证券监管什么意思

『壹』 证券监管有哪些方面

（一）公司基本情况
（二）公司内部控制情况
（三）公司风险监管情况
（四）公司经营的规范化情况
（五）公司业务经营和盈利状况

『贰』 什么是证券市场监管的原则

证券市场监管的原则
证券市场监管的原则包括依法管理原则和保护投资者利益原则。依法管理原则是指证券市场监管部门必须加强法制建设，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益，即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。
为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行，围绕证券监管的各项目标，证券市场的有效监管必须确立下列原则。三公原则三公指公平、公开、公正，这是证券监管最基本的原则。
公平，要求证券市场上的参与者拥有均等的市场机会，均等的交易机会和均等的竞争机会，不存在任何歧视或特殊待遇。市场经济条件下的市场公平，在本质上反映了商品交换的等价有偿性。证券市场上，统一的市场规则，均等的市场机会，平等的主体地位与待遇，以价值规律为基础的证券交易形式，就是公平。公平原则的首要要求是信息的完全性和对称性，即所有投资者拥有同质的及时信息。公平原则的内容也涉及地位公平、税负公平、权利公平、利益公平；公平的对象主要是社会公众，也包括其他市场参与主体。机会均等和平等竞争是证券市场正常运行的前提。
公正，要求证券监管者公正无私地进行市场管理和对待市场参与者。公正原则的内容包括立法公正、执法公正、仲裁公正。公正原则是有效监管的生命，是监管者以法律框架实现市场所有参与者之间的平衡与秩序的关键，并构成对管理者、立法者、司法者权利的赋予与制约。
公开，要求证券市场上的各种信息向市场参与者公开披露，任何市场参与者不得利用内幕信息从事市场活动。这里的信息包含各种财务信息、交易信息、行为信息、政策信息乃至监管信息等与市场参与者利益相关的所有信息。公开原则是实现市场公平和公正的必要条件，也是证券法律的精髓所在。而且，公开性与信息的透明度是证券市场监管与证券市场效率之间的微观结合点。信息的公开程度直接关系到市场效率的高低。可以说，三公原则是市场经济的三大原则，是证券监管活动必须奉行的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂所在。保护投资者利益原则
从资金来源看，证券市场发展的关键在于投资者对市场的信心。要确保投资者信心，必须切实保护投资者的利益。由于普通投资者一般处于信息和资金劣势，为消除市场竞争中的不对称性，要求监管者尽力消除证券市场上的欺诈、操纵、信息偏在等问题，保证投资者利益免受侵害。诚实信用原则
证券监管者在制定和实施各项法律、法规、制度的时候，必须以要求市场参与者达到诚实信用为原则：作为证券市场筹资者，必须真实、准确、完善地公开财务信息；作为证券市场的中介机构，在提供市场信息与服务时不得存在欺诈或严重误导行为；作为证券市场投资者，不得散布虚假信息、垄断或操纵市场价格、扰乱市场正常秩序。依法管理原则
依法管理并非否定经济调控方式和行政管理方式在一定客观条件下的必要性，而是强调以法治市的管理原则。依法管理有两层含义：一是要求证券法律、法规、制度的完善与具体；二是要求执法的严格和有力。一个无法可依、执法不严或以人治代替法治的证券市场必然出现动荡甚至危机。政府监管与自律管理相结合的原则
政府证券监管机构必须注重政府监管与自律管理的有机结合，由此出发建立完整的证券市场监督管理体系。即使在自律管理具有悠久传统且发挥重大作用的英国等西方国家，政府监管也正成为整个证券监管框架中不可或缺的主旋律。对于新兴证券市场，更应强调政府的集中、统一的监管地位，在此基础上构建自律组织的权责和职能。
为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行，围绕证券监管的各项目标，证券市场的有效监管必须确立下列原则。三公原则三公指公平、公开、公正，这是证券监管最基本的原则。
公平，要求证券市场上的参与者拥有均等的市场机会
，均等的交易机会和均等的竞争机会，不存在任何歧视或特殊待遇。市场经济条件下的市场公平，在本质上反映了商品交换的等价有偿性。证券市场上，统一的市场规则，均等的市场机会，平等的主体地位与待遇，以价值规律为基础的证券交易形式，就是公平。公平原则的首要要求是信息的完全性和对称性，即所有投资者拥有同质的及时信息。公平原则的内容也涉及地位公平、税负公平、权利公平、利益公平；公平的对象主要是社会公众，也包括其他市场参与主体。机会均等和平等竞争是证券市场正常运行的前提。
公正，要求证券监管者公正无私地进行市场管理和对待市场参与者。公正原则的内容包括立法公正、执法公正、仲裁公正。公正原则是有效监管的生命，是监管者以法律框架实现市场所有参与者之间的平衡与秩序的关键，并构成对管理者、立法者、司法者权利的赋予与制约。
公开，要求证券市场上的各种信息向市场参与者公开披露，任何市场参与者不得利用内幕信息从事市场活动。这里的信息包含各种财务信息、交易信息、行为信息、政策信息乃至监管信息等与市场参与者利益相关的所有信息。公开原则是实现市场公平和公正的必要条件，也是证券法律的精髓所在。而且，公开性与信息的透明度是证券市场监管与证券市场效率之间的微观结合点。信息的公开程度直接关系到市场效率的高低。可以说，三公原则是市场经济的三大原则，是证券监管活动必须奉行的基本原则，也是各国证券市场管理的核心和灵魂所在。保护投资者利益原则
从资金来源看，证券市场发展的关键在于投资者对市场的信心。要确保投资者信心，必须切实保护投资者的利益。由于普通投资者一般处于信息和资金劣势，为消除市场竞争中的不对称性，要求监管者尽力消除证券市场上的欺诈、操纵、信息偏在等问题，保证投资者利益免受侵害。诚实信用原则
证券监管者在制定和实施各项法律、法规、制度的时候，必须以要求市场参与者达到诚实信用为原则：作为证券市场筹资者，必须真实、准确、完善地公开财务信息；作为证券市场的中介机构，在提供市场信息与服务时不得存在欺诈或严重误导行为；作为证券市场投资者，不得散布虚假信息、垄断或操纵市场价格、扰乱市场正常秩序。依法管理原则
依法管理并非否定经济调控方式和行政管理方式在一定客观条件下的必要性，而是强调以法治市的管理原则。依法管理有两层含义：一是要求证券法律、法规、制度的完善与具体；二是要求执法的严格和有力。一个无法可依、执法不严或以人治代替法治的证券市场必然出现动荡甚至危机。政府监管与自律管理相结合的原则
政府证券监管机构必须注重政府监管与自律管理的有机结合，由此出发建立完整的证券市场监督管理体系。即使在自律管理具有悠久传统且发挥重大作用的英国等西方国家
，政府监管也正成为整个证券监管框架中不可或缺的主旋律。对于新兴证券市场，更应强调政府的集中、统一的监管地位，在此基础上构建自律组织的权责和职能。

『叁』 国际证监会公布证券监管的三个目标都是什么

证券监管三项目标分别为：

1. 保护投资者；

2. 确保市场公平、有效和透明；

3. 减少系统风险。

为实现上述监管目标，应在相关法律框架下执行30条原则。这些原则分为八大类：

一、与监管机构有关的原则

1．应明确、客观阐明监管机构的职责。

2．监管机构在行使职权时应该独立、负责。

3．监管机构应掌握足够的权力、适当的资源和能力来履行职能，行使职权。

4．监管机构应采取明确、一致的监管步骤。

5．监管人员应遵守包括适当保密准则在内的最高职业准则。

二、自律原则

6．监管体制应根据市场规模和复杂程度，适当发挥自律组织对各自领域进行直接监管的职责。

7．自律组织应接受监管机构的监督，在行使和代行使职责时应遵循公平和保密准则。

三、证券监管的执法原则

8．监管机构应具备全面的巡视、调查和监督的权力。

9．监管机构应具备全面执法的权力。

10．监管体制应确保有效率、有诚信地使用巡视、调查、监督和执法权力以及实施（被监管机构）有效合规的举措。

四、监管合作的原则

11．监管机构应有权与国内外同行分享公开或非公开的信息。

12．监管机构应建立信息分享机制，阐明何时、如何与国内外同行分享公开或者非公开的信息。

13．当外国监管机构因履行职责需要咨询时，监管体制应允许向其提供协助。

五、发行人原则

14．应对投资者披露全部、及时和正确的财务状况及其它信息，以供其做投资决定。

15．公正、公平对待公司的所有证券持有人。

16、会计和审计准则必须高质量，为国际认可。

六、集合投资计划（CIS）原则

17．监管体制应对希望推广或者运营集合投资计划方设立资格和监管标准。

18．监管体制应就集合投资计划的法律形式和结构、客户资产的分离与保护等提供有关规定。

19．正如对发行人原则所要求的，监管应该要求披露，这对于评估某一特定投资者集合投资计划的稳定性和投资者对该项目的兴趣非常必要。

20．监管应确保集合投资计划的资产评估、定价和赎回在恰当、披露的基础上进行。

七、市场中介原则

21．监管应为市场中介设定最低准入标准。

22．应根据市场中介所承担的风险，提出相应的初始资本、持续资本及其它审慎要求。

23．市场中介应遵循内部组织标准和运营操守，以保护客户的利益，确保合理控制风险以及管理层承担与此相应的主要责任。

24．应确立处理市场中介倒闭的有关程序，以减少投资者损失和控制系统风险。

八、二级市场原则

25．交易系统的建立（包括证券交易所）应该经过批准，接受监管。

26．公平、公正的法则能适合平衡不同市场参与者的需求。对交易所和交易系统进行持续监管，以保证交易的健全。

27．监管应促进交易的透明度。

28．监管应发现并阻止操纵和其它不公平交易行为的发生。

29．监管应确保对大额风险、倒闭风险和市场混乱等进行适当管理。

30．证券交易的清算和结算系统应受到监管，并保证其公平、有成效、高效率和减少系统风险。

『肆』 证券市场监管的证券市场监管的原则

1、依法监管。
2、保护投资者利益原则。严厉打击损害中小投资者利益的行为，权利维护市场的三公，是 各国证券监管的首要任务。
3、三公原则：公开、公平、公正。
4、监管与自律相结合。
国际证监会证券监管三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。其中保护投资者合法权益是证券监管的首要目标。

『伍』 证券监管的目标是什么

『陆』 如何理解证券监管的原则和方针

“三公“原则指公开原则、公平原则和公正原则。公开原则是证券法的核心和精髓所在。公平原则，是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等。公正原则，是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。
“三禁 原则” 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交 易和操纵证券市场的行为。

『柒』 证券监管机构的概念

证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。如中国证券监督管理委员会。
1998年国务院机构改革之前，我国证券市场的政府主管机构既有证券专管机构又有证券兼管机构。如国务院证券委就是证券专管机构，证券兼管机构则有国家计委、体改委、中国人民银行和财政部等国家机构。
1998年3月，国务院进行了机构改革，取消了证券委、国家计委、体改委等机构；同时改设监证会为国务院下设的一个政府机构，专管证券市场的监督管理。
中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。

『捌』 证券监管的介绍

证券监管的意义是要明确证券监管的目的，通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者的合法权益，并依此促进证券行业的不断发展；我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会，作为政府监管机构，要明确自己的职责，依法行使职能应明确监管的依据和手段，依据《证券法》等相关的法律法规以及管理办法，不能单纯的依赖于行政命令，应根据证券市场的实际情况，利用经济性手段管理经济事件；最后，应明确监管的范围，行使权力的适度，避免影响证券市场的运行效率，打破证券市场的平衡发展。