c09087證券公司合規管理簡介

『壹』 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

『貳』 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

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證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

『叄』 合規管理的概述

根據《證券公司合規管理試行規定》中的定義，合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險的行為。合規管理是企業「內部的一項核心風險管理活動」。合規管理有三層含義：第一，合規管理是基於證券公司合規風險的事前管理活動，既有監管層監管活動在證券公司的功能性延伸，也是證券公司管理的內生性要求；第二，證券公司的合規管理接受監督當局的指導，並與監管當局的監管目標保持高度一致性；第三，合規管理是全過程覆蓋的管理活動。

『肆』 證券公司合規管理與風險管理的區別與聯系

合規風險是指公司因未能遵循合規法律、規則和准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規風險管理的任務正是及時發現並制止風險產生以及由此造成的破壞。合規部門的職責包括合規政策的制訂、合規風險的識別、監測與評估、梳理整合銀行的各項規章制度、合規培訓、參與銀行的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持等。
風險管理是指如何在一個肯定有風險的環境里把風險減至最低的管理過程。當中包括了對風險的量度、評估和應變策略。理想的風險管理，是一連串排好優先次序的過程，使當中的可以引致最大損失及最可能發生的事情優先處理、而相對風險較低的事情則押後處理。
可以看出，兩者有著必然的合規關系，風險管理的一般分動因來源於合規風險的規避。但現實情況里，這優化的過程往往很難決定，因為風險和發生的可能性通常並不一致，所以要權衡兩者的比重，以便作出最合適的決定。
風險管理亦要面對有效資源運用的難題。這牽涉到機會成本(opportunity cost)的因素。把資源用於風險管理，可能使能運用於有回報活動的資源減低；而理想的風險管理，正希望能夠花最少的資源去去盡可能化解最大的危機。
「風險管理」曾經在1990年代西方商業界前往中國進行投資的行政人員必修科目。當年不少MBA課程都額外加入「風險管理」的環節。
風險管理（risk management)
在降低風險的收益與成本之間進行權衡並決定採取何種措施的過程。
確定減少的成本收益權衡方案（trade-off)和決定採取的行動計劃（包括決定不採取任何行動）的過程成為風險管理。
首先，風險管理必須識別風險。風險識別是確定何種風險可能會對企業產生影響，最重要的是量化不確定性的程度和每個風險可能造成損失的程度。
其次，風險管理要著眼於風險控制，公司通常採用積極的措施來控制風險。通過降低其損失發生的概率?縮小其損失程度來達到控制目的。控制風險的最有效方法就是制定切實可行的應急方案，編制多個備選的方案，最大限度地對企業所面臨的風險做好充分的准備。當風險發生後，按照預先的方案實施，可將損失控制在最低限度。
再次，風險管理要學會規避風險。在既定目標不變的情況下，改變方案的實施路徑，從根本上消除特定的風險因素。例如設立現代激勵機制、培訓方案、做好人才備份工作等等，可以降低知識員工流失的風險

『伍』 證券公司合規管理的重要意義是什麼

沒有實質性意義，還是自己防範風險為妙。

『陸』 證券公司合規管理人員是做什麼的

證券公司合規管理人員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試，至少要有3年以上的總監任職時間，本科學歷等等，不是考出來就可以做的。
ps：合規工作實際上還蠻麻煩的，還會比管理經紀業務的管理人員低半級。