国际证券事务监察委员会组织

A. 中国证券业协会和中国证券监督管理委员会有什么区别

1、定义不同

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

国务院在《期货交易管理条例》中规定，"中国证监会对期货市场实行集中统一的监督管理"。在证监会内部，专门设有期货监管部，该部门是中国证监会对期货市场进行监督管理的职能部门。

2、职能不同

中国证券业协会的职责是依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；对发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。监督、检查会员行为。

中国证券监督管理委员会的职责是研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；对证券期货市场实行集中统一监管；监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动等等。

3、组织结构不同

中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。

中国证券监督管理委员会设置股票发行审核委员会和行政处罚委员会。制定证券期货违法违规认定规则，审理稽查部门移交的案件，依照法定程序主持听证，拟订行政处罚意见。

B. 想要做理财顾问需要考取什么证件

大学生做柜员都是暂时的，不用太急，我今年刚通过cfp，感觉工作经验还不够，所以工作中的积累还是很重要的，如果想考cfp是需要工作经验的，本科3年，而且要先通过afp,不用特别准备什么，考试前都有专门的培训班，对这方面有兴趣的话可以看看理财方面的书。

C. 证券监督委员会有哪些职能

中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会设在北京，现设主席1名，副主席4名，纪委书记1名(副部级)，主席助理3名；会机关内设18个职能部门，1个稽查总队，3个中心；根据《证券法》第14条规定，中国证监会还设有股票发行审核委员会，委员由中国证监会专业人员和所聘请的会外有关专家担任。中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。

依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所；按规定管理证券期货交易所的高级管理人员；归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构；审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务；制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券；监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构；监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

(九)监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。

D. 想当理财师或者理财顾问要看什么证 好考不

可以考虑英国CISI主办的特许财富管理师CWM。财富管理国际资格认证是由英国特许证券与投资协会（CISI）主办、上海财经大学承办的阶梯式财富管理国际资格认证项目。考试认证系列分为三个不同级别，由低到高分别是：财富与投资管理国际证书（一级）、高级财富管理国际证书（二级）、特许财富管理师证书（三级）。特许财富管理师CWM国际证书是与CFA特许金融分析师一样位列欧美金融资格认证最高级别的认证。 CISI是英国最大和得到金融证券与投资机构最广泛认可的专业性机构。受到世界上监管最完善、法律执行力最强的英国金融行为监管局FCA的严格监管，被全球超过50家的金融服务监管机构认可，包括英国金融行为监管局、新加坡金融行为监管局、香港证券监督委员会、国际证券事务监察委员会组织IOSCO和美国特许金融分析师CFA协会等。官方认可意味着持有此证书，可满足这些国家地区对金融及财富管理从业者的监管要求，不用再单独考取当地的资格证书。参加CISI资格认证的人士来自于全球主要的投资银行、托管银行、财富管理机构和金融服务机构，例如汇丰、渣打和瑞银。

E. 香港证券及期货事务监察委员会是非政府组织么如果是NGO，为什么其董事还是行政长官任命的呢

香港证券及期货事务监察委员会(证监会)是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

F. 特许财富管理师的考试要求

根据当前人才体系培养的需要，2017年主要实施ICWIM，并于2017年底实施ICAWM，2018年实施CWM。
财富与投资管理国际认证
定位：准入级
内容：提供通用全球的金融服务业、行业法规、资产种类、投资分析、终生财富供给等财富管理系统知识的综合介绍；学习偏重了解和理解金融服务及财富管理知识；
考试：2小时机考；100道单选题；中英双语；
建议学时：130学时
建议学习人士：金融相关专业在校生或至少一年财富管理从业经历；
高级财富管理国际认证
定位：资深级
内容：以财富与投资管理系统知识为基础，全球通用的关键财富管理知识的深化、拓展；学习偏重客户、产品的分析与实务
考试：2个小时机考；100道单选题；中英双语；
建议学时：180学时
建议学习人士：财富管理从业经历至少3年；
特许财富管理国际认证
定位：专家级
内容：包括金融市场、投资组合理论与实务财富管理研究三个模块的深入学习研究；学习偏重客户研究、投资组合管理、税负优化
考试：每个模块3个小时；六道试卷论述题；英语
建议学时：600学时
建议学习人士：财富管理从业经历至少5年；可用英语参加考试；

G. 国际证监会组织的具体介绍

中国证监会在国际证监会组织1995年的巴黎年会上加入该组织，成为其正式会员。按地区划分，中国证监会属亚太地区委员会正式成员。按市场发展状况划分、中国证监会是新兴市场委员会的正式成员。
中国台北证券暨期货管理委员会(原名证券管理委员会)于1987年成为证监会国际组织的正式成员，具英文名称原为“TAIPEI-CHINA”，中国证监会入会后，其英文名称改为“CHINESE-TAIPEI”。台湾证券交易所于1993年成为IOSCO附属会
中国证监会代表团曾参加了1995年第20届年会(巴黎)。1996年第21届年会(加拿大蒙特利尔)及1997年第22届年会(中国台北)。此外，中国证监会还派遣代表团出席了1996年在华沙、1997年在南非举行的两届新兴市场委员会会议。并于1997年4月在北京承办了国际证监会组织亚大地区委员会及其执行会议。
国际证监会组织作为专业性国际组织，强调非政治原则.所有会议不悬挂国旗、小奏国歌。
国际证券交易所联合会简写为FIBV(取之于法文词头)，成立于1961年，永久会址设在巴黎。其前身是1957年欧共体8个成员国成立的“欧洲证券交易所协会”，随着伦敦及其他证券交易所的加入，1961年该协会重组为“国际证券交易所联合会”， 1966年和1970年纽约和东京证券交易所分别加入该协会后，该联合会成为世界主要证券交易所的国际性组织，FIBV对会员的市场规模、法制化建设等诸方面都有严格的要求，因此取得FIBV会员资格被备国证券监管机构及市场参与者作为其证券市场达到国际认可标准的二种认同，FIBV的宗旨是：促进成员之间的紧密合作：为跨国证券交易和公开发售建立统一标准;宣传交易所自肄在整个监管体系中的重要性;支持新兴市场的发展，使之最后达到FIBV的会员标准;促进圭球证券市场规范化的进程。
FIBV的决策机构为执行委员会，负责政策拟定、专案选定、会员大会准备及主要管理上的决策，14位执行委员会成员采用轮流制，两年一任，依地区代表性和发达市场与新兴市场综合考虑而定，但纽约、伦敦、巴黎、东京、德国证交所是永久会员。会费的缴纳依各交易所的中值及交易值的综合排行大小收取。
在1996年香港年会之前，FIBV规定一个国家仅能有一个证券交易所成为正式会员，其他交易所为正式会员的联系会员已大投票权，1996年11月在香港举行的年会则取消了每个同家只有一个会员的限制。到1997年底FIBV有51个会员，来自51个证券交易所，其涵盖的证券市值占全球证券总市值的97%。此外，FIBV还有16个待正式人会的附属会员和30个联系会员(联系会员均来自新兴证券市场)。
香港联合交易所于1986年、台湾证券交易所于1989年成为FIBV的成员。随着我国证券市场的迅速发展，上海与深圳证券交易所与FIBV有些业务上的接脑但目前尚未完全。FIBV第36届年会曾于1996年11月在北京举行过国际研讨会。

H. 世界上有哪些金融监管机构是有权威性的

美国 ：商品与期货交易委员会 （CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）

英国 ：金融行为管理局（内FCA，原金融服务管理局）

塞浦路斯 ：塞浦路斯证券交易委员会（简称CySEC）

马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）

日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）

澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）
德国：容德国联邦金融监管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融监管局（MAS）
香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

I. 全球知名金融监管机构有哪些

美国 ：商品与期货交易委员会 （CFTC）、美国证券交易委员会（SEC）

英国 ：金融回行为管理局（FCA，原金答融服务管理局）

塞浦路斯 ：塞浦路斯证券交易委员会（简称CySEC）

马耳他 ：马耳他金融服务局（MFSA）

日本 ：日本金融期货协会（FFAJ） 、日本金融厅（FSA）

澳大利亚 ：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）
瑞士：瑞士金融市场管理局（FINMA）
德国：德国联邦金融监管局（BaFin）
新加坡：新加坡金融监管局（MAS）
香港：香港证券及期货事务监察委员会（SFC）

J. 香港是否有类似于内地的中国证券协会的官方机构

协会是指：由个人、单个组织为达到某种目标，通过签署协议，自愿组成的团体或组织

协会通常是非官方的。

证监会才是官方机构，香港的官方监管机构是：香港证券及期货事务监察委员会