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证券法73条法条分析

发布时间:2021-08-23 07:13:12

❶ 请问,我国证券法第74条规定的内幕人员。

所谓内幕人员就是拥有内幕信息的人,但在具体界定时,出现了两个标准:一是按照“是否获悉内幕信息”的标准,即凡是拥有内幕信息的人员不管其所处的地位或身份,也不管其如何获取这些信息,均视为内幕人员;二是按照“人的身份或地位”来界定,即凡是处于特定范围内的人员,不论其是否掌握内幕信息均属于内幕人员。前者体现了内幕人员的实质性要求,后者易于操作。

❷ 违反证券法第43条有什么处罚详细点,最好能引用原文。。。

违反证券法第抄43条的处罚袭:其原已持有的股票,必须依法转让。
证券法第四十三条原文:
第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

❸ 关于《证券法》第四十七条的疑问定向增发受这条法律的限制吗

在这种条件下,增发与买卖股票并不相同。
大股东定向增发股份所获收益并不内归公司所有。容
证券法47条指的是在二级市场(交易市场)买卖。
而定向增发是在一级市场(发行市场)。
如果大股东在卖出股票前事先知道上市公司要定向增发,通过买卖股票获利,则构成内幕交易,甚至是操纵市场(大股东坐庄)。

❹ 证券法第多少条严禁保证收益是哪条

证券法
第几条严禁
保证收益,不要管,
反正这个规定完全正确

❺ 《中华人民共和国证券法》第七十六条 第二款的疑问

这时特指的特殊规定是指在第四章中所规定的<上市公司的收购>,详见85-101条。

❻ 证券法第七十八条 有关人员怎么理解

本条是先列举,然后兜底,所谓有有关人员:所有利用虚假信息操纵证券市场的人,统统包含在其中。即不管你身份是什么,只要你涉及编造、传播虚假信息的,即属于有关人员的范畴。

一、《证券法》第七十八条规定:

1、禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。

2、禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。

3、各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导。

二、有关人员,这是一个兜底条款:

1、“兜底条款”作为一项立法技术,它将所有没有包括的、或者难以包括的、或者目前预测不到的,都包括在这个条款中。兜底条款是法律文本中常见的法律表述,主要是为了防止法律的不周严性,以及社会情势的变迁性。因为法律一经制定出来,因为其固定性而就具有了相对的滞后性,况且法律制定者受主观认识能力等方面的局限,也无法准确预知法律所要规范的所有可能与情形,所以就有必要通过这些兜底性条款,来尽量减少人类主观认识能力不足所带来的法律缺陷,以及为了保持法律的相对稳定性,使执法者可以依据法律的精神和原则,适应社会情势的客观需要,将一些新情况等通过这个兜底性条款来予以适用解决,而无需修改法律。

2、本条是先列举,然后兜底,所谓有有关人员:所有利用虚假信息操纵证券市场的人,统统包含在其中。即不管你身份是什么,只要你涉及编造、传播虚假信息的,即属于有关人员的范畴。

❼ 证券法的调整范围是什么

证券法是调整因证券的发行、上市、交易、管理、监督及其他相关活动而发生的各种社会关系的法律规范的总称。《证券法》所指的证券是资本证券,包括股票和债券以及国务院依法认定的其他证券。《证券法》的规定:第二条在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用本法;其他法律、行政法规另有规定的,适用其规定。证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。

❽ 证券市场的法律、法规分为哪四个层次

证券市场的法律、法规可以分为四个层次:

(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。

(2)由国务院制定并颁布的行政法规。

(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。

(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

以上四个层次的法律效力依次降低。法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律,最低是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

(8)证券法73条法条分析扩展阅读

法律规则

随着《公司法》、《证券法》的颁布实施,我国证券市场初步形成了以《证券法》为核心,包括250多件法规和规章在内的证券市场法律法规体系。这一体系以《证券法》、《公司法》为核心,以配套证券法规规章和规范性文件以及自律性规则为基本内容,奠定了证券市场规范发展的法律基础。

法律

《中华人民共和国证券法》(全国人大常委会通过 1999年7月1日起施行)

《中华人民共和国公司法》(全国人大常委会通过 1994年7月1日起施行,1999年12月25日修改)

法规

《股票发行与交易管理暂行条例》(国务院发布 1993年4月22日起施行)

《企业债券管理条例》(国务院发布 1993年8月2日起施行)

规章

《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》(国务院证券委发布 1995年12月25日起施行)

《证券投资基金管理暂行办法》(国务院证券委发布 1997年11月14日起施行)

《证券交易所管理办法》(国务院证券委发布 1997年12月10日起施行)

《证券市场禁入暂行规定》(中国证监会发布 1997年3月3日起施行)

《禁止证券欺诈行为暂行办法》(国务院证券委发布 1993年9月2日起施行)

自律规则

《深圳证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所股票上市规则》(深圳证券交易所、上海证券交易所分别发布 2001年6月8日起施行)

《深圳、上海证券交易所交易规则》(深圳、上海证券交易所联合发布 2001年12月1日起施行)

《深圳证券交易所会员管理暂行办法》(深圳证券交易所发布 1998年8月10日起施行)

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