金融证券经纪人

⑴ 证券经纪人不可以做什么

证券经纪人从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。证券经纪人不可以违反国家的法律法规和职业道德。

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和证券公司授权的范围内执业中，不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条中禁止的行为。

(1)金融证券经纪人扩展阅读

证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

证券经纪人和证券公司属委托关系，非劳务合同，所以证券经纪人在法律上更接近个体户。证券公司无须为经纪人买社保。在交税方面延用十几年前的个人所得税，超800征20%个人所得税。证券经纪人工作内容和作为公司正式员工的客户经理一样。

⑵ 证券经纪人和证券公司客户经理有什么区别

1. 两者的概念是不同的。

2. 证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

3. 证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费。

4. 按标准分，证券经纪人分为：个人经纪人、法人经纪人。

5. 按性质和职能分，证券经纪人分为：拥金经纪人（又称证券商行）、二元经纪人、特种经纪人（又称专业经纪人）、零股经纪人、交易厅经纪人。

6. 中国的证券公司客户经理是指接受证券公司的聘用，从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司营销人员（业内自称金融业农民工）。

7. 其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：

   （一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

   （二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

   （三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

   （四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

   （五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

   （六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

8. 证券公司客户经理工作内容：

   负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

   负责把证券公司的金融产品和服务方面的信息传递给现有的及潜在的客户；

   负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值；

   负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场。

⑶ 证券公司是客户经理和证券经纪人有什么区别啊

证券公司的客户经理和证券经纪人有3点不同：

一、两者的职责不同：

1、客户经理的职责：全面了解客户需求并向其营销产品、争揽业务，同时协调和组织全行各有关专部门及机构为客户提供全方位的金融服务，在主动防范金融风险的前提下，建立和保持与客户的长期密切联系。

2、证券经纪人的职责：证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。

二、两者的素质要求：

1、客户经理的素质要求：合格的客户经理必须具备良好的社会交际和组织协调能力，具有时间管理和团队精神的现代管理意识，性格上要热情开朗，有责任感，并且要熟悉各种金融产品的功能和具有较强的市场研究和客户开发的管理经验。

2、证券经纪人的素质要求：询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

三、两者的工作内容不同：

1、客户经理的工作内容：

（1）访问。对客户进行富有成效的拜访与观察。

（2）细分客户。确立目标市场和潜在客户。

（3）风险管理。有效监测和控制客户风险。

（4）客户关系管理。保持与客户的联系和调动客户的资源。

（5）客户分析与评价。对客户进行各方面的分析与评价。

2、证券经纪人的工作内容：

（1）为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息。

（2）帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识。

（3）向投资者提供股票等证券投资分析报告。

（4）根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机。

（5）实时跟踪市场行情，监控市场风险。

（6）利用各种资源和渠道发展新客户。

⑷ 金融证券投资经纪人是什么意思

国内证券经纪人，日常基本工作是开户。与客户经理并没有太大区别。证券经纪人和证券公司属委托关系，非劳务合同，所以证券经纪人在法律上更接近个体户。证券公司无须为经纪人买社保。在交税方面延用十几年前的个为所得税，超800征20%个人所得税。目前证券经纪人普遍工资待遇偏底，工作内容和作为公司正式员工的客户经理一样。提成和正式员工一样。但是没有任何保障，不享受最底工资标准，没有五险一金。纳税还特别高，比如说现在国家的个税起征点为3000元，但做为经纪人你享受不到，无论你是1000元还是1500元你都得交20%的个人所得税。

⑸ 证券经纪人到底干什么

楼上这位同事回答的可够片面。不过，他告诉的最失败的一点就是最后一段。
因为客户经理也就是经纪人是不允许告诉客户怎么做股票的，这属于违规行为。所以，不懂的，就别四处宣扬。证券经纪人现在是热门职业，证券公司需要为证券经纪人上正式合同，属证券公司正式员工。

大概其的工作和工作要求：（白话我自己组织语言）
1、本科以上学历；
2、具备证券业协会的从业资格考试证；
3、无犯罪与不良记录；
4、热爱本岗工作；
5、在银行做宣传工作，维护银行与证券的关系；
6、户外宣传工作；
7、开户；这是最简单的说法；
8、维护已开发客户；比如客户打电话咨询一些细节，与后续客户服务工作，不过大体是证券公司客服部负责；
9、具备学习能力，因为证券经纪人需要的专业知识很丰富；像是给客户解释有关金融知识、交易规则、证券公司电话委托系统和网上交易系统的使用说明等；

证券经纪人的禁止行为：（这是很快就要实行的规定，也是我背诵下来的）
1、客户办理账户开立、转移、注销、证券认购、交易、资金存取、划转和查询等事宜；
2、提供、传播虚假信息，导致客户进行不必要的证券买卖；
3、与客户分享投资收益，不得为客户投资收益做保障性承诺；
4、采取贬低竞争对手，或者进入竞争对手的营业场所劝导客户等不正当的客户招揽行为；
5、泄露客户的商业秘密和个人隐私；
6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
7、为客户提供非法场所招揽客户和客户服务，或者在新闻媒体、网络进行客户招揽和客户服务；
8、委托他人代理其招揽客户和客户服务等；
9、损害客户的合法权益；
10、代表证券公司为客户或者他人签订合同、协议；
11、代客户在相关协议、合同上签字；
12、违反所代理的证券公司所在区域佣金自律标准的规定，以降低佣金的手段争夺客户；
13、在执业过程中收取客户的任何款项；
14、在执业过程中，为客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息；
15、损害所代理的证券公司、证券行业声誉和违反职业道德的其他行为。

证券经纪人起初最简单是开户，每月拿提成；现在已经条理化，规范化，工资构成有很多项，其中包括开户奖+客户每月交易提成，很麻烦的工资构成。我们公司经纪人最多的一个月工资是3万。

当然，对客户而言，我的分析是这样的：
带客户办理开户业务；至少比你自己撞上门去要好的多，有人指导你填表、各种业务带你办理（包括银行）、甚至给你减免手续费和股东卡费、客户对网上交易手机和炒股软件还有电话委托系统不熟悉的时候客户经理可以专人给客户服务，至少要比一个后台客服一部电话更好一些；当然还可以指导客户交易规则。因为并不是每一个客户都是这方面的高手和专家，也并不是每一个银行都对各项业务熟悉。

如果你是想到证券公司当经纪人（客户经理），甚至你的朋友同学是这个职业，那好处也有：
这项工作看起来超简单，但其实并不是每一个人都能胜任，因为金融行业需要的专业知识超多，而且更新快，你需要每一项都学习，都把握，并且具备这方面的学习能力，比如推出一个基金，你连基金都不了解，那肯定不行；不过，从业资格考试也是必须过的；这项工作就像是储蓄，随着你工作越干越顺手，你的工资就会越来越高；当然，你必须选择一个好的证券公司，制度健全的证券公司。你如果能够胜任，那么证券公司其他岗位的工作你也有能力胜任，因为，证券公司经纪人，也就是客户经理，是敲开证券公司的一块砖，那些后台业务你也能够接触到，甚至可以攀爬到更高的职位，那些职位有前台、前台主管、呼叫中心、证券公司副总、投资分析师、证券公司客服、甚至证券公司老总......说这些，并不是需要你什么分，只是想证明，证券经纪人是一个很好的工作！不希望你看扁！如果想往这方面发展，你如果有能力过五关斩六将，那你将是前途光明，你做习惯了客户经理，不会愿意到后台服务，工资少不说，其实职位也不是很稳定，而且为客户经理服务！

⑹ 证券经纪人的日常工作

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。
①佣金经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
②两美元经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
③债券经纪人
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定，证券经纪人的性质如下：
1．证券经纪人的职责
证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。
2．证券经纪人具有法人资格
在国外某些国家，证券经纪人可以是自然人，也可以是法人。在我国，证券经纪人根据证券法的规定，只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司，必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此，我国的证券经纪人不能由自然人担任，它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力，拥有必要的财产，并设有章程和管理机构的组织。

⑺ 证券经纪人需要什么资格

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，从事证券经纪人有以下要求：

1、必须具有证券从业资格，并且具备与一般证券从业人员相同的执业条件；

2、必须通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记;

3、是取得由证券公司颁发的证券经纪人证书;第四要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

4、要求证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，且应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。

(7)金融证券经纪人扩展阅读

证券经纪人执业范围

《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；

4、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；

5、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；

6、法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

参考资料：网络——证券经纪人

⑻ 股票经纪人就是证券经纪人么

1. 是的，股票经纪人就是证券经纪人

2. 证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

3. 具备下列条件的人员，经工商行政管理机关考核批准，取得经纪资格证书后，方可申请从事经纪活动：

   （1）具有完全民事行为能力；

   （2）具有从事经纪活动所需要的知识和技能；

   （3）有固定的住所；

   （4）掌握国家有关的法律、法规和政策；

   （5）申请经纪资格之前连续三年以上没有犯罪和经济违法行为

   （6）从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。

⑼ 证券经纪人待遇

进出都很容易，券商选择名气大的，哪怕给你的佣金低，收客户的佣金高。
正规券商一般不会裁人，这是一条不错的道路，只要能挣钱什么工作不是工作，我朋友今年30多岁了一直在做这个，月收入在4-7万之间，当然他很努力很用心。规划好自己的轨迹，这是一个不错的捷径，很锻炼人，不光是经验等的。只要过了证券从业资格考试基础+任意一科就可以了

⑽ 什么是证券经纪人

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。
12月证券经纪人考试培训,教材请看金融研修网.
①佣金经纪人
佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。
②两美元经纪人
两美元经纪人不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。
③债券经纪人
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。
证券法规定，在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。证券经纪业务是证券公司的主要业务，证券经纪业务的主体为证券经纪人。根据上述规定，证券经纪人的性质如下：
1．证券经纪人的职责 12月证券经纪人考试培训,教材请看金融研修网.
证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人，是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报人客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。
2．证券经纪人具有法人资格 12月证券经纪人考试培训,教材请看金融研修网.
在国外某些国家，证券经纪人可以是自然人，也可以是法人。在我国，证券经纪人根据证券法的规定，只能是证券公司。这些证券公司必须是符合公司法规定的有限责任公司和股份有限公司，必须经国务院证券监督管理机构批准并符合规定的法定条件。因此，我国的证券经纪人不能由自然人担任，它必须是法人。法人是被法律赋予民事的权利、义务和能力，拥有必要的财产，并设有章程和管理机构的组织。