㈠ 證券的問題
2007證券交易最新模擬試題（二）
1. 連續競價
按照我國現行證券交易規則規定，正常交易日連續競價的時間為（ ）。(單項選擇題)
1: A：30－15：00 [錯]
2: B：9：25－11：30、 13：00－15：00 [錯]
3: C：9：25－11：00、 13：00－15：00 [錯]
4: D：9：30－11：00、 13：00－15：00 [對]
2. 上海證券交易所上市證券分紅派息
關於上海證券交易所上市A股的分紅派息日程安排，下列說法正確的是（ ）。(不定項選擇題)
1: A：證券發行人在實施權益分派公告日5個交易日前，要向中國證券登記結算公司上海分公司提交紅利派發相關申請材料 [對]
2: B：證券發行人應在中國證券登記結算公司上海分公司核准答復後，應在確定的權益登記日3個交易日前，向上海證券交易所申請信息披露 [對]
3: C：證券發行人應中國證券登記結算公司上海分公司核准答復後，應在確定的權益登記日5個交易日前，向上海證券信息公司申請信息披露 [錯]
4: D：證券發行人應在現金紅利發放日前的第二個交易日16：00前，將發放款項匯至中國證券登記結算公司上海分公司指定的銀行賬戶。 [對]
3. 大宗交易
根據上海證券交易所現行大宗交易規則的規定，B股大宗交易的最低限額為（ ）。(單項選擇題)
1: A：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
2: B：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [對]
3: C：數量在10萬股（含）以上，或交易金額在30萬美元（含）以上 [錯]
4: D：數量在50萬股（含）以上，或交易金額在10萬美元（含）以上 [錯]
4. 回購交易的條件
某公司有X品種國債1000元，摺合標准券1500元，當日做了1000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按（）的規定予以處罰。(單項選擇題)
1: A：透支行為 [錯]
2: B：賣空國債行為 [對]
3: C：信用交易行為 [錯]
4: D：操縱市場行為 [錯]
5. 委託申報原則
在下列各項委託方式中，投資者採用（ ）時，身份確認可不由密碼控制。(單項選擇題)
1: A：電話自動委託 [錯]
2: B：電話轉委託 [對]
3: C：自助委託 [錯]
4: D：網上委託 [錯]
6. 掛牌、摘牌、停牌與復牌
對於開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易 [對]
2: B：停牌期間可以申報 [錯]
3: C：停牌期間有可能發生申報撤銷 [對]
4: D：復牌時對申報實行連續競價 [錯]
7. 回購交易的條件
開展證券回購業務的條件有（）。(不定項選擇題)
1: A：用於證券回購的券種只能是國債、企業債和經證監會批准發行的金融債券 [錯]
2: B：用於證券回購的券種只能是國債、企業債和經中國人民銀行批准發行的金融債券 [對]
3: C：以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結算機構存放足夠的標准券 [對]
4: D：以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 [對]
8. 網上定價發行
關於新股網上定價發行與網上競價發行，下列說法中，正確的是（ ）。(單項選擇題)
1: A：發行價格的確定方式不同 [對]
2: B：發行時間的確定方式不同 [錯]
3: C：發行場所的確定方式不同 [錯]
4: D：發行對象的確定方式不同 [錯]
9. 代辦股份轉讓的基本規則
按照我國現行規定，關於證券公司代辦股份轉讓服務業務，以下說法正確的有（ ）。(不定項選擇題)
1: A：投資者參與股份轉讓，其委託指令以連續競價方式配對成交 [錯]
2: B：證券公司營業部必須在營業場所發布股份轉讓的價格信息 [對]
3: C：投資者委託股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定要繳納手續費 [對]
4: D：投資者委託股份轉讓和非轉讓過戶（掛失除外），按規定不必繳納印花稅 [錯]
10. 委託人的權利與義務
下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是（ ）。(單項選擇題)
1: A：如實填寫開戶書 [錯]
2: B：了解交易風險，明確買賣方式 [錯]
3: C：選擇經紀商 [對]
4: D：採用正確的委託手段 [錯]
11. 營業部財務管理主要內容、基本要求及會計系統內部控制
證券營業部在實行財務管理時的基本要求不包括（）。 (單項選擇題)
1: A：遵守國家有關法律、法規和方針政策 [錯]
2: B：做好財務管理的基礎工作，嚴格執行會計核算制度 [錯]
3: C：建立健全營業部的財務管理規定、實施細則 [錯]
4: D：公開營業部各種財務信息資料 [對]
12. 證券營業部的設立條件與報批程序
證券公司根據需要，可以向證券營業部所在地中國政監規會派出機構申請撤銷證券營業部，經中國證監會派出機構批准後（）撤銷。 (單項選擇題)
1: A：1個月內 [錯]
2: B：3個月內 [對]
3: C：6個月內 [錯]
4: D：一年內 [錯]
13. 證券交易發展歷程
(),深圳證券交易所正式開業. (單項選擇題)
1: A：1990年2月 [錯]
2: B：1991年7月 [對]
3: C：1991年2月 [錯]
4: D：1991年11月 [錯]
14. 證券交易所債券回購交易程序
證券交易所回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由（）電腦系統自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割。 (單項選擇題)
1: A：證券公司營業部 [錯]
2: B：中央國債登記結算公司 [錯]
3: C：證券交易所 [對]
4: D：同業拆借中心 [錯]
15. 客戶資產管理業務含義
下列關於客戶資產管理業務的描述不正確的是（）。 (單項選擇題)
1: A：由具有從事該業務資格的證券公司作為受託人 [錯]
2: B：證券公司需與客戶簽訂資產管理合同 [錯]
3: C：證券公司使用客戶委託的資產 [錯]
4: D：證券公司實現客戶資產的穩定增值 [對]
16. 客戶資產管理業務中證券公司的權利和義務
下列屬於客戶資產管理業務中不屬客戶義務的是（）。 (單項選擇題)
1: A：按合同約定支付管理費、託管費 [錯]
2: B：保存交易記錄等資料至少7年 [對]
3: C：對資產來源及用途的合法性做出承諾 [錯]
4: D：按合同約定承擔投資的風險 [錯]
17. 營業部的安全管理
發現問題並按預案程序及時處置，制止事態發展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業部處置突發事件應遵循的（）。 (單項選擇題)
1: A：誰主管誰負責 [錯]
2: B：快速反應 [對]
3: C：重點保護 [錯]
4: D：輸導化解 [錯]
18. 取得席位的條件、程序和批准
在我國,證券公司取得交易席位,應向()提出申請. (單項選擇題)
1: A:中國證監會 [錯]
2: B:當地證管辦 [錯]
3: C:證券交易所 [對]
4: D:證券業協會 [錯]
19. 證券服務部的管理
證券服務部籌建期為（）。 (單項選擇題)
1: A：1個月 [錯]
2: B：2個月 [錯]
3: C：3個月 [對]
4: D：6個月 [錯]
20. 回購交易券種
交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。 (單項選擇題)
1: A：國債 [對]
2: B：企業債 [錯]
3: C：融資券 [錯]
4: D：特種金融債券 [錯]
㈡ 按證券所代表的權利性質分類，有價證券可分為
按證券所代表的權利性質分類，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。
有價證券，是指標有票面金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。有價證券按其所表明的財產權利的不同性質，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證券。證券是商品經濟和社會化大生產發展的產物，其含義非常廣泛。從法律意義上說，證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證的統稱，用以證明持券人有權依其所持證券記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。有價證券上標有票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入並可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證，這類證券本身沒有價值，但由於它代表著一定量的財產權利，持有者可憑以直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。影響有價證券價格的因素很多，主要是預期收入和市場利率，因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入。所以，這里的valuable中的value是一種預期的價值，而非實際的價值，既然好似預期，就存在風險、存在變數。
㈢ 證券的概念及分類 什麼是有價證券 證券與股票的區別
你好，證券是商品經濟和社會化大生產發展的產物，其含義非常廣泛。從法律意義上說，內證券是指各類容記載並代表一定權利的法律憑證的統稱，用以證明持券人有權依其所持證券記載的內容而取得應有的權益。
從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。
本信息不構成任何投資建議，投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策，如自行操作，請注意倉位控制和風險控制。
㈣ 什麼是證券
你好，證券泛指各類記載並代表一定權利的法律憑證，用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內容而取得應有的權益。狹義的證券一般指資本證券，包括股票、公司債券等。
㈤ 證券是指各類記載並代表一定權利的（ ）。 A.書面憑 B.法律憑證 C.貨幣憑證 D.資本憑證
B,
證券就是一種有價證券。就像鈔票一樣，鈔票不是真正的錢，但他卻可以代替一定量的黃金、白銀。你拿著一百元的鈔票就代表著你拿著價值一百元的黃金，股票也一樣。
它是代表著一種權利，你拿著一股某公司股票，而如果該公司一共擁有一百分股票，那就代表著你擁有該公司百分之1的所有權~~~~~~
㈥ 證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證怎麼理解
證券就是一種有價證券
就像鈔票一樣，鈔票不是真正的錢，但他卻可以代替一定量的黃金。白銀
你拿著一百元的鈔票就代表著你拿著價值一百元的黃金什麼的
股票也一樣
他是代表著一種權利，你拿著一股某公司股票，而如果該公司一共擁有一百分股票，那就代表著你擁有該公司百分之1的所有權~~~~~~
㈦ 有價證券的相關問題
有價證券 （valuable papers）
證券是商品經濟和社會化大生產發展的產物，其含義非常廣泛。從法律意義上說，證券是指各類記載並代表一定權利的法律憑證的統稱，用以證明持券人有權依其所持證券記載的內容而取得應有的權益。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設定權利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益，或證明其曾經發生過的行為。
有價證券是指標有票面金額，證明持券人有權按期取得一定收入並可自由轉讓和買賣的所有權或債權憑證，這類證券本身沒有價值，但由於它代表著一定量的財產權利，持有者可憑以直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有了交易價格。影響有價證券價格的因素很多，主要是預期收入和市場利率，因此，有價證券價格實際上是資本化了的收入。有價證券具有以下基本特徵：
1．產權性
證券的產權性是指有價證券記載著權利人的財產權內容，代表著一定的財產所有權，擁有證券就意味著享有財產的佔有、使用、收益和處分的權利。在現代經濟社會里，財產權利和證券已密不可分，財產權利與證券兩者融合為一體，權利證券化。雖然證券持有人並不實際佔有財產，但可以通過持有證券，在法律上擁有有關財產的所有權或債權。
2．收益性
收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本使用權的回報。證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，而資產是一種特殊的價值，它要在社會經濟運行中不斷運動，不斷增值，最終形成高於原始投入價值的價值。由於這種資產的所有權或債權屬於證券投資者，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。有價證券的收益表現為利息收入、紅利收入和買賣證券的差價。收益的多少通常取決於該資產增值數額的多少和證券市場的供求狀況。
3．流通性
證券的流動性又稱變現性，是指證券持有人可按自己的需要靈活地轉讓證券以換取現金。流通性是證券的生命力所在。證券的期限性約束了投資者的靈活偏好，但其流通性以變通的方式滿足了投資者對資金的隨機需求。證券的流通是通過承兌、貼現、交易實現的。證券流通性的強弱，受證券期限、利率水平及計息方式、信用度、知名度、市場便利程度等到多種因素的制約。
4．風險性
證券的風險性是指證券持有者面臨著預期投資收益不能實現，甚至使本金也受到損失的可能。這是由證券的期限性和未來經濟狀況的不確定性所致。在現有的社會生產條件下，未來經濟的發展變化有些是投資者可以預測的，而有些則無法預測，因此，投資者難以確定他所持有的證券將來能否取得收益和能獲得多少收益，從而就使持有證券具有風險。
5．期限性
債券一般有明確的還本付息期限,以滿足不同投資者和籌資者對融資期限以及與此相關的收益率需求.債券的期限具有法律的約束力,是對雙方的融資權權益的保護.股票沒有期限,可視為無期證券
㈧ 證券可以看成是各類記載並代表一定權利的
法律憑證、書面憑證
㈨ 證券有幾種類型
證券：指各類記載並代表一定權利的法律憑證。有價證券：是指標有票面金額，用於證明持有人或該證券指定的特定主體，對特定財產擁有所有權或債權的憑證。（證券本身沒有價值，但它代表著一定的財產權，是虛擬資本的一種形式，持有人可憑證券取得一定商品、貨幣、利息、股息）有價證券的分類一1、狹義：資本證券。2、廣義：商品證券、貨幣證券、資本證券。①、商品證券：是證明持有人有商品所有權或使用權的憑證。（提貨單、運貨單、倉庫棧單）②、貨幣證券：是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價憑證。【商業證券（商業匯票、本票）、銀行證券（銀行匯票、本票、支票）】③、資本證券：是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。有價證券的分類二1、按證券發行主體的不同。（政府證券、政府機構證券、公司證券）2、按是否在證券交易所掛牌交易。（上市證券、非上市證券）3、按募集方式分類。（公募證券、私募證券）4、按證券所代表的權利性質。（股票、債券、其他證券，如：基金證券、金融衍生產品）