明令禁止的证券从业人员是不能炒股的。但是还是很多从业人员私下操作
B. 中信证券被深圳证监局责令整改,中信证券哪里出了问题
中信证券被深圳证监局责令整改,中信证券问题出在:1.私募基金托管业务内部风险控制不够完善。 2.有些首次公开发行保荐项目质量不高,信息披露不充分,不准确。 3.合同约定的时间和方式向客户提供资产变动通知不到位。
中信证券作为券商行业的龙头企业之一,被证监局点名更改受到了很多人关注,作为行业中规模最大的券商被通报批评,这说明问题还是比较严重。中信证券主要问题还是对风险控制不够严格,保荐项目质量不高以及对客户资产变化没有第一时间进行通知,这都是自己存在的问题,这些问题主要反映的是工作做得不够到位,导致资金风险比较大,这也是深圳证监局责令整改的原因。
三、对客户资产变化通知不到位。
作为证券公司客户就是自己的上帝,根据合同规定,每个季度客户资产发生变化都要给客户联系和汇报,但是中信证券执行不到位,很多都没有通知,这导致可能出现争议,这也是深圳证监局责令整改的原因。
C. 中信证券被证监会立案调查,对中信银行有影响吗
有一些影响的,不过,影响不大。
实际上,3个月前也曾有过券商被调查的情况,但业内人士认为中信证券被调查的原因或许与此前被调查的券商不同。今年8月25日晚间,海通证券、广发证券、华泰证券以及方正证券4家券商陆续发布公告称被证监会立案调查,而上述4家券商被立案调查均因“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为”。很明显,这与中信证券昨日被调查的原因在表述上有很大的不同。
D. 为什么中信证券被证监会罚没近3.7亿元
据介绍,2011年2月23日,司度(上海)贸易有限公司在中信证券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。根据《中信证券股份有限公司融资 融券业务客户征信授信实施细则》(2010年3月发布,沿用至2013年3月25日,以下 简称“《实施细则》”)的规定,“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)” 为开立信用账户的条件之一,中信证券在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下,为司度提供融资融券服务,于2012年3月12日为其开立了信用证券账户。
2015年中信证券曾受到证监会的调查,因该公司在融资融券业务开展过程中,存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。
E. 中信证券违规对中信银行有什么影响
会影响银行信誉,客户、存款等一系列经济。
一,证券欺诈行为。指在发行、交易、管理或者具他相关活动中发生的内幕交易,操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等行为。
①内幕交易。指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反法律、法规的规定,泄漏内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券的行为。
②操纵市场。指以获取利益或者减少损失为目的,利用资金、信息等优势或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。
③欺诈客户。指证券经营机构,证券登记、清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为。
④虚假陈述。指行为人对证券发行、交易及具相关活动的事实、性质、前景、法律等事项做出不实、严重误导或者有重大遗漏的陈述或者诱导,致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定的行为。
二,其他违规行为。证券市场违规行为还有其他多种表现形式。随着市场的不断发展,违规行为还会出现新形式,呈现新特点。目前,我国证券市场常见的其他违现行为主要有以下几种:
①擅自发行证券。指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券的行为。“未经批准”既包括根本未向主管部门提出申请;也包括虽提出申请,但山了不符合条件或者其他原因未经批准;还包括批准后发现不符合条件,又予以撤销的:以及个按照批准的方式、范围、额度等发行股票或公司、企业债券的行为。
②为股票交易违规提供融资及透支交易,为股票交易迷规提供融资是指证券经营等金融机构违反国家有关法规,为股票交易提供融资的行为。透支交易又称信用交易,是指证券经营机构以鼓励或默许的方式,允许投资者透支购买证券或延长交割时间,然后收取高额利息的行为。
③上市公司违规买卖本公司股票。指上市公司违反《公司法》的有关规定,未经有关部门批准,擅自回购、买卖本公司股票的行为。
④上市公司擅自改变募股资金用途。指上市公司根据招股说明书募集到资金后,未经法定程序。将所募资金改变用途,挪作他用的行为。
⑤银行资金违规人市。指银行为了追求高额利润,违反国家有关规定,为他人的股票申购、交易提供融资的行为。都属于中信集团,中信系三大机构中信银行、中信证券、中信信托。
F. 员工遭开除中信证券赔180万,该名员工被开除的原因是什么
该名员工开除的原因是,他的考核不合格,公司要求他调岗,但是他在调岗拒绝后旷工了30天,所以中信证券将他开除。
但是这名员工并不认可自己的考核结果,随即要求中信证券公司对他进行赔偿,并且将中信证券公司告上了法庭。在法庭上,员工周末表示要求中信证券向自己支付解除劳动合同的赔偿金,并且支付他这几年的年终奖以及绩效的奖金。其实周某能够将中中信证券公司告上法庭,自己手里肯定是有一些相关证据的。就比如他这几年的绩效奖以及奖金,公司没有如数发给他,他手里都留存了证据,甚至包括公司强行与他解除劳动合同,他也可以从劳动合同关系中找出要求赔偿的金额。最终经过法官的审判,要求中信证券公司赔偿周某180万元。
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G. 中信证券被判赔偿员工180万元,本案涉及哪些争议焦点
我认为本案最大的焦点就是当员工把中信证券公司给告了的时候,里面有一点要求中信证券公司赔偿员工三年以来的所有绩效奖金以及相关的奖金,这也就说明了,中信证券公司已经好几年没有给员工发放过他们的绩效奖金了。但是中信证券公司又以绩效考核不合格为由,将原本是高级经理的职务要求调岗。该公司很久没有发绩效奖金,但是他又定期安排绩效考核,那么是不是可以说明这个公司现在所做的事情就是在压榨员工。
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H. 员工遭开除中信证券赔180万,这赔偿是如何计算判的
这笔180万的赔偿是计算过基本工资和奖金的,再加上离职赔偿,所以有180万元。根据当事人透露的信息,他在入职中信证券之后,因为业绩问题被要求调岗,结果当事人拒绝,最后公司就将其辞退了。但当事人认为公司属于不合理辞退,应该支付赔偿和对应的薪资,最后将中信证券告上了法庭,而中信证券方则表示,入职公司后,该职员连续对月业绩考核不达标,并且要求其调岗也被其拒绝,所以才开除他的。