统买卖上市公司股份。

10关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些？

（1）短线交易之禁止。参见前文有关董事、监事和高级管理人员短线交易的相关内容。
（2）内幕交易之禁止。根据《证券法》第74条之规定，“持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员”为法定的“证券交易内幕信息的知情人”。参见前文有关董事、监事和高级管理人员内幕信息的相关内容，对于内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

第三，关于大股东增持股份的规范

11关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？

规范大股东增持股份最主要的法规和规章制度主要包括：《证券法》；《上市公司收购管理办法》；中国证监会令第56号《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》、证监办发[2008]113号《关于进一步推进上市公司控股股东增持股份有关工作的通知》、上海证券交易所上证上字〔2008〕94号《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》和上证上字〔2008〕100号《关于修订<上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引>第七条的通知》等。

12关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？

（1）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。

需要注意的是，只有公司上市超过12月的，有关大股东才可以实施前述增持行为。

（2）增持过程中，大股东应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到1%时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。

（3）有关增持股份的锁定期应当符合《证券法》第四十七条、第九十八条的有关规定，12个月内不得转让。

13关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？

（1）定期报告公告前10日内（特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前10日起算）；
（2）业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
（4）证券交易所规定的其他期间。

『伍』 向深交所申请办理股份协议转让的情形有哪些

上市公司股份转让涉及下列情形之一的，深交所对股份转让申请予以受理：
（一）与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让；
（二）转让双方存在实际控制关系，或者均受同一控制人所控制；
（三）外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让；
（四）法律法规规定及中国证监会认定的其他情形。

『陆』 大宗交易与协议转让的区别

1、含义不同

在证券市场领域，“协议转让”是相对于“做市转让方式”而言的一种制度安排，是新三板挂牌股票买卖的一种形式。

大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。

2、内容不同

大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。

3、持股不同

协议转让大股东减持或者特定股东减持，采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的5%。

大宗交易大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续90日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。大宗交易的出让方与受让方，应当明确其所买卖股份的数量、性质、种类、价格，并遵守本细则的相关规定。受让方在受让后6个月内，不得转让所受让的股份。

『柒』 大股东协议转让特定股份是否要遵守出让方、受让方在6个月内继续遵守减持比例的限制

根据《上市公司来股东、董源监高减持股份的若干规定》第十条第二款的规定，大股东通过协议转让方式减持其所持有的特定股份，出让方、受让方应当在6个月内共同遵守任意连续90个自然日通过集中竞价交易减持股份合计不得超过公司股份总数的1%的规定，即共用该1%的减持额度。受让方持股5%以上或者为控股股东、或者为董监高的，还应当遵守《证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》关于大股东减持、董监高减持的规定。

『捌』 如何办理上市公司流通股股份协议转让的过户登记手续

转让双方需先到中国结算沪、深分公司办理股份查询（深圳市场可在任意一家证券公司营业部办理股份查询），然后到证券交易所办理股份转让确认，待证券交易所确认后，再到中国结算沪、深分公司办理股份过户登记