證券合規簡答題

『壹』 證券從業資格考試題庫哪裡有

證券從業資格考試題庫題目之一：
1.根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，在信息隔離牆制度建立和執行方面，以下具體職責分工錯誤的是（）。
A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離牆制度的總體有效性負最終責任
B.各業務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離牆制度的有效性承擔管理責任
C.證券公司工作人員對本人在執業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任
D.監事會負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責
【答案】D
【解析】D項，根據《證券公司信息隔離牆制度指引》，合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離牆相關制度，並負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。
證券從業資格考試題庫題目之二：
2.公司債券上市交易後，公司未按照公司債券募集辦法履行義務，由證券交易所決定（）。
A.對其公司債券交易做退市風險警示
B.暫停其公司債券上市交易
C.終止其公司債券上市交易
D.對其公司債券交易做特別處理
【答案】B
【解析】公司債券上市交易後，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為；②
公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件；③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；④未按照公司債券募集辦法履行義務；⑤公司最近兩年連續虧損。
證券從業資格考試題庫題目之三：
3.在（），與內幕信息知情人員聯絡、接觸，從事或明示、暗示他人從事與該內幕信息相關的證券交易，交易行為異常且無正當理由或者正當信息來源的人員，屬於非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員。
A.內幕信息在證監會指定報刊披露後
B.內幕信息在證監會指定網站披露後
C.內幕信息敏感期內
D.內幕信息尚未形成時
【答案】C
【解析】根據《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條，①利用竊取、騙取、套取、竊聽、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內幕信息的；②內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員，在內幕信息敏感期內，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的。
證券從業資格考試題庫題目之四：
4.下列關於證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中，錯誤的是（）。
A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或與其進行交易
B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶
C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶
D.客戶由他人代理辦理業務的，證券公司應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對並登記
【答案】C
【解析】C項，證券公司不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
證券從業資格考試題庫題目之五：
5.下列關於證券公司治理的基本要求中有關不得侵犯客戶合法權益的說法，錯誤的是（）。
A.證券公司不得挪用客戶交易結算資金
B.證券公司不得挪用客戶委託管理的資產
C.證券公司可以根據實際情況將客戶託管在公司的證券挪用
D.證券公司的股東和實際控制人不得佔用客戶資產，損害客戶合法權益
【答案】C
【解析】C項，根據《證券公司監督管理條例》和《證券法》，證券公司不得侵犯客戶的合法權益，不得挪用客戶託管在公司的證券。
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『貳』 證券從業人員 合規

沒事的。
證券法規定，就從業人員不能在開立證券賬戶，不能通過證券賬戶交易股票。
只要你不開立證券賬戶就可以了。

『叄』 證券合規是什麼，介紹詳細一點！還有最好有一篇合規實習工作心得！！！急！！！

就是證券從業人員要合乎規章制度。職業道德的要求。

『肆』 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(4)證券合規簡答題擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。

『伍』 證券營業部合規管理應該從哪些方面入手

合規管理從（1、合規培訓2、合規咨詢3、合規監測4、合規審查5、合規檢查6、合規報告7、合規投訴與舉報處理8、制度流程建議9、反洗錢10、監管配合）10個方面入手，內容進行擴展，基本涵蓋證券營業部各個方面。

『陸』 合規風險管理的理念是什麼簡答題

合規風險（Compliance Risks），根據新巴塞爾協議的定義，「合規風險」指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關准則、以及適用於銀行自身業務活動的行為准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。從內涵上看，合規風險主要是強調銀行因為各種自身原因主導性地違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險性質更嚴重、造成的損失也更大。