2017證券公司被處罰

㈠ 海通證券股份有限公司的違規處罰

2015年9月11日下午，證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恆生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟體未進行軟體認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未採集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、准確性、完整性、一致性、可讀性，未採取可靠措施採集、記錄與客戶身份識別有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
尤其是華泰證券、海通證券、廣發證券在2015年7月12日證監會發布《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》之後，仍然頂風作案，並未採取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防範客戶借用證券交易通道違規從事交易活動，新增下掛子賬戶。
海通證券被罰沒款項最多，其中，被沒收違法所得2865.30萬元，並處以8595.90萬元罰款；公司零售與網路金融部原任總經理丁學清及鄒二海、寧波百丈東路營業部前台負責人高宏傑以及杭州解放路營業部副總經理汪崢、寧波百丈東路營業部總經理方賢明等多人分別受到10萬元以及5萬元不等的罰款。

㈡ 我朋友上班的證券公司涉嫌詐騙.公司老闆涉嫌詐騙被抓了.所有員工也抓了.現被關在安靖看守所.

你這種情況一般一個月出來後就沒事了，畢竟只是在公司上班 又沒有業績 一般經濟案件不會動刑的 放心好了
至於會不會受欺負嘛 應該不會 但是看守所關押的人員不同 會受到所謂的「老人」的言語沖撞是很正常的 不過也不一定
裡面除了吃的差點 其他都還好 可能就是有點無聊吧 不判刑的不用勞動
定期送衣物和生活費就好了 生活費不用太多 因為在裡面時間不長 也沒什麼開銷
如果你本人是本地的 可以找派出所商量看能不能提前保釋

㈢ 公司涉嫌證券期貨犯罪被立案調查，大股東能不能減持

可以，但有限制。
《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》〔2017〕9號文明確規定：
1、因涉嫌證券期貨違法犯罪，在立案調查或立案偵察期間；
2、因證券期貨違法犯罪，在過去6個月內被行政處罰、刑事判決；
3、因違反證券交易所自律規則，在過去3個月內被交易所公開譴責過；
當上述違規主體為大股東或上市公司，大股東將被限制減持；當上述違規主體為董監高，董監高將被限制減持。
通過集中競價交易方式的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%。
通過交易方式的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的2%。

㈣ 證券會本周處罰哪些上公司

你可以在你交易軟體公司大事就可以查看的啊

㈤ 這次證券公司被處罰，對高鐵股，鋼鐵股的打擊大嗎

比提高印花稅這種打擊要小很多，只是重申兩融的規則，兩融的小額客戶對市場的利空作用相對要小，這次行情的主要推手是國家隊不是散戶，也不是所有股估值出現誇張漲幅。管理層希望上漲更健康點，適度可控，修復性上漲完了之後，每年資本市場的上漲能匹配GDP漲幅，而不是希望回復到熊市新股難發行的局面，所以別絕對看空

㈥ 近幾年《中國證券監督管理委員會公告》中的處罰上市公司發布虛假財務報告的案例

2011年中國證監會行政處罰 安妮股份、華寅會計師事務所為銀河科技製作虛假財務報告等，可以上中國證券監督管理委員會網站查看相關資料，不勝枚舉。

㈦ 最近被處罰的證券公司，會不會做收回融資融券未達50萬元的人的融資融券使用權利，如果收回，那麼涉及到

會，但是影響不會那麼大。短期滬深指數會走弱，券商股會下調。

㈧ 證券違法違規案件行政處罰的種類有哪些

《中華人民共和國行政處罰法》規定，行政處罰原則上由法律和行政法規規定。國務院各部、委員會制定的規章可以在法律、行政法規規定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內做出具體規定。國務院可以授權具有行政處罰權的直屬機構依照上述要求硯定行政處罰。
根據行政處罰設定的原則和要求，《公司法》、《股票發行與交易管理暫行條例》、《證券投資基金管理暫行辦法》。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《禁止證券欺詐行為暫行規定》等法律、行政法規和規章性文件對證券中場違法違規行為的行政處罰做了明確規定，主要種類有。
（1）警告，即證券監管機構對違法違規的羊位和個人給予的警示和告戒。警告不涉及被處罰人的實體權利，只是對被處罰人精神上的一種懲戒。警告可以獨立行使，也可以和其他罰則合並運用。
（2）罰款，即證券監管機構要求違法違規的單位和個人強制繳納一定數量貨幣。罰款是對被處罰人的一種經濟制裁。罰款的數額必須嚴格按照法律和行政法硯的規定來確定。
（3）責令遲還非法所籌股款、基金資金，即證券監管機構對於未經批准擅自或變相發行股票，基金等證券的，要求有定責任單位或個人退還非法所籌集的股款和基金資金及其利息。
（4）役收非法所得，即證券監管機構將違法違規行為單位和個人的非法所得，包括非法獲取的股票、基金等證券，依法收歸國有。
（5）停止股票發行資格，即證券監管機構依法取消違法違規的有關公司發行股票的資格，該公司不能向社會發行股票。
（6）暫停證券業經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法停止其定期限內證券業務經營、從業的圩可，證券經營機構及其他證券從業機構在規定期限內不能進行證券業務經營、從業活動。
（7）撤銷證券業務經營、從業許可，即證券監管機構對違法違規的證券經營機構及其他證券從業機構，依法撤銷其證券業務經營，從業資格，證券經營機構和其他證券從業機構不得進行證券業務經營、從業活動。
（8）法律、法規規定的其他行政處罰。
在我國，上市公司不能買賣本公司的股票。《中華人民共和國公司法》明確規定：「公司不得收購本公司的股票，但為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合並時除外。公司依照前款規定收購本公司的股票後，必須在十口內注銷該部分股份，依照法律、行政法規辦理變更登記，並公告。」《股票發行與交易管理暫行條例》也規定「未依照國家有關規定經過批准、股份有限公司不得收購其發行在外的股票」。
不允許上市公司買賣本公司股票，目的是為了保護廣大投資者的合法權益，維護市場「公開、公平、公正」的」三公」原則，維護證券市場的正常秩序，具體來說，主要是為了防止上市公司通過買賣、炒作本公司股票的方式進行內幕交易。上市公司的董事、監事、經理、職員或主要股東，由於其地位、職務等便利，在獲取有關公司經營與發展的內部消息方面比一般投資者有優勢。如果允許上市公司買賣本公司股票，他們很可能會通過這種方式利用內幕消息來牟取非法收益。因此，不允許上市公司買賣本公司股票是防止內幕交易的重要措施之一。

㈨ 老婆在股票證券公司上班被抓了,現在已經刑拘了,公安局說涉嫌詐騙罪，現在在看守所。

2018最新詐騙罪量刑標准規定
一、立法依據
1、《中華人民共和國刑法》第266條：「詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。本法另有規定的，依照規定。」
2、現行的《最高人民法院關於審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》對詐騙罪量刑標准進行了補充：
個人詐騙公私財物2千元以上的，屬於「數額較大」;
個人詐騙公私財物3萬元以上的，屬於「數額巨大」。
個人詐騙公私財物20萬元以上的，屬於詐騙「數額特別巨大」。
二、司法解釋
《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理詐騙刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》規定：詐騙公私財物價值三千元至一萬元以上、三萬元至十萬元以上、五十萬元以上的，應當分別認定為刑法第二百六十六條規定的「數額較大」、「數額巨大」、「數額特別巨大」。
達到以上數額，又具有以下情節的，酌情從嚴懲處：
(一)通過發送簡訊、撥打電話或者利用互聯網、廣播電視、報刊雜志等發布虛假信息，對不特定多數人實施詐騙的;
(二)詐騙救災、搶險、防汛、優撫、扶貧、移民、救濟、醫療款物的;
(三)以賑災募捐名義實施詐騙的;
(四)詐騙殘疾人、老年人或者喪失勞動能力人的財物的;
(五)造成被害人自殺、精神失常或者其他嚴重後果的。
已達到「數額較大」的標准，但具有下列情形之一，且行為人認罪、悔罪的，可以根據刑法第三十七條、刑事訴訟法第一百四十二條的規定不起訴或者免予刑事處罰：
(一)具有法定從寬處罰情節的;
(二)一審宣判前全部退贓、退賠的;
(三)沒有參與分贓或者獲贓較少且不是主犯的;
(四)被害人諒解的;
(五)其他情節輕微、危害不大的。
詐騙近親屬的財物，近親屬諒解的，一般可不按犯罪處理。
詐騙近親屬的財物，確有追究刑事責任必要的，具體處理也應酌情從寬。
詐騙數額特別巨大是認定詐騙犯罪「情節特別嚴重」的一個重要內容，但不是唯一情節。
詐騙罪量刑標准之加重處罰情形：
詐騙數額在10萬元以上，又具有下列情形之一的，也應認定為「情節特別嚴重」：
(1)詐騙集團的首要分子或者共同詐騙犯罪中情節嚴重的主犯;
(2)慣犯或者流竄作案危害嚴重的;
(3)詐騙法人、其他組織或者個人急需的生產資料，嚴重影響生產或者造成其他嚴重損失的;
(4)詐騙救災、搶險、防汛、優撫、救濟、醫療款物，造成嚴重後果的;
(5)揮霍詐騙的財物，致使詐騙的財物無法返還的;
(6)使用詐騙的財物進行違法犯罪活動的;
(7)曾因詐騙受過刑事處罰的;
(8)導致被害人死亡、精神失常或者其他嚴重後果的;
(9)具有其他嚴重情節的。
單位犯詐騙罪量刑標准：
單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員以單位名義實施詐騙行為，詐騙所得歸單位所有，數額在5萬至10萬元以上的，應處五年以下有期徒刑、拘役或者管制;數額在20萬至30萬元以上的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，可以並處沒收財產。
共同犯罪的詐騙罪量刑標准：
對共同詐騙犯罪，應當以行為人參與共同詐騙的數額認定其犯罪數額，並結合行為人在共同犯罪中的地位、作用和非法所得數額等情節依法處罰。
詐騙罪量刑標准(未遂)：
詐騙未遂，以數額巨大的財物為詐騙目標的，或者具有其他嚴重情節的，應當定罪處罰。
利用發送簡訊、撥打電話、互聯網等電信技術手段對不特定多數人實施詐騙，詐騙數額難以查證，但具有下列情形之一的，應當認定為刑法第二百六十六條規定的「其他嚴重情節」，以詐騙罪(未遂)定罪處罰：
(一)發送詐騙信息五千條以上的;
(二)撥打詐騙電話五百人次以上的;
(三)詐騙手段惡劣、危害嚴重的。
實施前款規定行為，數量達到前款第(一)、(二)項規定標准十倍以上的，或者詐騙手段特別惡劣、危害特別嚴重的，應當認定為刑法第二百六十六條規定的「其他特別嚴重情節」，以詐騙罪(未遂)定罪處罰。
詐騙既有既遂，又有未遂，分別達到不同量刑幅度的，依照處罰較重的規定處罰;達到同一量刑幅度的，以詐騙罪既遂處罰。
刑法修正案(七)新增詐騙罪量刑標准：
組織未成年人進行盜竊、詐騙、搶奪、敲詐勒索等違反治安管理活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處罰金;情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，並處罰金。
詐騙罪量刑標准之數額：
對於多次進行詐騙，並以後次詐騙財物歸還前次詐騙財物，在計算詐騙數額時，應當將案發前已經歸還的數額扣除，按實際未歸還的數額認定，量刑時可將多次行騙的數額作為從重情節予以考慮。
行為人進行詐騙犯罪活動，案發後扣押、凍結在案的財物及其孳息，如果權屬明確的，應當發還給被害人;如果權屬不明確的，可按被害人被騙款物占扣押、凍結在案的財物及其掌息總額的比例發還被害人;如果能夠確定扣押、凍結在案的財物及其掌息不屬於已查明的被害人所有，但又無法發還未查明被害人的，應當依法上繳國庫。
行為人將詐騙財物已用於歸還個人欠款、貨款或者其他經濟活動的，如果對方明知是詐騙財物而收取，屬惡意取得，應當一律予以追繳;如確屬善意取得，則不再追繳。
最高人民法院研究室關於申付強詐騙案如何認定詐騙數額問題的電話答復：即在具體認定詐騙犯罪數額時，應把案發前已被追回的被騙款額扣除，按最後實際詐騙所得數額計算。但在處罰時，對於這種情況應當做為從重情節予以考慮。
詐騙罪量刑標准緩刑適用限制：
有下列情形之一的，不適用緩刑：
(一)未退贓或退賠的;
(二)未主動接受財產刑處罰的;
(三)有第一百三十一條規定的情形之一的。
三、地方具體規定
廣東省高級人民法院《人民法院量刑指導意見(試行)》實施細則(試行)
1、構成詐騙罪的，可以根據下列不同情形在相應的幅度內確定量刑起點：
(1)達到數額較大起點的，可以在三個月拘役至六個月有期徒刑幅度內確定量刑起點。
(2)達到數額巨大起點或者有其他嚴重情節的，可以在三年至四年有期徒刑幅度內確定量刑起點。
(3)達到數額特別巨大起點或者有其他特別嚴重情節的，可以在十年至十二年有期徒刑幅度內確定量刑起點。依法應當判處無期徒刑的除外。
2.在量刑起點的基礎上，可以根據詐騙數額等其他影響犯罪構成的犯罪事實增加刑罰量，確定基準刑。
(1)超過數額較大起點未達到數額巨大起點的，一類地區每增加5000元，二類地區每增加4000元，可以增加一個月至三個月刑期。
(2)超過數額巨大起點未達到數額特別巨大起點的，一類地區每增加100000元，二類地區每增加80000元，可以增加一年到一年六個月刑期。
(3)超過數額特別巨大起點的，根據超過的數額，可相應增加刑罰量確定基準刑。
3.有下列情形之一的，可以增加基準刑的30%以下：
(1)詐騙生產資料，影響生產的;
(2)揮霍詐騙的財物，致使詐騙的財物無法返還的;
(3)導致被害人死亡、精神失常或者其他嚴重後果的。
深圳市中級人民法院刑二庭量刑指導規則
刑事案件數額標准，詐騙罪：4000元以上，50000元以下，屬於數額較大;5萬元以上，200000元以下，屬於數額巨大;200000元以上，屬於數額特別巨大。
詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。
望採納