证券经纪人挂靠风险

Ⅰ 证券经纪人在证券公司挂名了之后还能从事别的工作吗

可以的，证券经纪人的职责是在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的。证券经纪人作为买卖双方的中介人。

是这样代理客户买卖证券的：它询问证券买卖双方的买价和卖价，按照客户的委托，如实地向证券交易所报入客户指令，通过证券交易所，在买价和卖价一致时，促成双方证券买卖的成交，并向双方收取交易手续费（佣金）。

(1)证券经纪人挂靠风险扩展阅读

国内采用电子交易系统，客户不需要证券经纪人，可自行下单买卖证券，受国内法律限制，国内证券经纪人不能代客理财。国内证券经纪人，日常基本工作是开户。与客户经理并没有太大区别。证券经纪人和证券公司属委托关系，非劳务合同，所以证券经纪人在法律上更接近个体户。

证券公司无须为经纪人买社保。在交税方面延用十几年前的个人所得税，超800征20%个人所得税。证券经纪人工作内容和作为公司正式员工的客户经理一样。提成和正式员工一样，但是没有任何保障，不享受最低工资标准，没有五险一金。

Ⅱ 作为证券经纪人最大的风险是什么

最大的风险当然就是你开发不到客户完不成任务.尤其是熊市的时候....还有就是你的客户资产太大,公司给你清0了

Ⅲ 挂靠有风险吗

应该没什么风险，他们可能要应付监管检查，才让你挂靠

Ⅳ 有一份兼职是要用自己的身份证去证券公司开户 开一个户给30块钱 他还说会有很多机会 会有风险吗 是骗人的

考核压力太大 成都经纪人疯狂上演空户计

招兼职，开个股票账户报酬百元

“帮公司冲业绩，招人做兼职，开股票账户。工资日结，50元保底。”近期，类似的“招聘”广告充斥在成都各大兼职网站上。随着A股市场行情回暖，除了券商经纪业务的竞争越发白热化外，一些银行也迫于第三方存管业务的压力而默许开空户的行为。

记者调查发现，上述兼职招聘广告的背后，其实存在着一条倒卖股票账户的“黄牛链条”，同时更有一张类似传销的庞大网络。

周三

暗访营业部

开空户 每户奖励100元

操作：只管带人开户，钱由公司打入账户

核心提示：满足年满18周岁、本人持第二代身份证、股东账户能与银行卡连接即可开户

看到某论坛中招聘广告，记者周二拨通了发帖人小刘的电话。自称某券商营业部区域经理的小刘很爽快：“这样吧，你明天上午10点来营业部，我仔细给你讲讲具体如何运作。”

周三上午10时，记者以某大学财经专业学生的身份来到双楠一家证券营业部，在该营业部3楼的中户室内见到了小刘。

记者正准备详细聊聊时，见有几个客户在炒股，小刘又起身将记者引到拐角处一个空置的房间中，该房间中堆放着几把椅子和一张沙发，上面都落满了灰尘。“你的任务就是把同学和朋友带过来开户，我们现在对公司经纪人的开户考核是每个月完成4个有效户，即账户的股票市值要达到1万元。”刚坐下，小刘便开始介绍起合作模式来，但他随即强调，“考虑到你们是学生，要拿1万元钱出来比较困难，所以你们只要把同学和朋友带过来开户，我给你们把钱打进去。”“只要完成一个有效户，我们就给你们100元的现金作为开户奖励，你们每个月可以找15个同学过来开户，其实收入也相当可观了。”小刘有些激动地介绍道。

周四

现场开空户

开完户资料暂时被“没收”

操作：办手续时，不说话直接签字

核心提示：开户初始交易密码和资金密码被统一要求设置为“123456”

与小刘预约开户后，记者周四上午10时再次来到该营业部准备办理开户手续。之所以选这个时候，用小刘的话来说：“一方面为了避开营业部的开户高峰，同时我们也需要和前台以及银行工作人员协调。”

“待会如果银行暗示你们是否知道开的是空户，你们只要都说知道就行。在柜台办理的时候，你们不要说话，直接签字就是了。”小刘又特意把当日预约开户的4个人叫到一旁叮嘱。开户者同时还被告知，开户后将交易密码和资金密码统一设定为“123456”。

“办完后我会安排专人依次向你们的账户转入1万元并将账户打成‘有效户’，随后我们将归还你们股东代码卡、银行卡以及全部开户资料，到时你们才能顺利领到100元报酬。”

果然，按照小刘的方法，券商前台和银行给记者一行人办理完了开户流程。就在当日预约开户者办好手续后，站在门口的小刘挨个“没收”了开户者手中的股东代码卡、银行卡和全部开户资料。

周五

查询新账户

开户日账户即发生交易

操作：收盘前1分钟买票，第二天集合竞价阶段挂卖单

核心提示：通过股票买卖，将空户变成有效户

亲历了开空户的全部流程后，记者昨日登录该账号查询时却发现，开户当日该账户便已经被他人用作交易。

资金流水显示，该账户在周四(开户当日)就被转入11000元。

当日尾盘时，该账户发生了第一笔交易：周四14时59分，该账户以8.23元的价格买入了1300股*ST钒钛；昨日早盘，该账户在集合竞价阶段便以8.21元卖出该股。资金账户显示，一买一卖后，该账户包括手续费在内一共亏损了32元。“我不这样做，怎么可能把账户打成有效户？你们又怎么能拿到100元的开户奖励？放心，只要你以后把密码修改了，就不会对你造成任何影响。”当被问及账户产生蹊跷交易的原因时，小刘如是说。

解读

为拿全基本工资经纪人成倒卖账户“黄牛党”

“事实上，所谓100元的开户奖励是证券公司给证券经纪人的奖励，通过开空户并将其重新包装成有效户，证券经纪人就能轻松完成开户任务。”一名不愿意透露姓名的成都券商营业部区域经理透露。

证券经纪人的收入主要由基本工资和佣金提成两部分构成，目前成都证券经纪人基本工资约1200元，每月开满4个有效账户才能领全基本工资。

上述区域经理表示：“不少客户经理往往自己拿出一笔钱打入空账户，等考核期过了再把钱拿出来，这种情况在考核压力较大的券商中比较普遍。”

同时，一位深谙经纪业务的业内人士打了个形象的比喻：“随着网点扩张和佣金大战的展开，券商的经纪业务竞争越发激烈，迫于每个月的开户任务，证券经纪人甚至不惜采用类似传销的方式拓展客户。”

当事者说

他的“生意经”竟类似传销

首次“合作”成功后记者再见到小刘时，他对记者侃起了自己所谓的“生意经”。

“其实，你们自己也可以当职业中介人，发展你们的同学当下线。”小刘说，“比如以后你们学校我就直接和你联系，你带一个客户还是赚100元，而你下线带过来的客户，我们可以从100元奖励中返50元给他，你还可以再赚额外的50元。

“现在我手底下还有几个其他学校的学生，也都按照这样在操作，大家合作都很愉快。”小刘坦言。 早报记者燕庆

实习生吴红毓然

名词解释

开空户是指投资者开通证券账户后并不将资金转入账户，也不买卖证券。此前，证监会和各地证监局已明令禁止券商 “开空户”。因此，各大券商对证券经纪人的考核已开始实施 “有效账户”制度。

Ⅳ 为什么《证券经纪人管理暂行规定》规定证券经纪人禁止替客户办理账户开立、注销

因为客户 账户的开立，注销都需要用到一些重要的证件 如银行卡、身份证，还有相关的密码，所以需要客户亲自去办理，如果证券经纪人去办理的话不仅会泄露客户隐私，各种办理行为也不能代表客户真实意思。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定
证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

Ⅵ 证券营业部从经纪人个人提成中提取多少作为经纪人个人的风险金

1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息；
2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识；
3、向投资者提供股碃揣百废知肚版莎保极票等证券投资分析报告，包括基本分析、技术分析、演化分析等；
4、根据投资者（客户）的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机；
5、实时跟踪市场行情，监控市场风险；
6、利用各种资源和渠道发展新客户。

Ⅶ 证券从业证书借给别人用有什么风险吗

我把镰刀借给别人有什么风险吗？？这个问题真是挺让人无语的
镰刀是割草的工具，它没有刀与剑看上去杀伤力指数那么高，但是你要说用镰刀能杀死人么，如果合理利用当然是可以的，当然得看用镰刀的人的本事了？？
同样，证券从业资格证也是一样的，它不是CPA\CFA\ACCA|CIIA……是个人脑袋正常点看遍书就过了，没有你想像中那么大的杀伤力好吧！！另外要说能有多大风险，准确的说应该取决于借这玩意儿的人有多大能力与借用用途，你说呢！！
这个人是否可靠，你都不清楚，别人又怎么清楚，如果这个人是我觉得可信之人，我借他全部身家又如何，不是被认可的人，借了也不见得感激你。

所以最终，还是得问你自己为什么借给别人？？话又说回来了，证券从业资格还能借的么？？

Ⅷ 证券公司经纪人代客操作股票导致客户亏损，该承担怎样的责任。

是这样的，因为从业人员是不能够买卖股票，该经纪人已经违反该条。承担其中的损失只是一部分，最重要的是该经纪人很可能被证监会列为禁入者。被该证券公司辞退

Ⅸ 证券经纪人挂牌在证券公司有什么风险需要承担什么法律责任

满意答案惘事已逝3级2009-01-11你指的是不是取得证券从业资格，然后将证书挂到证券公司，证券公司用你的证书挂一些没有资格证的经纪人拉来的客户，给你一定的费用，但你根本不参与客户任何操作。几乎是不干工作白拿钱的情况。其实这种情况是普遍存在的，因为现在正处于行业规范期内，原来有客户资源的经纪人或居间人没有取得从业资格，在法律上不能从事该项业务，所以需要找一个有证书的，将其拉到的客户挂到名下。当然从本质上来说，这是一个违规的行为，因为你虽然是客户名义上的经纪人，但是根本没有也不可能尽到经纪人的职责。所以风险是存在的。但哪有一点风险也不承担就拿钱的好事呢？而且一般来讲，根据我国证券法的规定，如果需要对外承担责任的一般应由证券公司来承担，实际上经纪人只是一个中间人，简单的说，经纪人就是把客户介绍给证券公司，收取一定的介绍费，基本上不承担客户和证券公司因违规操作造成的风险（特殊情况除外，比如参加违规操作等等）。