㈠ 有沒有人知道，是不是真的有金融公司可以拿到關於美國標准普爾500指數的美國證監會（SEC)的內幕報告。
Standard&Poor's 500 index 標准普爾500指數英文簡寫為S&P 500 Index，是記錄美國500家上市公司的一個股票指數。這個股票指數由標准普爾公司創建並維護。 標准普爾500指數覆蓋的所有公司，都是在美國主要交易所，如紐約證券交易所、Nasdaq交易的上市公司。與道瓊斯指數相比，標准普爾500指數包含的公司更多，因此風險更為分散，能夠反映更廣泛的市場變化。 標准·普爾500指數是由標准·普爾公司1957年開始編制的。最初的成份股由425種工業股票、15種鐵路股票和60種公用事業股票組成。從1976年7月1日開始，其成份股改由400種工業股票、20種運輸業股票、40種公用事業股票和40種金融業股票組成。它以1941年至1942年為基期，基期指數定為10，採用加權平均法進行計算，以股票上市量為權數，按基期進行加權計算。與道·瓊斯工業平均股票指數相比，標准·普爾500指數具有采樣面廣、代表性強、精確度高、連續性好等特點，被普遍認為是一種理想的股票指數期貨合約的標的。
編輯本段標准普爾500指數業務
標准普爾(S&P)作為金融投資界的公認標准，提供被廣泛認可的信用評級、獨立分析研究、投資咨詢等服務。標准普爾提供的多元化金融服務中，標准普爾1200指數和標准普爾500指數已經分別成 標准普爾500指數
為全球股市表現和美國投資組合指數的基準。該公司同時為世界各地超過220,000家證券及基金進行信用評級。目前，標准普爾已成為一個世界級的資訊品牌與權威的國際分析機構。 標准普爾的服務涉及各個金融領域，主要包括：對全球數萬億債務進行評級；提供涉及1.5萬億美元投資資產的標准普爾指數；針對股票、固定收入、外匯及共同基金等市場提供客觀的信息、分析報告。標准普爾的以上服務在全球均保持領先的位置。此外，標准普爾也是通過全球互聯網網站提供股市報價及相關金融內容的最主要供應商之一。 標准普爾通過全球18個辦事處及7個分支機構的來提供世界領先的信用評級服務。如今，標准普爾員工總數超過5,000人，分布在19個國家。標准普爾投資技巧的核心是其超過1,250人的分析師隊伍。世界上許多最重要的經濟學家都在這支經驗豐富的分析師隊伍中。標准普爾的分析師通過仔細制定統一的標准確保所有評論及分析的方法都是一致和可預測的。
編輯本段標准普爾500指數地位
標准普爾的實力在於創建獨立的基準。通過標准普爾的信用評級，他們以客觀分析和獨到見解真實反映政府、公司及其它機構的常償債能力和償債意願，並因此獲得全球投資者的廣泛關注。 標准普爾在資本市場上發揮了舉足輕重的作用。自1860年成立以來，標准普爾就一直在建立市場透明度方面扮演著重要的角色。當年歐洲的投資者對於自己在美國新發展的基礎設施投資的資產需要更多的了解。這時，公司的始創人普爾先生(Henry Varnum Poor)順應有關需求開始提供金融信息。普爾出版的各種投資參考都是本著一個重要的宗旨，就是「投資者有知情權」。在過去的一個世紀里，金融市場變得越來越復雜，業內人士千挑萬選最終還是認定標准普爾獨立、嚴格的分析及其涉及股票、債券、共同基金等投資品種的信息是值得信賴的。標准普爾提供的重要看法、分析觀點、金融新聞及數據資料已經成為全球金融基礎的主要部分。 標准普爾是創建金融業標準的先驅。它首先對以下方面進行了評級：證券化融資、債券擔保交易、信用證、非美國保險公司的財政實力、銀行控股公司、財務擔保公司。股票市場方面，標准普爾在指數跟蹤系統和交易所基金方面同樣具有領先地位。另外，該公司推出的資料庫通過把上市公司的信息標准化，使得財務人員能夠方便的進行多范疇比較。標准普爾一系列的網上服務為遍布全球的分析、策劃及投資人員提供了有效的協助。
編輯本段標准普爾500指數歷史
標准普爾向全球金融界提供了140餘年的獨立見解。該公司在1941年由標准統計公司及普爾出版公司合並而成，公司歷史則可追溯到1860年。當時，普爾先生(Henry Varnum Poor)出版了《鐵路歷史》及《美國運河》，並以「投資者有知情權」為宗旨率先建立了金融信息業。時至今天，早已成為行內權威的標准普爾仍在認真嚴格的履行最初的宗旨。 在過去一個多世紀，標准普爾經歷了多個里程碑： 1906年成立標准統計局(Standard Statistics Bureau)，提供在此之前難以獲得的美國公司的金融信息 1916年標准統計局開始對企業債券進行債務評級，隨即開始對國家主權進行債務評級 1940年開始對市政債券進行評級 1941年普爾出版公司及標准統計局合並，標准普爾公司成立 1966年麥格羅•希爾公司兼並標准普爾公司
編輯本段標准普爾500指數背景
標准普爾的母公司麥格羅•希爾公司(McGraw-Hill)成立於1888年，是一家全球信息服務供應商。公司主旨是滿足全世界在金融服務、教育及商業信息市場方面的需求，最主要的品牌包括標准普爾、《商業周刊》和麥格羅•希爾教育。在金融服務領域，標准普爾是世界上最主要的金融分析及風險評估服務商。在教育領域，麥格羅•希爾教育在美國K-12教育市場中排名第一，並且在高等教育及職業信息方面位列首位。在商業信息領域，該公司通過《商業周刊》及能源、航空及建築業的主要刊物為全球提供重要的新聞、見解及解決方案。 麥格羅•希爾公司在34個國家設立了320多個辦事處，2002年銷售額達48億美元。該公司2002年銷售額為48億美元。公司有著引人注目的增長歷程。自1997年以來，股東總回報率年均增加12.2%，超過了標准普爾500家公司(-0.6%)以及MHP代理集團公司(MHP』s proxy peersgroupscompanies)的年均回報率(6.5%)。自1992年以來，該公司的市場股本已翻了四番多。
編輯本段標准普爾500指數特點
標准普爾指數以1941－1943年為基數，用每種股票的價格乘以已發行的數量的總和為分子，以基期的股價乘以股票發行數量的總和為分母相除後的百分數來表示。由於該指數是根據紐約證券交易所上市股票的絕大多數普通股票的價格計算而得，能夠靈活地對認購新股權、股份分紅和股票分割等引起的價格變動作出調節，指數數值較精確，並且具有很好的連續性，所以往往比道·瓊斯指數具有更好的代表性。
編輯本段標准普爾500指數范圍
標准普爾等國外股票指數只適用於所在證券交易市場，更何況中國的股市與國外股市沒有任何聯動性。 標准普爾500指數尾盤走高
標准普爾500指數-減少成分股考量原則 1.合並-公司合並後，被合並的公司自然排除指數外。 2.破產-公司宣告破產。 3.轉型-公司轉型在原來的產業分類上失去意義。 4.不具代表性-被其他同產業公司取代。
編輯本段標准普爾500指數標准合約
交易單位：[1] 用 500美元 X S＆P500股票價格指數
最小變動價位： 0．05個指數點(每張合約25美元)
每日價格最大波動限制： 與證券市場掛牌的相關股票的交易中止相協調。
合約月份： 3，6，9，12
交易時間： 上午8：30一下午3：15(芝加哥時間)
最後交易日： 最終結算價格確定日的前一個工作日
交割方式： 按最終結算價格以現金結算，此最終結算價由合約月份的第三個星期五的S＆P500股票價格指數的構成股票市場開盤價所決定。
交易場所： 芝加哥商業交易所(CME)
編輯本段標准普爾500指數影響因素
股票指數期貨由於組成份子太多，影響的因素自然也不少，不過主要因素仍與其他金融商品差不多，如經濟、通膨、政治等，只是股票指數多了個別成分股的因素。
經濟成長
標准普爾500指數影響因素
經濟成長對股票指數十分重要，因為股票指數的強弱，主要是依靠成分公司的獲利願景而定，整體來看一個國家的經濟若是成長，上市公司的獲利自然較佳，在整體獲利提升下，股市也會隨之上揚，進而反映在股票指數上；而在經濟衰退當中，即使一些企業仍然能夠獲利成長，但整體而言，平均獲利率將會下降，會不利於股票指數的表現。因此，股市可視為一個國家的經濟櫥窗，相對比較下有成長空間，就會吸引國際資金的投入，進而造就榮景；相對的一但成長有警訊出現，自然也會帶來立即的沖擊。
通貨膨脹
通貨膨脹會侵蝕名目獲利率，因此各國央行均將對抗通膨視為首要的任務。當通膨上揚時，央行通常以調高利率，緊縮銀根來因應，而此會使企業調度成本增加，獲利相對降低，再加上資金迴流金融體系，使得股市動能減少，因此對股票指數的表現有抑制的效果。反之若通貨緊縮時，央行會降低利率釋出資金，無形中促進消費，帶動廠商擴充生產，當然會使得股市表現較佳。但是強力資金的釋出需要時間來發酵，所以股市的反應時間往往非立即顯現。
政治因素
政治因素並不僅限國內，在現今國際村的環境下，一個區域的動亂，往往影響到的不只是區域內的國家，而是整個世界都會受其牽連。如波灣情勢緊張，帶動油價的不穩定，使得各國經濟皆產生負面的影響等。另外因為國際資金反應的效率化，使得一個國家的利空，有時也會成為另一國家的利多。 其他因素 政府財政措施（如美國減稅、中共開放股市等）、匯率變動、個別股票的表現等都會影響到指數。
㈡ 請問誰能得到 紐約世貿中心 南北雙塔 事發前 各樓層的公司分布 尤其是金融服務，銀行，保險公司的位置。
估計超級牛逼的黑客可以得到的。
其他的估計希望渺茫！
㈢ 1990年金融危機時美國的SEC主席是誰
Richard C. Breeden - 1989-93 (Chair: 1989-93)
From 1989 to 1993, Breeden served as Chairman of the U.S. Securities and Exchange Commission.[3] During his tenure, Breeden's actions include[citation needed]
changing US proxy rules to create "short slate" proxy contests;
changing the rules to allow institutional investors to discuss performance problems at companies;
creating the "compensation discussion and analysis" section of the proxy;
requiring graphical presentations of share performance;
requiring disclosure of equity grants and valuation for the first time;
requiring listing of the names of compensation committee members;
broadening the scope for permissible shareholder resolutions in areas relating to compensation and governance
㈣ sec是哪個部門的英文簡寫,信貸聯盟監理署
SEC SEC,英文全稱：the U.S. Securities and Exchange Commission，中文意思：美國證 券交易委員會。
SEC : Shanghai Electric (Group) Corporation 上海電氣（集團）公司
SEC縮寫對應的詞條意思
SEC : Service Evaluation Center 服務評價中心
SEC : Security 保證(金), 抵押(品); 債券, 證券
SEC : Saudi Electricity Company 沙烏地阿拉伯國家電力公司
SEC : Scalable Enterprise Computing (Dell) 可擴展的企業計算(戴爾)
SEC : Spoiler Elevator Computer (Airbus) 電梯的計算機(空中客車行)
SEC : Scintillator Electromagnetic Calorimeter Scintillator電磁量熱儀
SEC : Software Engineering Center 軟體工程的中心
SEC : Spoken English Corpus 英語口語文集
SEC : Shelf Edge Current 架子邊緣電流
SEC : Staphylococcal Enterotoxin C 葡萄球菌病毒
SEC : State Engineering Corporation (Pakistan government) 巴基斯坦政府工程公司(國家)
SEC : SONET/SDH Equipment Clock SONET / SDH光通信設備的時鍾
SEC : Senior Executive Council (US DoD) 資深執行官理事會(美國國防部)
SEC : Secondary Average (baseball statistic; determines how far on the bases a runner gets) 次要的平均值(棒球的統計,在此基礎上決定有運動員得到)
SEC : Southeastern College (Pasay City, Philippines) 東南大學(Pasay城、菲律賓等)
SEC : Shanghai Ecation Commission 上海市教育委員會
SEC : Scientific Estimates Committee 科學評估委員會
SEC : Secant (trigonometry) 利用(三角形)
SEC : SecretarÍa de EcaciÓn y Cultura (MÉxico) SecretarÍa de EcaciÓn y Cultura (MÉxico)
SEC : Self Evident Correction 自我明顯的修正
㈤ 請問紐約有哪些著名的金融機構詳細些
花旗銀行（Citibank, N.A.）是花旗集團屬下的一家零售銀行，其主要前身是1812年6月16日成立的「紐約城市銀行」（City Bank of New York），經過近兩個世紀的發展、並購，已成為美國最大的銀行，也是一間在全球近五十個國家及地區設有分支機構的國際大銀行，總部位於紐約市公園大道399號。
花旗銀行標志
花旗集團（Citigroup）是當今世界資產規模最大、利潤最多、全球連鎖性最高、業務門類最齊全的金融服務集團。它是由花旗公司與旅行者集團於1998年合並而成、並於同期換牌上市的。換牌上市後，花旗集團運用增發新股集資於股市收購、或定向股權置換等方式進行大規模股權運作與擴張，並對收購的企業進行花旗式戰略輸出和全球化業務整合，使花旗集團在短短五年時間里，總資產規模擴大了71%，股東權益增加92%，資本實力不斷提高；總收入提高72%，利潤增長 2.6倍，表現出不凡的盈利能力；其股票在進行一次送股（每3股送1股）和 22次分紅派息（每股分紅共計$3.82）的情況下，每股凈值仍提高了一倍，價格翻了一番。花旗股票是紐約股市著名的績優藍籌股，如其業務品牌一樣著名。
100周年紀念
花旗集團作為全球卓越的金融服務公司，在全球一百多個國家約為二億客戶服務，包括個人、機構、企業和政府部門，提供廣泛的金融產品服務從消費銀行服務及信貸、企業和投資銀行服務、以至經紀，保險和資產管理，非任何其它金融機構可以比擬。現匯集在花旗集團下的主要有花旗銀行、旅行者人壽和養老保險、美邦、Citi-financial、Banamex和Primerica。
英國《銀行家》雜志對世界前1000家銀行2002年各項指標排名中，花旗集團以一級資本590億、總資產10970億、利潤152.8億美元三項排名第一，盈利水平佔1000家大銀行總盈利2524億美元中6.1%。根據花旗集團最新年報顯示，花旗集團2003年一級資本已達669億、總資產12640億、利潤 178.5億美元，比上年又分別增長了13.4%、15.2%和16.8%。
在過去的 10年裡，花旗集團的股票價格、盈利能力和收入復合年增長均達到兩位數字，而且盈利增長高於收入增長。尤其令同行所嘆服的，在1998年亞洲金融危機、 2001年阿根廷金融危機和反恐戰爭等一系列重大事件，1000家大銀行總體盈利水平分別下挫14.9%和29.7%的情況下，花旗集團仍達到3%和 4.5%的增長，顯示了花旗金融體系非凡的抗風險能力。
花旗集團目前是全球公認的最成功的金融服務集團之一，不僅是因其在全球金融服務業盈利與成長速度最高的企業中連續占據領先地位，更由於它是世界上全球化程度最高的金融服務連鎖公司。花旗集團為100多個國家2億多位顧客服務，每位客戶到任何一個花旗集團的營業點都可得到儲蓄、信貸、證券、保險、信託、基金、財務咨詢、資產管理等全能式的金融服務，平均每位客戶的產品數在全球同行企業中排名第一，因此花旗集團的客戶關系服務網路是花旗不可估量的一種資源，桑迪·維爾就曾驕傲地說過：「這個網路是我們唯一擁有的真正有競爭力的優勢，不管你到世界任何一個地方，你都可能找到一家花旗銀行的機構可以為你服務。」
紐約銀行有限公司 (The Bank of New York Company, Inc. ，NYSE: BK) 和梅隆金融公司 (Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL) 2007年7月宣布，雙方已經完成合並，形成 The Bank of New York Mellon Corporation（紐約銀行梅隆公司），催生出一家資產管理和證券服務領域的全球領先企業。
紐約銀行梅隆公司在紐約證券交易所上市，交易代碼為「BK」。
紐約銀行梅隆公司的管理資產超過1萬億美元，躋身全球最大的資產管理商行列，並以其18萬億多美元的代管和託管資產成為全球領先的資產服務商。公司首席執行官 Robert P. Kelly 表示：「我們正建立一個無人能及的全球領先的金融服務增長公司。我們在很多高增長型業務、無可匹敵的產品廣度以及通過戰略投資加快全球拓展的能力方面都處於領先地位。新公司以服務卓越與業績出眾為特色，將形成一個以絕對的客戶為本、注重團隊合作和執行力為制勝法寶的企業文化。」 除了資產管理和證券服務以外，公司還提供企業信託、預托證券、結算和持股人服務。它將以1600多億美元的客戶資產位列美國財富管理商前10位，並且是領先的美國現金管理和全球支付服務供應商。公司業務結構均衡，全球各地的營收和盈餘多樣化，同時在快速增長的資產管理和證券服務行業也擁有業務。公司執行董事長 Thomas A. Renyi 表示：「The Bank of New York Mellon 有能力為我們的客戶提供優質服務和價值，為我們的股東帶來更快的增長。我們已經按計劃完成了這項合並，現在已經准備好精心、嚴格地進行我們能力的整合，來滿足我們客戶未來的需求。」
紐約銀行有限公司和梅隆金融公司於2年12月宣布合並計劃，兩公司的股東今年5月份以壓倒性優勢批准了這項交易。公司年營收規模約為130億美元，試算市值約為500億美元，公司總部位於紐約，在全球共擁有40,000名員工。
紐約銀行(Bank of New York)由亞歷山大·哈密頓（Alexander Hamilton）於1784年創立，是全美歷史最悠久的銀行。紐約銀行的業務包括證券服務、全球支付服務、資產管理及私人客戶服務、企業銀行業務、零售銀行及金融市場服務，被喻為世界上最穩健、贏利能力最強的貨幣中心銀行之一。紐約銀行的總部位於美國金融中心地段紐約市華爾街一號，管理著遍布33個國家的分行和分支機構的國際網路。
紐約銀行在亞太地區經營業務有著超過50年的歷史。公司在這個地區的12個國家當中擁有18家辦事處，其中包括上海、東京、香港、新加坡、漢城與台北等地的分行，並僱傭了1,500名員工。
紐約銀行公司（紐約證券交易所：BK）是提供全系列服務的全球領導性企業，幫助機構與個人在超過100個全球市場中轉移與管理它們的金融資產。公司有著與客戶合作來通過其核心競爭力來提供創新解決方案的長期傳統，其核心競爭力包括證券服務、國庫券管理、投資管理與個人及地區銀行服務等。公司廣泛的全球客戶庫包括眾多領先的金融機構、公司、政府機構、慈善基金與基金會等。
㈥ 美國SEC RIA 牌照的含金量如何
您好，很高興回答這個問題
不是只有美國的機構才有資格申請RIA牌照。根據SEC的規定，企業主營業務地址在國外的機構也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就必須向SEC申請注冊RIA牌照。
美國SEC RIA牌照含金量解析
現如今，網路技術發達的今天，全球一體化透明度越來越高，曾經風靡一時的島國監管牌照（塞普勒斯、萬那杜、塞席爾、紐西蘭等等國家）及一些發展中體量小的經濟體國家（印尼、馬來西亞、柬埔寨等等國家），在網路高度發達的今天，終端客戶只要網路或者谷歌一下，所有信息一目瞭然。對於終端客戶而言，做投資看中的更多的是平台的資質及資金的安全問題！一些國土面積不及大陸一個小城市的小島國家，或者人均GDP處在貧困線以下的第三國家，如何能讓終端客戶放心的投資？
外匯平台競爭愈演愈烈的今天，如果還在隨波逐流的申請小島國及第三國家的監管許可證，對於平台的作用微乎極微，一方面是監管國家的知名度不高，另方面是經過多年的行業發展，太多的惡劣交易商獲得過島國牌照進行展業，卻一樣使客戶出現不可挽回的虧損，照成惡劣影響，網上負面漫天，導致終端客戶對於目前市面上的一眾監管信任度直線下降，甚至出現審美疲勞的厭惡！！！
而美國SEC，美國金融證券行業最高部門，以其極為嚴苛的申請條件，以及透明度極高的紕漏，以及近些年在於金融行業內的作為，讓SEC的曝光度更是深入人心，一眾好評！更重要的是。並且SEC的監管范疇包含了所有在美上市企業，包括所有耳熟能詳的大集團，均受SEC監管，為此，SEC相當扛起了全球金融證券行業高高在上的一桿大旗！美國SEC就是全球金融市場的最高部門，知名度、可信度最高的監管！
需要遞交給SEC審核的資料
1）一份牌照的辦理委託書： 由該牌照申請公司董事授權我司負責牌照辦理的委託信；
2）公司注冊問題文件；
3）美國公司注冊證明文件；
4）公司的章程；
5）董事的護照；
6）公司業務說明報告；
7）系統報備；
8）注冊金融行業管理委員會的WebCRD/IARD系統；
9）填寫牌照的申請報告；
10）填寫SEC的問卷調查報告；
11）代理申請人的聲明。
嘉盛集團、老虎證券、盈透證券、嘉維證券、宜信財富
美國最大加密數字貨幣交易所平台Coinbase
中國最大的數字貨幣投資社區TokenClub
一線平台均有申請SEC RIA牌照
可想而知這含金量得有多高.
㈦ 請問在sec上能查詢到的公司是否可以認定是即將上市的公司 這家公司是否有可能上市，是在哪個交易所上市
1、一般來說，在納斯達克掛牌上市的公司以高科技公司為主，這些大公司包括微軟（Microsoft）、英特爾（Intel）、 戴爾（Dell）和思科（Cisco）等等。地產信託基金，做地產的么，概率很小的。2、紐約證券交易所因為歷史較為悠久，因此市場較成熟，上市條件也較為嚴格，像那些還沒有賺錢就想上市籌資的公司是無法進入紐約證交所的，而歷史悠久的財星五百大企業大多在紐約證交所掛牌。
㈧ SEC是什麼機構的簡稱
美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。它對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。SEC的職能是：旨在監督一系列法規的執行，以維護證券發行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動，維護穩定的物價水平，配合聯邦儲備委員會以及其它金融監管機構，形成一個明確、靈活、有效的金融體系。
㈨ 美國金融監管機構有哪些
證券交易委員會SEC、商品期貨交易委員會CFTC、通貨監理署、聯邦儲備體系、聯邦存款保險公司、儲蓄監管局、全國信用管理局、州銀行和保險委員會。
㈩ 美國SEC RIA牌照是什麼
RIA 牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，並定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，並對客戶承擔委託責任。通常申請注冊投資的機構的基金管理人必須通過相應的執照考試，即投資顧問考試。
— RIA牌照申請的要求 —
SEC要求注冊投資顧問必須維護客戶的利益，不可採取不正當手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產的管理需要通過第三方託管機構，對於每筆投資款項的運用需要通知客戶並獲得認可。該種 「受託責任」是根據相關法案強加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。此外，SEC還會定期對RIA進行監管考察。主要集中在對於投資組合的估值、表現和資產審核的風險監管；對於是否提供有效的合規政策和程序的合法性監管；以及對考察結果的通知予以公布。
投資機構、交易平台、交易所等要想獲得RIA牌照需要通過美國證監會(SEC)嚴格的資質審核，因此獲得此資質的國內海外投資機構非常少，所以這也成為了足以體現平台投資專業性的一項重要指標。
— 遞交給SEC審核的資料 —
① 一份牌照的辦理委託書；
② 公司注冊問題文件：
③ 美國公司注冊證明文件；
④ 公司的章程；
⑤ 董事的護照；
⑥ 公司業務說明報告；
⑦ 系統報備：
⑧ 注冊金融行業管理委員會的 WebCRD/IARD
⑨ 填寫牌照的申請報告卓志代寫；
⑩ 填寫 SEC 的問卷調查報告卓志代寫。
— 申請RIA牌照需提供的資料 —
① 海外公司信息
申請SEC RIA牌照，申請方必須正式注冊成立一家海外公司；或者是一家已經成立了的海外公司。公司必須有注冊辦公室，以及聯絡方式。而且公司的聯絡方式在工作時間內是可以被SEC直接聯系的。
② 公司及董事的良好記錄
公司不能有任何的不良的商業記錄；公司董事不能有任何的犯罪記錄或者個人的不良記錄。
③ 員工資質
員工資質也是申請SEC RIA牌照的重要要求。公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財投資顧問成為公司牌照的員工，或由公司高管通過考試，申請成為SEC的個人RIA牌照。
④ 商業運營以及合規報告。
申請者要向SEC遞交多項運營報告，例如卓志公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等等。SEC需要申請者證明其有足夠的資質合乎規范地運營管理業務與交易。
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