境外證券投資監管

① 你好！境外的金融機構在國內私募證券，由哪個機構進行監管

（一）該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司；

（二）該私募證券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區金融監管當局批准或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）該私募證券基金管理機構及其境外股東最近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

② 國際證監會公布證券監管的三個目標都是什麼

證券監管三項目標分別為：

1. 保護投資者；

2. 確保市場公平、有效和透明；

3. 減少系統風險。

為實現上述監管目標，應在相關法律框架下執行30條原則。這些原則分為八大類：

一、與監管機構有關的原則

1．應明確、客觀闡明監管機構的職責。

2．監管機構在行使職權時應該獨立、負責。

3．監管機構應掌握足夠的權力、適當的資源和能力來履行職能，行使職權。

4．監管機構應採取明確、一致的監管步驟。

5．監管人員應遵守包括適當保密准則在內的最高職業准則。

二、自律原則

6．監管體制應根據市場規模和復雜程度，適當發揮自律組織對各自領域進行直接監管的職責。

7．自律組織應接受監管機構的監督，在行使和代行使職責時應遵循公平和保密准則。

三、證券監管的執法原則

8．監管機構應具備全面的巡視、調查和監督的權力。

9．監管機構應具備全面執法的權力。

10．監管體制應確保有效率、有誠信地使用巡視、調查、監督和執法權力以及實施（被監管機構）有效合規的舉措。

四、監管合作的原則

11．監管機構應有權與國內外同行分享公開或非公開的信息。

12．監管機構應建立信息分享機制，闡明何時、如何與國內外同行分享公開或者非公開的信息。

13．當外國監管機構因履行職責需要咨詢時，監管體制應允許向其提供協助。

五、發行人原則

14．應對投資者披露全部、及時和正確的財務狀況及其它信息，以供其做投資決定。

15．公正、公平對待公司的所有證券持有人。

16、會計和審計准則必須高質量，為國際認可。

六、集合投資計劃（CIS）原則

17．監管體制應對希望推廣或者運營集合投資計劃方設立資格和監管標准。

18．監管體制應就集合投資計劃的法律形式和結構、客戶資產的分離與保護等提供有關規定。

19．正如對發行人原則所要求的，監管應該要求披露，這對於評估某一特定投資者集合投資計劃的穩定性和投資者對該項目的興趣非常必要。

20．監管應確保集合投資計劃的資產評估、定價和贖回在恰當、披露的基礎上進行。

七、市場中介原則

21．監管應為市場中介設定最低准入標准。

22．應根據市場中介所承擔的風險，提出相應的初始資本、持續資本及其它審慎要求。

23．市場中介應遵循內部組織標准和運營操守，以保護客戶的利益，確保合理控制風險以及管理層承擔與此相應的主要責任。

24．應確立處理市場中介倒閉的有關程序，以減少投資者損失和控制系統風險。

八、二級市場原則

25．交易系統的建立（包括證券交易所）應該經過批准，接受監管。

26．公平、公正的法則能適合平衡不同市場參與者的需求。對交易所和交易系統進行持續監管，以保證交易的健全。

27．監管應促進交易的透明度。

28．監管應發現並阻止操縱和其它不公平交易行為的發生。

29．監管應確保對大額風險、倒閉風險和市場混亂等進行適當管理。

30．證券交易的清算和結算系統應受到監管，並保證其公平、有成效、高效率和減少系統風險。

③ 合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法的第二章　資格條件和審批程序

第六條申請合格投資者資格，應當具備下列條件：
（一）申請人的財務穩健，資信良好，達到中國證監會規定的資產規模等條件；
（二）申請人的從業人員符合所在國家或者地區的有關從業資格的要求；
（三）申請人有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范，近3年未受到監管機構的重大處罰；
（四）申請人所在國家或者地區有完善的法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄，並保持著有效的監管合作關系；
（五）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過託管人分別向中國證監會和國家外匯局報送文件。
第八條中國證監會自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，並徵求國家外匯局意見，作出批准或者不批準的決定。決定批準的，頒發證券投資業務許可證；決定不批準的，書面通知申請人。
第九條申請人應當在取得證券投資業務許可證之日起1年內，通過託管人向國家外匯局提出投資額度申請。
國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個工作日內，對申請材料進行審核，並徵求中國證監會意見，作出批准或者不批準的決定。決定批準的，作出書面批復並頒發外匯登記證；決定不批準的，書面通知申請人。
第十條為鼓勵中長期投資，對於符合本辦法規定的養老基金、保險基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機構，予以優先考慮。

④ 合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法的第四章　資產託管

第十八條境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由具有證券投資基金託管資格的銀行（以下簡稱託管人）負責資產託管業務。
第十九條託管人可以委託符合下列條件的境外資產託管人負責境外資產託管業務：
（一）在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管；
（二）最近1個會計年度實收資本不少於10億美元或等值貨幣或託管資產規模不少於1000億美元或等值貨幣；
（三）有足夠的熟悉境外託管業務的專職人員；
（四）具備安全保管資產的條件；
（五）具備安全、高效的清算、交割能力；
（六）最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。
第二十條託管人應當按照有關法律法規履行下列受託人職責：
（一）保護持有人利益，按照規定對基金、集合計劃日常投資行為和資金匯出入情況實施監督，如發現投資指令或資金匯出入違法、違規，應當及時向中國證監會、國家外匯局報告；
（二）安全保護基金、集合計劃財產，准時將公司行為信息通知境內機構投資者，確保基金、集合計劃及時收取所有應得收入；
（三）確保基金、集合計劃按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同約定的投資目標和限制進行管理；
（四）按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的約定執行境內機構投資者、投資顧問的指令，及時辦理清算、交割事宜；
（五）確保基金、集合計劃的份額凈值按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同規定的方法進行計算；
（六）確保基金、集合計劃按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的規定進行申購、認購、贖回等日常交易；
（七）確保基金、集合計劃根據有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同確定並實施收益分配方案；
（八）按照有關法律法規、基金合同和集合資產管理合同的規定以受託人名義或其指定的代理人名義登記資產；
（九）每月結束後7個工作日內，向中國證監會和國家外匯局報告境內機構投資者境外投資情況，並按相關規定進行國際收支申報；
（十）中國證監會和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。
第二十一條對基金、集合計劃的境外財產，託管人可授權境外託管人代為履行其承擔的受託人職責。境外託管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導致基金、集合計劃財產受損的，託管人應當承擔相應責任。
第二十二條託管人應當按照有關法律法規履行下列託管職責：
（一）安全保管基金、集合計劃資產，開設資金賬戶和證券賬戶；
（二）辦理境內機構投資者的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務；
（三）保存境內機構投資者的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委託及成交記錄等相關資料，其保存的時間應當不少於20年；
（四）中國證監會和國家外匯局根據審慎監管原則規定的其他職責。
第二十三條託管人、境外託管人應當將其自有資產和境內機構投資者管理的財產嚴格分開。

⑤ 中國證券的監管機構有哪些，他們各自的功能是什麼謝謝

根據中國證監會的職能劃分，證監會所監管的機構有證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
所監管的機構各自的主要功能是：
證券期貨交易所的功能是：提供交易平台和交易信息，是證券交易中介機構，是不以營利為目的的服務性機構。
上市公司功能：證券方面，發行證券與分紅的主體部門。其他方面是主要是經營相關業務。
證券投資基金管理公司功能是：對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、收益分配等基金運作活動進行管理。
證券期貨經營機構：買賣證券，或者代理買賣證券期貨，提供咨詢和信息服務。
其他的證券機構功能大致是：信息傳播和證券咨詢。

中國證監會為國務院直屬正部級事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。
根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。
國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。顯然，中國證監會的是經政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。
在中國證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。
期貨監管部下設綜合處、交易所監管處、期貨公司監管處、境外期貨監管處和市場分析五個處。
職能職責

職能
建立統一的證券期貨監管體系，按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
加強對證券期貨業的監管，強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管，提高信息披露質量。
加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案，研究制定有關證券市場的方針、政策和規章；制定證券市場發展規劃和年度計劃；指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項；對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。

統一監管證券業。

職責
研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規；制定證券期貨市場的有關規章。
統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、託管和清算；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
監管境內期貨合約上市、交易和清算；按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
監管上市公司及其有信息披露義務股東的證券市場行為。
管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業協會。
監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記清算公司、期貨清算機構、證券期貨投資咨詢機構；與中國人民銀行共同審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定上述機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；負責證券期貨從業人員的資格管理。
監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監督境外機構到境內設立證券機構、從事證券業務。
監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
會同有關部門審批律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格並監管其相關的業務活動。
依法對證券期貨違法違行為進行調查、處罰。
歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
國務院交辦的其他事項。

⑥ 證券市場監管的目標、原則、對象、手段及美國運行的證券監管體制是什麼

證券市場監管的目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。其中保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。
證券市場監管的原則
1、依法監管。
2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是 各國證券監管的首要任務。
3、三公原則：公開、公平、公正。
4、監管與自律相結合。
證券監管對象就是參與證券市場活動的各法人和自然人主體。一般包括：
1、工商企業。
2、基金。
3、個人。
4、證券金融中介機構。
5、證券交易所或其他集中交易場所。
6、證券市場的其他中介機構。
證券市場監管的三個手段
1、法律手段。這是監管部門的主要手段。
2、經濟手段。
3、行政手段。
美國運行的證券監管體制是政府集中管理型，即由政府依據法律法規對證券市場加以全面監管。

⑦ 監管部門是如何對證券投資基金進行監管的

你好，為規范證券投資基金運作，維護基金投資人利益，確保基金業的持續、健康發展，中國證監會作為行業主管機關，對證券投資基金實施嚴格的監管。主要內容包括：
（1）制定法規。1997年11月，中國證監會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，並先後制定了一系列配套的實施准則，對基金契約、託管協議、招募說明書、管理公司章程、信息披露和從業人員管理等進行嚴格的規范，為基金業的健康、有序發展創造了良好的法規環境。
（2）資格審查。對證券投資基金運營機構實行嚴格的資格管理，包括資格認定、資格年檢、資格核銷等內容，通過市場准入和退出機制的建立，保證基金投資人資金的安全。如：對基金管理公司和基金的設立、商業銀行的基金託管資格實行審批制。
同時，中國證監會也對基金從業人員進行了嚴格的資格審查與認定。根據規定，基金管理人、基金託管人的高級管理人員、基金經理等人員必須通過專門的考試並具備任職資格，才能從事基金管理業務。
此外，中國證監會還要求基金管理公司和基金託管人對其員工進行持續的業務培訓和職業道德培訓。
（3）信息披露監管。制訂嚴格的基金信息披露制度，對信息披露的內容與格式作了明確規定，要求基金嚴格履行定期公告及重大事項臨時公告義務。其中，定期公告包括基金凈值周報、季報、中報和年報；當發生可能對基金投資人利益產生重大影響的事項時，有關基金管理人、託管人還須進行臨時公告。目前，我國的基金信息披露體系已與國際慣例基本接軌。
（4）現場與非現場檢查。定期、不定期地對基金管理人實行現場與非現場檢查，全面、動態地把握基金運作的實際情況，並對基金運行中出現的違規活動及時處罰、曝光，對監管中發現的問題，及時採取措施，以規范基金運作，保護投資人權益。
（5）督促基金管理人建立完善內控制度。通過制定一系列措施，對基金管理公司內控制度的建立和完善予以規范。主要包括：要求基金管理人與其股東在人員、資產和運作等方面嚴格獨立；嚴格限制基金管理人自有資金的運用范圍；要求基金管理人制定和執行有效的、高標準的業務規程；基金投資要有科學的研究、決策、執行程序；防範內幕交易和不當關聯交易等風險；基金管理人內部設立獨立於業務部門的監察稽核部；督察員擁有充分的監察稽核權力，專職檢查、監督公司及員工遵守各項法規和公司制度的情況。
（6）中國證監會會同中國人民銀行，對託管銀行的基金託管業務實施嚴格監管。

⑧ 證劵投資監管的重要性，監管的目標和原則

投資監管是一種風險控制制度，由一系列的具體制度構成，具體包括法規遵循政策、員工行為准則、崗位分離制度、業務隔離制度、標准化作業流程制度、集中交易制度、許可權管理制度、信息披露制度、獨立的監察稽核制度等。公司根據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四層監控防線：即一線崗位自控與互控為基礎的第一層監控防線；部門內各子部門、部門和部門之間的自控和互控為基礎的第二層防線；內部監察稽核部對各崗位、各部門、各項業務全面實施監督反饋的第三層監控防線；以內部控制委員會為主體的第四層防線，實施對公司和證券市場燈各類業務和風險的總體控制。

⑨ 合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法的第二章　境內機構投資者資格條件和審批程序

第五條申請境內機構投資者資格，應當具備下列條件：
（一）申請人的財務穩健，資信良好，資產管理規模、經營年限等符合中國證監會的規定；
（二）擁有符合規定的具有境外投資管理相關經驗的人員；
（三）具有健全的治理結構和完善的內控制度，經營行為規范；
（四）最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查；
（五）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第六條第五條第（一）項所指的條件是：
（一）基金管理公司：凈資產不少於2億元人民幣；經營證券投資基金（以下簡稱基金）管理業務達2年以上；在最近1個季度末資產管理規模不少於200億元人民幣或等值外匯資產。
（二）證券公司：各項風險控制指標符合規定標准；凈資本不低於8億元人民幣；凈資本與凈資產比例不低於70%；經營集合資產管理計劃（以下簡稱集合計劃）業務達1年以上；在最近1個季度末資產管理規模不少於20億元人民幣或等值外匯資產。
第七條第五條第（二）項所指的條件是：具有5年以上境外證券市場投資管理經驗和相關專業資質的中級以上管理人員不少於1名，具有3年以上境外證券市場投資管理相關經驗的人員不少於3名。
第八條申請境內機構投資者資格的，應當向中國證監會報送下列文件（1份正本、1份副本）：
（一）申請表；
（二）符合本辦法第五條規定的證明文件；
（三）中國證監會要求的其他文件。
第九條中國證監會收到完整的資格申請文件後對申請材料進行審核，做出批准或者不批準的決定。決定批準的，頒發境外證券投資業務許可文件；決定不批準的，書面通知申請人。
第十條申請人可在取得境內機構投資者資格後，向中國證監會報送產品募集申請文件。
第十一條中國證監會自收到完整的產品募集申請文件後對申請材料進行審核，做出批准或者不批準的決定，並書面通知申請人。
第十二條境內機構投資者應當依照有關規定向國家外匯局申請經營外匯業務資格。