1996年證券委

『壹』 中國證監會那年成為中國證券市場的唯一管理者

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。

『貳』 1996年證券商有哪些

a003
東方證券有限責任公司
a006
國泰君安證券股份有限公司
a007
海通證券股份有限公司
a008
華歐國際證券有限責任公司
a011
申銀萬國證券股份有限公司
a014
中銀國際證券有限責任公司
a018
長江巴黎百富勤證券有限公司
以上證券公司都是總部在上海,在全國都有影響力的公司,你看上面哪一家在徐匯區有營業部的,有的話,都可以選擇.我不在上海,不太清楚具體地方.

『叄』 中國證券監督管理委員會的歷史沿革

1992年10月，國務院證券委員會（簡稱國務院證券委）和中國證券監督管理委員會（簡稱中國證監會）宣告成立，標志著中國證券市場統一監管體制開始形成。國務院證券委是國家對證券市場進行統一宏觀管理的主管機構。中國證監會是國務院證券委的監管執行機構，依照法律法規對證券市場進行監管。
國務院證券委和中國證監會成立以後，其職權范圍隨著市場的發展逐步擴展。1993年11月，國務院決定將期貨市場的試點工作交由國務院證券委負責，中國證監會具體執行。1995年3月，國務院正式批准《中國證券監督管理委員會機構編制方案》，確定中國證監會為國務院直屬副部級事業單位，是國務院證券委的監管執行機構，依照法律、法規的規定，對證券期貨市場進行監管。
1997年8月，國務院研究決定，將上海、深圳證券交易所統一劃歸中國證監會監管；同時，在上海和深圳兩市設立中國證監會證券監管專員辦公室；11月，中央召開全國金融工作會議，決定對全國證券管理體制進行改革，理順證券監管體制，對地方證券監管部門實行垂直領導，並將原由中國人民銀行監管的證券經營機構劃歸中國證監會統一監管。
1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委與中國證監會合並組成國務院直屬正部級事業單位。經過這些改革，中國證監會職能明顯加強，集中統一的全國證券監管體制基本形成。
1998年9月，國務院批准了《中國證券監督管理委員會職能配置、內設機構和人員編制規定》，進一步明確中國證監會為國務院直屬事業單位，是全國證券期貨市場的主管部門，進一步強化和明確了中國證監會的職能。

『肆』 證券立法的美國九十年代的證券立法

美國從1933年制訂《證券法》和1934年頒布《證券交易法》以來，證券市場的法制建設取得了巨大的發展。九十年代以後，隨著美國證券市場的進一步擴大，美國證券立法進入了一個新的階段，制訂了許多新的法律規范。
一、《1990年證券實施補充與股票改革法》
1990年，國會通過立法，對違反聯邦證券法的行為設立了新的司法和行政補充制裁措施。並授權證券委新的管理與執法權力，管理垃圾股票市場。
對於違反聯邦證券法的行為，該法授權證券委有權發出「停止和終止命令」，有權發出行政訴訟，有權對被管理的實體和關聯人士實施民事處罰。該法也授權聯邦法院對違反聯邦證券法的行為實施民事處罰，並有權對公司的董事、職員的欺詐行為進行處罰。
股票改革條款旨在加強證券委的權力，對長期懷疑可能存在欺詐行為的垃圾股票市場加強管理。通常，垃圾股票是低價證券，價格不會超過每股5美元，在場外市場交易。該法增加了證券委的制裁權力，並可制定市場管理規則。
二、《1990年信託契約改革法》
1990年國會通過了《1990年信託契約改革法》（Trust Indenture Reform Act of1990），目的在於對1939年的立法進行改革和更新。在50年中間，信託契約的市場發生了極大的變化，例如債務契約的擔保問題，1939年法對此的規定極其簡單，證券交易市場的發展，出現了很多新的信託契約，和新的信託契約發行方法。
國會通過立法授權證券委進一步加強國際證券執法的協調工作，簡化《1939年信託契約法》，使之符合現代要求；縮小立法之間對提供給股東信息的法律要求的差距。在國際證券執法領域，立法授權證券委可對國外證券管理部門提供的證據保守秘密，否則這些證據按照美國證券法的要求應予公開。如果信譽良好的國外證券管理部門決定並向證券委說明，證據的公開違反了該國證券法的要求，這類證據可不公開。該立法明確規定，證券委可制定規則，提供外國證券管理官員掌握內部信息的情況。
改革法的目的在於使信託契約法能夠適應新的時代的需要，同時也便於管理部門的操作和實施。在改革法通過之前，有關契約協議，作為民事合同按照普通法中的合同關系進行規范。
新的改革法將原來的強制性合同條款改為任何信託契約必須載明統一的法律條款。原來的條款只是合同條款，而現在信託契約協議中的條款，世紀上法律條款。這樣可以大大簡化證券交易委員會工作人員的信託契約合同條款內容的認定。所有的合格信託契約將有關的法律條款載於信託契約之上。
另一個變化是該法授權證券交易委員會對於任何符合公共利益和有利於保護投資者的，給予任何人任何登記、公開信息、發行信託契約或者進行交易以全部或者部分的豁免。
鑒於證券市場的國際化，改革法賦予證券交易委員會以批准外國受託人作出獨立的受託人在美國開展業務的權利，只要該外國受託人符合美國法律對獨立受託人的有關要求和規定，即可以向證券交易委員會提出申請，由證券交易委員會獨立審批。
三、《1990年市場改革法》
1987年10月19日，美國紐約證券交易所的道一瓊斯指數下跌508點，1989年10月13日，下跌190點，以及股票指數的上下起伏，反復無常，都說明證券市場還需要進一步進行規范化。
《1990年市場改革法》（Market Reform Act）從以下幾個方面對證券市場改革作出了規定：包括增加證券交易委員會在緊急情況下的處事能力，建立大額交易的報告和記錄制度，簡化清算與交割手續。
《1990年市場改革法》授權證券交易委員會可以通過行政命令的方式，對個別證券停止10個工作日的交易。在遇到緊急的情況下，證券交易委員會可以無須通過《行政程序法》所規定的程序，直接通過命令方式，採取臨時緊急措施。
《1990年市場改革法》規定建立大額交易的報告和記錄制度，以便證券交易委員會能夠對證券市場進行更有效的監管。證券市場改革法對證券交易法新增第13節，授權證券交易委員會要求證券商對大額交易的詳細情況提供專門的報告。
《1990年市場改革法》要求所有登記注冊的證券交易商和經記人以及其他有關人士向證券交易委員會提供他們持有股份的公司的財務報告。
《1990年市場改革法》要求證券交易委員會簡化證券交易的清算與交割手續。1987年10月19日美國證券交易市場出現大幅度動盪後，研究表明，傳統觀點所區分的股票市場、指數市場和期權市場，其實是一個統一的市場，在這個市場中，他們互相關聯、互相作用。證券交易與清算、交割的關系也是如此。他們是證券交易市場整體是一個不可或缺的組成部分。證券交易委員會在其報告中指出，在分割的市場中，投資者在資金無法及時運作，從某一獲利的一將資金抽出，移往另外的市場作出保證金。新的立法反映出美國立法者力圖建立一個相互協調和貫通的交易與清算、交割體系，使一個市場中的資金能夠通過連網直接移往領一個市場的交易之中。
市場改革法要求美國財政部長與聯邦儲務委員會主席、證券交易委員會主席從1991年至1995年，每年的3月31日向國會提交一份其各自下屬機構在保護證券市場方面的報告，報告的重點內容是：第一在建立美國統一、高效的金融市場方面所作的努力，第二在出現緊急情況時如何通過協調與合作確保對款項的支取。第三、在有關本國以及國際資本市場的穩定、高效、持續發展等方面所作的努力。
四、《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》
美國國會頌布《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》的主要目的是對違法證券法的行為科以經濟處罰。在該法頒布以前，證券交易委員會只能對個別違法者通過民事訴訟的方式，追究其法律責任。除了有專門的法律規范對內幕交易問題進行調整外，對於其他一些違法行為，證券交易委員會往往感到比較難以處理，要麼過於輕微，沒有太大的威力，要麼過於眼力，取消某些證券的上市資格。
1.行政處罰制度
根據《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》的規定，證券交易委員會有權採用罰金的方式對違法者進行處罰。《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》使證券交易委員會獲得更多的處罰手段，便於其根據不同的情況，採取不同的方式對違法者進行制裁。
2.司法處罰制度
《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》授權證券交易委員會可以對違法聯邦證券法者向法院提起民事訴訟，要求法院對違法者進行經濟處罰。是否應對違法者進行處罰以及應該可以多少罰金，由法院根據事實和情節予以決定。
3.行政程序中的民事救濟
《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》授權證券交易委員會在行政程序中可以對違法聯邦證券法者進行經濟處罰，對違法聯邦證券法的行為，或者在依法應該提交的報告或者應該披露的說明書中故意虛假陳述、或者進行誤導的行為進行處罰。經過對紀錄的調查取證後發現有違法行為的，證券交易委員會向違法者發出通知，並進行聽證。如果證券交易委員會認為確實存在違法行為，並且進行經濟處罰符合公共利益的，可以對違法者進行處罰。
4.行政訴訟制度
如同其他的行政決定一樣，被告對證券交易委員會的經濟處罰決定不服的，可以向被告所在地、或者其主要業務地的美國聯邦法院巡迴上訴法庭或者哥侖比亞地區的巡迴法庭提起行政訴訟。
在美國的法律系統中，有關公司管理事務的法律規范，屬於地方立法的范疇。聯邦的這項法律並非要干預地方的立法權，而是從證券交易的角度，對那些其行為明顯不能再擔任公職的公司主要負責人的職務，從保護投資者的利益出發，採取一定的法律措施。為此《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》授權聯邦法院對於因公司負責人或主管人員因違反《1933年證券法》或者《1934年證券交易法》中反欺騙條款，該公司必須應向證券交易委員會提交報告時，可以停止或者暫時中止其行為明顯不宜擔任公司負責人或主管人員職務的人擔任其在公司中的職務。
《1990年證券實施救濟法和垃圾股票改革法案》同時授權證券交易委員會通過行政程序，對繼續侵犯投資者利益的公司負責人，立即行為作出臨時或者長期停止其公司職務的權利。由於這一停止當事人公司職務的決定，在操作上牽涉到很多具體的復雜問題，為此證券交易委員會通過只對證券交易商、投資咨詢商以及受其制約的其他人行使這一權力。
停止職務作為一種行政救濟措施，可以避免被停止職務者繼續違法、侵害其他投資者的利益。在原來的美國所有的聯邦金融管理機構中，只有證券交易委員會沒有這一直接作出停止職務裁定的許可權。現在這一規定的實施，可以使證券交易委員會無須通過繁瑣的向法院提取訴訟、請求法院發布禁令的方式，而直接對違法者作出停止其職務行政裁定。國會通過立法，授權證券交易委員會在其管轄的范圍內，通過作出類似於法院禁令的行政裁定，對各種違反聯邦證券法的行為，及時予以制裁。除了其廣泛的適用范圍之外，證券交易委員會所獲得的「停止職務」的許可權，比證券交易法第15節（c）的規定所進行的行政程序更為有效。這是因為第一、違反證券交易委員會作出的停止職務的裁定，將導致民事處罰，以及對違反者導致強制禁令的結果。第二、該法還授權對違法者進行審計，沒收非法所得以及有關的利息，並附帶有一個長期停止擔任職務的裁定。
五、《加強國際證券合作法》
《加強國際證券合作法》是為了方便和加強證券法律實施中的國際合作，加強證券交易委員會對部分美國境外實施證券違法行為，並需要美國證券交易委員會在調查進行境外取證的能力。
《加強國際證券合作法》對美國聯邦證券法作出以下幾方面的修改：
第一、免除從外國受到的秘密文件根據《信息自由法》和其他相關法律的有關條款的必須公開的要求。
第二、它明確授權證券交易委員會制訂有關規則，為執行的需要，可以向國內或者國外的執行官員提供非公開的文件的信息。
第三、它授權證券交易委員會和其他有關的證券自律組織，對一些證券專業人員因在國外違反某些證券法律規范而受到外國法院的判決或者外國證券管理部門處罰的，可以對他們在美國從事證券業務的資格作出限制或者取消其資格。授權證券管理機構，經過聽證以後，取消那些嚴重違反證券法律的成員的會員資格。
第四、它授權證券交易委員會接受因協助外國政府機構進行調查過程所花費的開支。
六、《股東通訊改進法》
《股東通訊改進法》（Shareholder Communication Improvement Act）的制訂是為了提高股東參與公司決策的機會。《股東通訊改進法》要求公司直接將有關信息和通知發給股東本人。
在美國，很多股東所持有股票，常常委託銀行或者證券公司代為管理，這樣，這些股票在公司的記名本所記錄的都是銀行或者證券公司的名字，銀行或證券公司代表股東直接行使股東權。因此，公司在發通知時，往往直接發給銀行或者證券公司。
1985年美國國會通過一項法律，責成證券交易委員會制訂實施規則，要求公司直接將有關資料和信息送交請銀行或者證券公司代為管理股票的股東本人。但是1985年的立法沒有包括共同基金的股東。所以這樣法律可以說是國會和證券交易委員會在股東與公司的信息溝通方面所進行的進一步的努力。
以前的立法規定，只要求銀行和證券公司影響他們代為管理證券的股東提交有關的管理報告，但是沒有對投資公司提出這樣的要求。現在美國約有3000萬人持有投資公司的股票，其中約有10%的股東將股票託付給銀行或者證券公司管理，因此有相當多的人無法直接受到公司的通知。

『伍』 中國證券市場發展歷史

請問證監會負責人漲的股票問，提示股民注意風險，不漲的股票你們怎麼不問呢，怎麼不提示風險呢，你們什麼王八蛋

『陸』 國務院證券管理委員會是否已撤銷

根據《國務院關於第三批取消和調整行政審批項目的決定》(國發[2004]16號)的要求，現就我會取消第三批行政審批項目的有關事宜通告如下：
一、自2004年5月19日國務院決定發布之日起，中國證監會取消42項行政審批項目(見附件)。
二、中國證監會及其派出機構不再受理當事人依據被取消行政審批項目提起的有關申請，已經受理的，不再審批。
三、與被取消行政審批項目有關的後續管理方式和銜接工作，中國證監會將專門發布通知。
四、中國證監會將著手清理與被取消的第三批行政審批項目有關的部門規章和規范性文件，清理的結果將對外予以公布。
五、第三批行政審批項目取消後，中國證監會將根據審慎監管的原則，通過制定管理規范和標准，完善監管手段，加大事中檢查、事後稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。

『柒』 中國證券市場的發展史

一、初創階段:1991-1993年。

我國在進行股份制改造以及改革經濟體制的前提下，開始逐步創建自己的證券市場，其中滬深證券交易所於1990年12月和1991年7月分別成立，從此我國的股票交易市場己經初具成形，以此更好的配置資源。上證所在剛剛開始掛牌交易的時候，上市證券的種類只有30種。

二、擴張階段:1994-1998年。

中國證券市場在此階段開始在全國范圍內進行試點運營。相關的法律制度得以逐步的建立健全，市場上市規模不斷的擴大。然而相應的問題也逐步的凸顯出來，投機現象越來越嚴重，作假事件普遍出現在上市公司當中。經濟學家將這些問題形象的叫做「賭場」。

三、規范發展階段:1999-2004年。

證券市場在此階段變得越來越規范。股票發行制度從2001年3月開始進行了調整，核准製取代了原來的審批制，監管機構開始更加嚴格的審核上市公司治理結構，促使上市公司更加重視經營的合理性，促進公司質量的有效提升，進而使投資者獲得更強的自信。

四、改革階段:2003-2008年。

中國股票市場在2002-200_5年期間一直處於熊市的狀態，這主要是由於股權分置的存在。所以，股權分置改革也拉開了帷幕，以期能夠使上市公司的治理結構能夠得到有效的改善，使資本市場能夠充分的發揮自身的融資和配置資源的功能，由此而成功上市的公司很多。

2006年，滬深股市的回升速度較為明顯，並且到2007年所達到的值己經創造了歷史之最，因此2006-2007年便出現了大牛市。

五、開拓創新階段:2008一至今。

我國股票市場由於受到了2008年金融危機的影響，一度變得十分萎靡。於是，我國於2009年開始執行經濟刺激計劃，小牛市又出現在了滬深股票市場。2010年4月，股指期貨正式出現在我國的證券市場，我國開始正式出現了金融衍生品市場。

(7)1996年證券委擴展閱讀：

中國證券市場大事記：

一、滬、深證券交易所的成立標志著我國證券市場開始形成。1990年12月19日，上海證券交易所開業；1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。

二、1992年，新中國首次向境外投資者發行股票。1992年2月，上海真空電子器件股份有限公司B股股票，正式在上海證券交易所掛牌交易。

三、1992年10月，黨中央、國務院決定，成立國務院證券委和中國證監會，統一監管全國證券市場，同時將發行股票的試點由上海、深圳等少數地方推廣到全國。

四、1992年年底，國務院頒布《國務院關於進一步加強證券市場宏觀管理的通知》，這是深化改革，完善證券管理體制的一項重要決策。

五、1993年9月，中國大陸發生首起通過二級股票市場進行控股的「寶延風波」，延中實業股票突然停牌，深圳寶安上海公司聲明持有延中實業發行的普通股5％以上的股份。

六、1995年5月，中國證監會經國務院同意，暫停國債期貨交易試點。

七、1996年12月，滬、深證券交易所上市的股票交易，實行漲跌幅不超過前日收市價10％的限制。

八、1997年11月，經國務院批准，國務院證券委員會頒布實施《證券投資基金管理暫行辦法》。

九、1998年12月，九屆全國人大常委會第六次會議審議通過證券法，這一法律於1999年7月1日起正式實施。

十、1999年10月，國務院批准實施《中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例》。

十一、2001年6月，國務院發布《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》；2001年10月22日，中國證監會經報告國務院，決定在具體操作辦法出台前，停止執行這一辦法；

2002年6月23日，國務院決定，除企業海外發行上市外，對國內上市公司停止執行《減持國有股籌集社會保障資金管理暫行辦法》中關於利用證券市場減持國有股的規定，並不再出台具體實施辦法。

十二、2001年2月，經國務院批准，中國證監會決定境內居民可投資B股市場。

十三、2002年12月，中國證監會頒布並施行《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，這標志著我國QFII制度正式啟動。

十四、2003年10月28日，十屆全國人大常委會第五次會議通過證券投資基金法，這一法律將於2004年6月1日起施行。

十五、2004年1月31日，國務院出台《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。