民族證券重組報告書

1. 民族證券的主要業務

零售業務
零售業務是以證券經紀業務為基礎，以各地分支機構為載體，重點向非機構類客戶提供專業化證券交易服務的基礎平台、資源平台和創新平台。作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點及利潤支柱，零售業務一直保持著穩健的發展態勢，在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面始終具有較強的競爭力。
零售業務管理總部是公司零售業務的組織與管理者，是零售客戶的服務提供者，其下轄50家分支機構，營業網點遍布全國主要省會城市；下設交易運行部、市場營銷部、財富中心3個部門，分別履行分支機構管理與交易運行支持、零售客戶服務與營銷體系建設、零售客戶財富管理等職能，與機構客戶部一同構建起了公司完整的客戶服務體系。
投資銀行業務
公司為全國首批註冊登記的保薦機構之一，投資銀行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等多個部門，共80餘人，其中保薦代表人15人，準保薦代表人7人；在股權融資、債權融資及並購重組、改制上市財務顧問等方面，擁有豐富的投行實務操作經驗，具備國內外著名院校金融、會計、法律等專業的碩士、博士學位，多人具有注冊會計師（CPA）、律師和特許金融分析師（CFA）資格，是一支專業結構合理、勤勉務實、高效精乾的團隊。
業務包括：首次公開發行股票並上市和上市公司再融資業務的保薦、發行、承銷與上市推薦；企業債券的發行、承銷與上市推薦；改制輔導、兼並收購、資產重組、股權激勵等業務的方案設計及財務顧問；中小企業私募債券發行方案設計及承銷；代辦系統主辦券商業務。截止2012年底，投資銀行部門先後完成了25個保薦、主承銷、獨立財務顧問及主辦項目。其中，IPO項目9個、再融資項目6個、債券項目8個、並購重組項目1個、主辦項目1個，累計實現主承銷金額136.27億元。
2008年公司成功完成「08釩鈦債」項目，為國內證券市場首單無銀行擔保公司債券，榮膺《證券時報》社主辦的2009年中國區優秀投行「最具創新項目獎」，當年債券主承銷家數排名第20位，債券主承銷金額排名第21位，股票及債券承銷金額排名第29位。2009年成功發行的「09億城債」，為首單在深交所綜合協議交易平台上市交易的公司債券，是證券市場又一創新。2010年公司主承銷的首單創業板IPO項目――金剛玻璃，在深交所舉辦的創業板周年慶祝活動中，榮膺5家「創業板優秀企業」之一。2012年6月，公司宏磊股份中小板IPO項目組獲得浙江省人民政府金融工作辦公室授予的「浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊」稱號，為民族證券品牌再添榮譽。
證券投資業務
證券投資業務，是公司的核心業務之一，由投資管理部、股票投資部、衍生產品部、綜合部組成。在投資決策領導小組指導下，按照符合市場發展規律的投資理念，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的投資決策體系和風險管理制度，並構築了一支具有雄厚的理論基礎、豐富的市場經驗及敏銳洞察力的投資隊伍，建立科學的投資體系，構建了廣泛的業務合作網路，逐步形成及時、系統、全面地信息溝通。
研究所
研究所是一個朝氣蓬勃、富有特色、蓄勢待發的團隊，現有35人，博士7人，碩士以上學歷佔比超過85%，秉承「研究創造價值，專業鑄就成功」的理念，保持「公正、客觀、專業、嚴謹」的研風，著力打造特色研究。在方向上，以宏觀策略研究為基礎，構建一個自上而下的分析研究框架，從產業關聯角度指引研究；以自下而上作為行業公司研究的基本方法，研究公司產品和上下游關系，從微觀層面為宏觀策略判斷提供佐證。同時，集中力量做重點領域研究，專注於形成差異化的競爭優勢。以「提升客戶價值」為宗旨，竭誠為客戶提供精深實用的研究咨詢服務。
資產管理業務
資產管理業務主要為中高端客戶提供優質的投資管理服務。秉承「全心專注為每一份信賴」的品牌理念，始終將客戶利益放在首位，以規范的經營、卓越的投資管理及嚴格的風險控制，通過業務開拓與創新，給客戶帶來穩定、持續的回報。注重業務開拓和產品創新，從市場需求出發，現有涵蓋權益及非權益類投資品種的多隻定向及集合產品。截止2013年8月底，中國民族證券資產管理業務總部受託資金規模突破656億元，行業排名第18位。
信用業務
信用業務致力於建立連通貨幣市場和證券市場的服務平台，為投資者提供融資、融券、證券出借、約定購回等信用金融服務，以滿足不同投資者多元化的投融資需求。
自取得業務資格以來，在嚴格控制風險的前提下發展迅猛，增長速度在業內名列前茅。
信用業務團隊由高學歷、海歸背景、豐富從業經驗的專業人才組成，秉承「專心專業，同心同贏」的服務理念，用心為投資者提供專業的服務，讓投資者實現財富增值，與公司共贏同成長。
合規風控管理
主要職責為履行合規審查、咨詢、檢查、監測、報告、風險處置等各項合規管理。
樹立以「合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值」為合規理念。按照以凈資本為核心的風險控制指標監管要求，對公司凈資本和各項業務運行開展監控、預警，保障公司經營管理的正常開展。隨著證券行業發展及創新趨勢，公司將繼續優化合規與風險管理方法，合理設計各項業務的風險指標限額、控制措施和預警機制，不斷提高風險管理專業化水平。
固定收益業務
是公司的傳統支柱業務之一，業務范圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、債券一、二級銷售和投資顧問等方面。
始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念，負責公司大額資產的管理並實現保值增值，為客戶提供一流、穩定的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力，完善風險控制水平，堅持開拓創新，在市場的競爭力不斷提升。與此同時，固定收益團隊和市場成員建立了廣泛的業務往來和聯系，憑借優良的業績，在市場贏得了廣泛聲譽。
客戶資產存管業務
客戶資產存管主要涉及公司每日日終法人清算及集中交易的三級清算;每日結算資金審核及交收；客戶資金三方存管，客戶資金銀行賬戶管理，公司外幣賬戶的監管；上存客戶資產的會計核算及結算報告的編制以及檔案管理;公司新意系統的規劃、建設、升級以及日常運行維護；PROP、DCOM、IST系統的日常運行維護，網上銀行以及系統許可權管理;公司基金代銷業務數據核對確認以及分TA系統的相關業務工作；並為上級監管機構提供相應的監管數據。
信息技術業務
公司信息技術業務主要涵蓋公司信息系統的規劃、建設和管理。目前，公司已建立了集中交易系統、電子商務平台、多銀行存管、開放式基金代銷、融資融券、固定收益、資產管理等數十個業務系統，為廣大客戶以及公司自身的業務和管理提供安全、可靠、高效的信息化服務；在北京、深圳建成了專業的中心機房，同城及異地災備機房，形成了「兩地三中心」架構，有效地保障了各項業務的連續性。
稽核監察業務
稽核監察業務包括公司內部審計和監察，主要涉及稽核審計、行政監察和監事會辦公室工作。稽核監察部作為公司稽核監察業務執行機構，「稽核促進管理，稽核創造價值」為理念，以「風險管理」為導向，建立了覆蓋公司各項業務的稽核審計和監察規程，對公司總部和營業部的工作進行稽核。通過稽核審計、專項調查、投訴舉報、違規事項的調查和責任追究，履行監督檢查職能。
財務管理業務
公司實行「統一領導、分級核算、集中管理」的財務管理體制，建立了會計核算、預算、資金、稅務、財務人員高度集中的條線化財務管理模式。會計核算的集中管理主要通過ORACLE-ERP財務系統完成，實現了通過數據介面把業務系統數據直接導入財務系統生成會計憑證的功能；建立了以財務部為主體的預算管理中心、以各業務一線部門及營業部為主體的利潤中心、以職能部門為主體的成本中心的全面預算管理體系。

2. 民族證券的信託投資20億元信託投資是怎麼回事

在方正證券發布2014年年報的同時，審計機構出具了財報非標審計意見的專項說明。其中涉及的事項之一就是對於民族證券存放於恆豐銀行20.5億元的協議存款未能獲取充分適當的審計證據。
方正證券5月11日公告了全資子公司民族證券一筆20.5億元資金的調查情況。根據初步調查結果，這20.5億元並不是協議存款，而是證券公司自有資金投向單一資金信託計劃，涉嫌構成違規。
民族證券提供的文件及報告中，均未包括上述信託計劃的具體資金投向和現狀方面的信息。且資金中仍有19.5億元未劃回。民族證券正在溝通餘款的轉回事宜。目前尚無證據證明未收回資金發生損失，但不排除存在資金安全及業務運營的風險隱患。

3. 民族證券的違規事件

2015年9月9日晚，方正證券發布公告，稱證監會決定就20.5億元款項事項對民族證券立案調查。
2014年7月，方正證券收購民族證券之後，二者業務經營各自獨立，財務也並未合並。去年9月至12月期間，民族證券分7筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信託計劃，並在2014年9月至2015年3月的月度《證券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中，將上述投資計入銀行存款，導致報送的月度報表和年度報告有誤。
2015年4月28日，方正證券在年報審計時對民族證券出具了保留意見的審計報告，認為其賬上20.5億元的同業協議存款未取得符合要求的詢證函，對該筆存款沒有獲取審計證據。5月18日，北京證監局向民族證券採取責令改正措施。方正證券經初步調查，查明該20.5億元不是協議存款，而是以民族證券作為委託人，恆豐銀行作為通道和受託人，並根據民族證券的投資指令，全部投向了四川信託單一的委託投資。針對此次違規事件，北京證監局決定暫停民族證券自營業務，暫停核准公司新業務申請，對民族證券及趙大建等4名相關高管予以譴責。 2015年9月27日方正證券晚間公告稱，公司於2015年9月27日收到全資子公司民族證券的報告，公司和民族證券均無法與公司現任董事、民族證券名譽董事長的趙大建本人取得聯系。方正證券表示，公司將繼續協調包括民族證券在內的各方積極聯絡趙大建，核實相關情況並及時履行信息披露義務。

4. 中國民族證券有限責任公司的主要業務

零售業務是以證券經紀業務為基礎，以各地分支機構為載體，重點向非機構類客戶提供專業化證券交易服務的基礎平台、資源平台和創新平台。作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點及利潤支柱，零售業務一直保持著穩健的發展態勢，在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面始終具有較強的競爭力。
零售業務管理總部是公司零售業務的組織與管理者，是零售客戶的服務提供者，其下轄50家分支機構，營業網點遍布全國主要省會城市；下設交易運行部、市場營銷部、財富中心3個部門，分別履行分支機構管理與交易運行支持、零售客戶服務與營銷體系建設、零售客戶財富管理等職能，與機構客戶部一同構建起了公司完整的客戶服務體系。 公司為全國首批註冊登記的保薦機構之一，投資銀行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等多個部門，共80餘人，其中保薦代表人15人，準保薦代表人7人；在股權融資、債權融資及並購重組、改制上市財務顧問等方面，擁有豐富的投行實務操作經驗，具備國內外著名院校金融、會計、法律等專業的碩士、博士學位，多人具有注冊會計師（CPA）、律師和特許金融分析師（CFA）資格，是一支專業結構合理、勤勉務實、高效精乾的團隊。
業務包括：首次公開發行股票並上市和上市公司再融資業務的保薦、發行、承銷與上市推薦；企業債券的發行、承銷與上市推薦；改制輔導、兼並收購、資產重組、股權激勵等業務的方案設計及財務顧問；中小企業私募債券發行方案設計及承銷；代辦系統主辦券商業務。截止2012年底，投資銀行部門先後完成了25個保薦、主承銷、獨立財務顧問及主辦項目。其中，IPO項目9個、再融資項目6個、債券項目8個、並購重組項目1個、主辦項目1個，累計實現主承銷金額136.27億元。
2008年公司成功完成「08釩鈦債」項目，為國內證券市場首單無銀行擔保公司債券，榮膺《證券時報》社主辦2009年中國區最 優秀投行「最具創新項目獎」，當年債券主承銷家數排名第20位，債券主承銷金額排名第21位，股票及債券承銷金額排名第29位。2009年成功發行的「09億城債」，為首單在深交所綜合協議交易平台上市交易的公司債券，是證券市場又一創新。2010年公司主承銷的首單創業板IPO項目――金剛玻璃，在深交所舉辦的創業板周年慶祝活動中，榮膺5家「創業板優秀企業」之一。2012年6月，公司宏磊股份中小板IPO項目組獲得浙江省人民政府金融工作辦公室授予的「浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊」稱號，為民族證券品牌再添榮譽。 信用業務致力於建立連通貨幣市場和證券市場的服務平台，為投資者提供融資、融券、證券出借、約定購回等信用金融服務，以滿足不同投資者多元化的投融資需求。
自取得業務資格以來，在嚴格控制風險的前提下發展迅猛，增長速度在業內名列前茅。
信用業務團隊由高學歷、海歸背景、豐富從業經驗的專業人才組成，秉承 「專心專業，同心同贏」的服務理念，用心為投資者提供專業的服務，讓投資者實現財富增值，與公司共贏同成長。 主要職責為履行合規審查、咨詢、檢查、監測、報告、風險處置等各項合規管理。
樹立以「合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值」為合規理念。按照以凈資本為核心的風險控制指標監管要求，對公司凈資本和各項業務運行開展監控、預警，保障公司經營管理的正常開展。隨著證券行業發展及創新趨勢，公司將繼續優化合規與風險管理方法，合理設計各項業務的風險指標限額、控制措施和預警機制，不斷提高風險管理專業化水平。 是公司的傳統支柱業務之一，業務范圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、債券一、二級銷售和投資顧問等方面。
始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念，負責公司大額資產的管理並實現保值增值，為客戶提供一流、穩定的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力，完善風險控制水平，堅持開拓創新，在市場的競爭力不斷提升。與此同時，固定收益團隊和市場成員建立了廣泛的業務往來和聯系，憑借優良的業績，在市場贏得了廣泛聲譽。 公司實行「統一領導、分級核算、集中管理」的財務管理體制，建立了會計核算、預算、資金、稅務、財務人員高度集中的條線化財務管理模式。會計核算的集中管理主要通過ORACLE-ERP財務系統完成，實現了通過數據介面把業務系統數據直接導入財務系統生成會計憑證的功能；建立了以財務部為主體的預算管理中心、以各業務一線部門及營業部為主體的利潤中心、以職能部門為主體的成本中心的全面預算管理體系。

5. 中國民族證券有限責任公司的股權結構

2月26日晚間，方正證券發布收購民族證券的發行股份購買資產報告書，擬通過向民族證券全體股東以非公開發行股份的方式收購民族證券100%的股權。根據草案披露，民族證券估值為132億，溢價93.09%，本次重組新增發行股份數量為216775.54萬股，發行價格定為6.09元/股。
不過本次交易尚需取得包括方正證券股東大會、方正證券及民族證券相關國有股東的主管國有資產監督管理部門和中國證監會的批復及核准。

6. 中國民族證券怎麼樣 是證監會直管的三家券商之一,證監會為什麼要直管券商呢

因為曾經出過比較大的問題,原來的大股東又無法有效的對其進行重組,所以需要證監會出手,避免出現更大的事故

7. 利歐股份怎麼停牌了,什麼時候開盤2015.9.11

利歐集團股份有限公司（以下簡稱「公司」）正籌劃重大資產重組事項，該
事項涉及公司擬通過發行股份、支付現金或二者相結合的方式收購北京熱源網路
文化傳媒有限公司和上海謝與駱廣告有限公司 100%股權，公司擬聘請中國民族
證券有限責任公司作為財務顧問，鑒於該事項尚存在不確定性，為維護廣大投資
者的利益，避免公司股價出現異常波動，根據深圳證券交易所的相關規定，經公
司申請，公司股票（簡稱：利歐股份，代碼：002131）自 2015 年 9 月 11 日（星
期五）開市起停牌。
本公司承諾爭取停牌時間不超過 30 個自然日，即承諾爭取在 2015 年 10 月
9 日前披露符合《公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則第 26 號－上市
公司重大資產重組申請文件》要求的重大資產重組預案（或報告書），公司股票
將在公司董事會審議通過並公告重大資產重組預案（或報告書）後復牌。

8. 民族證券投資融資融券如何操作

投資融資融券需要開設信用賬戶。 民族證券投資融資融券的操作流程如下： 1、首先要在民族證券開戶，開戶期限要在18個月以上，符合實名制賬戶要求。託管資產達到100萬以上。客戶資產已經納入了第三方存管的業務，客戶資產沒有任何的抵押或者擔保。 2、申請融資融券需要攜帶身份證和股東卡、人民銀行出具的信用報告，還有客戶在其他金融機構出具的金融資產的證明。 3、到了現場還要填寫相關的業務表格。有融資融券業務的申請表，融資融券業務的心理測試題，融資融券知識測試題，還有客戶持有限售股的說明情況。 4、證券公司審核申請資料，一般需要11個工作日。 5、通過後，可以到現場簽署融資融券的業務合同和融資融券的風險監視書。 6、開立融資融券的信用賬戶、融資融券的資金賬戶後，投資者還需要到相應的商業銀行辦理融資融券信用的第三方存管業務才能正式開始此項業務。 融資融券交易，又稱信用交易，分為融資交易和融券交易。通俗地說，融資交易就是投資者以資金或證券作為質押，向券商借入資金用於證券買賣，並在約定的期限內償還借款本金和利息;融券交易是投資者以資金或證券作為質押，向券商借入證券賣出，在約定的期限內，買入相同數量和品種的證券歸還券商並支付相應的融券費用。 要融資融券首先要開設一個信用賬戶，符合條件的投資者(其中一個基本條件是資金證券超過50萬元)，要在原來股票賬戶下設一個信用賬戶，這個賬戶專門用於融資融券業務，融資買入或者融券借來的股票均登記在這個賬戶里。

9. 中國民族證券的主要業務

零售業務
零售業務是以證券經紀業務為基礎，以各地分支機構為載體，重點向非機構類客戶提供專業化證券交易服務的基礎平台、資源平台和創新平台。作為公司最重要的基礎業務、客戶接觸點及利潤支柱，零售業務一直保持著穩健的發展態勢，在營業網點、客戶數量、資產規模、市場份額等方面始終具有較強的競爭力。
零售業務管理總部是公司零售業務的組織與管理者，是零售客戶的服務提供者，其下轄50家分支機構，營業網點遍布全國主要省會城市；下設交易運行部、市場營銷部、財富中心3個部門，分別履行分支機構管理與交易運行支持、零售客戶服務與營銷體系建設、零售客戶財富管理等職能，與機構客戶部一同構建起了公司完整的客戶服務體系。
投資銀行業務
公司為全國首批註冊登記的保薦機構之一，投資銀行總部下設業務部、債券部、資本市場部、運營管理部等多個部門，共80餘人，其中保薦代表人15人，準保薦代表人7人；在股權融資、債權融資及並購重組、改制上市財務顧問等方面，擁有豐富的投行實務操作經驗，具備國內外著名院校金融、會計、法律等專業的碩士、博士學位，多人具有注冊會計師（CPA）、律師和特許金融分析師（CFA）資格，是一支專業結構合理、勤勉務實、高效精乾的團隊。
業務包括：首次公開發行股票並上市和上市公司再融資業務的保薦、發行、承銷與上市推薦；企業債券的發行、承銷與上市推薦；改制輔導、兼並收購、資產重組、股權激勵等業務的方案設計及財務顧問；中小企業私募債券發行方案設計及承銷；代辦系統主辦券商業務。截止2012年底，投資銀行部門先後完成了25個保薦、主承銷、獨立財務顧問及主辦項目。其中，IPO項目9個、再融資項目6個、債券項目8個、並購重組項目1個、主辦項目1個，累計實現主承銷金額136.27億元。
2008年公司成功完成「08釩鈦債」項目，為國內證券市場首單無銀行擔保公司債券，榮膺《證券時報》社主辦2009年中國區最 優秀投行「最具創新項目獎」，當年債券主承銷家數排名第20位，債券主承銷金額排名第21位，股票及債券承銷金額排名第29位。2009年成功發行的「09億城債」，為首單在深交所綜合協議交易平台上市交易的公司債券，是證券市場又一創新。2010年公司主承銷的首單創業板IPO項目――金剛玻璃，在深交所舉辦的創業板周年慶祝活動中，榮膺5家「創業板優秀企業」之一。2012年6月，公司宏磊股份中小板IPO項目組獲得浙江省人民政府金融工作辦公室授予的「浙江省2011年度優秀IPO保薦團隊」稱號，為民族證券品牌再添榮譽。
證券投資業務
證券投資業務，是公司的核心業務之一，由投資管理部、股票投資部、衍生產品部、綜合部組成。在投資決策領導小組指導下，按照符合市場發展規律的投資理念，建立了集中領導、科學決策、分級管理、嚴格監督的投資決策體系和風險管理制度，並構築了一支具有雄厚的理論基礎、豐富的市場經驗及敏銳洞察力的投資隊伍，建立科學的投資體系，構建了廣泛的業務合作網路，逐步形成及時、系統、全面地信息溝通。
研究所
研究所是一個朝氣蓬勃、富有特色、蓄勢待發的團隊，現有35人，博士7人，碩士以上學歷佔比超過85%，秉承「研究創造價值，專業鑄就成功」的理念，保持「公正、客觀、專業、嚴謹」的研風，著力打造特色研究。在方向上，以宏觀策略研究為基礎，構建一個自上而下的分析研究框架，從產業關聯角度指引研究；以自下而上作為行業公司研究的基本方法，研究公司產品和上下游關系，從微觀層面為宏觀策略判斷提供佐證。同時，集中力量做重點領域研究，專注於形成差異化的競爭優勢。以「提升客戶價值」為宗旨，竭誠為客戶提供精深實用的研究咨詢服務。
資產管理業務
中國民族證券資產管理業務總部成立於2008年，主要為中高端客戶提供優質的投資管理服務。資產管理部秉承「全心專注為每一份信賴」的品牌理念，始終將客戶利益放在首位，以規范的經營、嚴謹的投資管理、嚴格的風險控制，並通過不斷的業務開拓與創新，給客戶帶來穩定、持續的投資回報。
資產管理業務總部現有員工近30人，廣泛吸納具有博士、碩士學歷的高素質人才和擁有豐富實戰經驗的市場專家，其中超過一半成員具有 10年以上證券從業經驗， 80%成員具有碩士以上學歷。
資產管理業務包括定向資產管理業務及集合資產管理業務兩大類。定向資產管理業務是採取「一對一」的形式，本著「個性化、高品質」的原則，為高端客戶提供的專屬性投資方案。現已建成以「金領航」為品牌，涵蓋權益類及非權益類投資的系列化定向產品線。集合資產管理業務通過設立集合資產管理計劃，為大眾提供較低門檻的資產管理服務，具有私募基金的靈活性及公募基金低門檻的雙重特點，目前公司已發行了多款集合資產管理計劃，覆蓋股票、債券及現金管理等各類投資品種。
截止2013年8月底，中國民族證券資產管理業務總部受託資金規模突破656億元，行業排名第18位。
信用業務
信用業務致力於建立連通貨幣市場和證券市場的服務平台，為投資者提供融資、融券、證券出借、約定購回等信用金融服務，以滿足不同投資者多元化的投融資需求。
自取得業務資格以來，在嚴格控制風險的前提下發展迅猛，增長速度在業內名列前茅。
信用業務團隊由高學歷、海歸背景、豐富從業經驗的專業人才組成，秉承 「專心專業，同心同贏」的服務理念，用心為投資者提供專業的服務，讓投資者實現財富增值，與公司共贏同成長。
合規風控管理
主要職責為履行合規審查、咨詢、檢查、監測、報告、風險處置等各項合規管理。
樹立以「合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值」為合規理念。按照以凈資本為核心的風險控制指標監管要求，對公司凈資本和各項業務運行開展監控、預警，保障公司經營管理的正常開展。隨著證券行業發展及創新趨勢，公司將繼續優化合規與風險管理方法，合理設計各項業務的風險指標限額、控制措施和預警機制，不斷提高風險管理專業化水平。
固定收益業務
是公司的傳統支柱業務之一，業務范圍涵蓋普通債券投資、債券衍生品投資、債券一、二級銷售和投資顧問等方面。
始終堅持專業、誠信、敬業、卓越的服務理念，負責公司大額資產的管理並實現保值增值，為客戶提供一流、穩定的金融增值服務。通過不斷提高研究和投資能力，完善風險控制水平，堅持開拓創新，在市場的競爭力不斷提升。與此同時，固定收益團隊和市場成員建立了廣泛的業務往來和聯系，憑借優良的業績，在市場贏得了廣泛聲譽。
客戶資產存管業務
客戶資產存管主要涉及公司每日日終法人清算及集中交易的三級清算;每日結算資金審核及交收；客戶資金三方存管，客戶資金銀行賬戶管理，公司外幣賬戶的監管；上存客戶資產的會計核算及結算報告的編制以及檔案管理;公司新意系統的規劃、建設、升級以及日常運行維護；PROP、DCOM、IST系統的日常運行維護，網上銀行以及系統許可權管理;公司基金代銷業務數據核對確認以及分TA系統的相關業務工作；並為上級監管機構提供相應的監管數據。
信息技術業務
公司信息技術業務主要涵蓋公司信息系統的規劃、建設和管理。公司具備集中交易系統、電子商務平台、多銀行存管、開放式基金代銷、融資融券、固定收益、資產管理等數十個業務系統，為廣大客戶以及公司自身的業務和管理提供安全、可靠、高效的信息化服務；在北京、深圳建成了專業的中心機房，同城及異地災備機房，形成了「兩地三中心」架構，有效地保障了各項業務的連續性。
稽核監察業務
稽核監察業務包括公司內部審計和監察，主要涉及稽核審計、行政監察和監事會辦公室工作。稽核監察部作為公司稽核監察業務執行機構，「稽核促進管理，稽核創造價值」為理念，以「風險管理」為導向，建立了覆蓋公司各項業務的稽核審計和監察規程，對公司總部和營業部的工作進行稽核。通過稽核審計、專項調查、投訴舉報、違規事項的調查和責任追究，履行監督檢查職能。
財務管理業務
公司實行「統一領導、分級核算、集中管理」的財務管理體制，建立了會計核算、預算、資金、稅務、財務人員高度集中的條線化財務管理模式。會計核算的集中管理主要通過ORACLE-ERP財務系統完成，實現了通過數據介面把業務系統數據直接導入財務系統生成會計憑證的功能；建立了以財務部為主體的預算管理中心、以各業務一線部門及營業部為主體的利潤中心、以職能部門為主體的成本中心的全面預算管理體系。

10. 現在中國的經濟怎麼樣

2008年初,市場普遍認為,隨著證券市場的估值回歸,將有更多的優質資產可能選擇在這一年注入上市公司。然而,受到證券市場暴跌,實體經濟資產估值大幅下跌以及未來盈利預期不明朗等因素影響,大批上市公司的資產重組計劃宣告破產。Wind統計數據顯示,截至昨日,滬深兩市共有55家上市公司的重組計劃宣告停止實施或未能獲得股東大會通過。

14項地產置入方案遇阻

數據顯示,在這55家重組遇阻的企業中,共有包括交大博通(600455)、創興置業(600193)、鑫新股份(600373)等14家上市公司的擬注入資產涉及房地產。

其中,大江股份(600695)6月20日公告稱,公司擬發行總數不超過39,000萬股的A股,置入綠庭房地產100%股權、綠庭四季花城100%股權和綠庭集團100%股權。本次擬購買的標的資產預估值為260000萬元。公司當時表示,此次交易將徹底改善大江股份的資產質量,提高地產業務和飼料業務的盈利能力。而在隨後的11月12日,公司有公告稱「自重大資產重組預案公告以來,國際及國內經濟形勢發生了重大變化,房地產行業經營環境急劇惡化,公司擬購買資產未來一段時期的經營前景及盈利預期的不確定性因素大大增加,決議中止資產重組框架協議」。

鑫新股份(600373)在其10月10日發布的公告中也指出,由於當前房地產市場發生了重大變化,今後幾年內房地產行業的走勢和經濟效益難於把握,公司終止了5月15日對外公告的資產置換及發行股份購買資產協議。

與大江股份、鑫新股份一樣,幾乎所有上市公司在談及房地產資產置入方案流產的原因時都提到了對置入房地產資產未來盈利預期判斷不明這一因素。

整體上市困難重重

今年年初,市場人士普遍認為,在結束了2007年的再融資熱潮之後,隨著A股估值的日趨合理,大股東向上市公司注入優質資產的可能性也在不斷提升,整體上市有望在今年悄然提速。然而,市場所期待的整體上市潮並未出現,根據wind的統計顯示,2008年1月1日至今,只有8家上市公司完成了整體上市,且主要集中於今年上半年,下半年至今只有城投控股(600649)和海印股份(000861)兩家上市公司實現了整體上市。

與之相呼應的,5月份就公告披露控股股東中國長江三峽工程開發總公司擬將主營業務整體上市的長江電力(600900)時至今日仍未拋出其整體上市方案。

而大同煤業(601001)的大股東注入資產步伐就更顯坎坷。公司於8月11日公告了其擬非公開發行不超過12000萬股,發行價格為22.08元/股,購買同煤集團所擁有的與燕子山礦業務相關的資產、權益或負債,初步估算的定價不超過25億元。當時就有分析師認為,大同煤業的注入資產估價太高,增發方案是失敗的。不料短短兩個月後,公司又公告表示市場環境發生的重大變化導致此次重大資產重組出現重大不確定風險,不排除公司董事會或者交易對方即同煤集團撤銷、中止本次重大資產重組方案或者對本次重大資產重組方案作出實質性變更的可能。

民族證券策略分析師劉佳章表示,之所以眾多重組、整體上市計劃在今年擱淺或遲遲不能出台,最直接的原因就是市場難以接受增發價格。而2008年A股市場的大幅下挫,已經使股市的融資和資源配置功能瞬間失衡,這種失衡也直接導致了非上市資產股東減弱了入市意願。

隨著實體經濟的緩慢復甦,他預計2009年下半年A股市場將有望重新找回融資、資源配置的平衡功能,屆時一些弱周期性行業的上市公司將可能率先重啟利用股市的資本運作。