1. 如何做好證券公司的客戶經理
呵呵
首先職業概述： 證券客戶經理作為證券公司和客戶之間相互聯系的紐帶，負有維護雙方利益的責任，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業額，又要培養與客戶的友善關系。
工作內容：負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；
負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶；
負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場。
職業要求： 工作經驗： 熟悉證券、股票和基金相關的金融基礎知識；具有一定的金融從業經歷或金融營銷工作經驗；具有廣泛的客戶資源；具有良好的溝通能力、客戶開發能力；具有很強的工作責任心、團隊合作精神，並且能夠承受一定的工作壓力。成功的客戶經理的收入是非常可觀的。客戶經理收入的高低，並不依賴於職位的高低，是否得到老闆的賞識，而是完全取決於其所擁有的客戶的價值。證券客戶經理的薪資一般由：「底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅」構成。
你的薪水： 成功的客戶經理的收入是非常可觀的。客戶經理收入的高低，並不依賴於職位的高低，是否得到老闆的賞識，而是完全取決於其所擁有的客戶的價值。證券客戶經理的薪資一般由：「底薪+提成（股票傭金提成+基金傭金提成）+年底利潤分紅」構成。
你的未來： 從發展前景來看，金融服務行業可以說是中國發展潛力最大的行業之一。在今後的五至十年中，中國的個人投資理財顧問行業，可以達到每年數十億元的市場規模。無論以什麼標准來衡量，這都是一個非常龐大的市場。更重要的是，這一市場還處於起步階段，真正著力於這一市場開發的客戶經理還不多。對於及時介入這一市場的客戶經理，其領先優勢將是非常明顯的。此外，客戶經理工作還有很強的獨立性。很多人寧可少賺錢也要自己做老闆，因為這樣就可以不必看別人的眼色行事，可以有最大的獨立自主性。而作為客戶經理，可以說就是擁有了自己的事業，做自己的老闆。
只要你有這個決心，完全可以實現夢想。首先，找尋緣故市場，然後轉介紹。你會發現你的關系網會逐年加大。這是業務方面。另外，你要多看有關方面書籍。推薦一本潘偉君的《從外行到內行》。書店也有。同時，建議你考從業資格，這樣你會掌握基礎知識。書籍方面：最基礎的是 "貨幣銀行學" 高教出版社出的書一般都比較瑣碎,適合不考試的初學者。可以拿來入門。最好再學點<西方經濟學>,一般都使用高鴻業的書.微觀和宏觀都要學.其他中級的就不用學了。有了貨幣銀行學的底子之後,再學商業銀行與中央銀行學這兩門,金融市場學也相當重要。這幾本書都可以使用高教出版社的.學了這幾門後,你就能了解到各金融工具,機構的運作方式和原理了。做為輔助,可以再學<證券投資學>, <保險學> 。現在各證券公司的競爭,更多的是體現在客戶資源的競爭上,所以你去後無論被安排在哪個崗位,可能首先就要面對"拉客戶"的問題,多數證券公司的工資都和員工的客戶交易量掛鉤.即,有底薪再加交易量提成,獎金,節假日補助,午餐補助,交通費補助,單位給你交住房公積金,養老保險金,醫療保險各單位有所不同.具體到崗位,因不知道你去的公司是綜合類公司還是經紀類的公司,所以只能泛泛而談,通常你如果不是學計算機的,一般不會調你去電腦部,一般新人會安排在前台,也就是證券公司的交易部,交易部普通員工一般要作的就是直接和客戶打交道,管理客戶資料,接待客戶的咨詢服務,客戶現場服務,處理客戶交易中遇到的問題,以及一些日常雜事,領列印紙啦,換墨盒了,張貼一些公告提示啦等...如果你被分到財務部就牽扯的客戶資金往來管理,清算頭寸啦...請恕我不能將業務說清楚給你,總之是一些案頭工作.綜合部或叫辦公室,主要是編寫文件,上傳下達,迎來送往,內勤,外勤,采買,組織會議,總之辦公室是個筐什麼都得往裡裝.要吃得下冤枉,受得了氣才行.業務上頂尖級的就是研發部,即,研究發展部,每天首先搜集全國各大媒體的重要信息,形成自己的觀點和認識,以備老總召開班前行情走勢判斷會,看盤,根據盤面表現盡快捕捉市場熱點,向老總提出買賣建議,負責午評日評的編寫,作出第二天的預測,以及倉位管理等.中期的工作主要的是,撰寫投資分析報告,包括行業分析,業績預測等基本面的分析.按照課題布置展開研發工作,新方法的開發研究等等.但進這個部門不是很容易的事情,除了資歷學識資格以外,還要具備一定的悟性,被稱做是證券行業金字塔的塔尖.總之,新人進了一個新的環境首先要勤奮好學,做事要善始善終,該問的問,不該問的就不要愛打聽,各級有各級的許可權,注意自己的儀表裝束,剩下的就靠你自己去悟了!
祝你好運。。。。。。。
2. [證券]證券咨詢公司如何做好客戶維護
證券咨詢公司如何做好客戶維護1．建立完整的客戶檔案體系。建立完整的客戶檔案是做好客戶管理工作的重要先期工作。通過對客戶資料的整理、網上信息收集、廣告回饋、客戶介紹等方式對客戶資訊進行了完整的收集，其中包括重要領導的姓名、行動電話、直撥電話號碼，公司地址、傳真、E-MAIL、網站，業務范圍，主導產品，行業地位，發展動態等等。並按不同的區域、客戶實力、成交的可能性對客戶實施ABC分類重點管理，（1）將20%的意向良好的客戶劃分為A類，實施重點跟蹤和管理，每周必須保證電話聯絡1次以上，每兩個月去其公司拜訪董事長或總經理一次，安排專人對其進行資訊收集，如通過專業報刊、公司網站等途徑分析客戶動態，隨時提供給客戶良好的建議和合作切入點；（2）40%的客戶劃分為B類，至少每周保證電話聯絡1次，每三個月拜訪一次；（3）餘下的40%客戶劃分為C 類，每兩周必須保證電話聯絡1次以上，每四個月安排一次拜訪。通過劃分類別的重點管理方式，使客戶部的有限資源能得到更充分的利用，減少無謂的「遍地撒網，滿海撈魚」的工作成本和投入，使客戶管理變得重點突出，有的放矢。每月根據客戶的聯絡狀況和合作意向，對客戶的類別進行重新分類，實施不同的管理方式。制定並完善《客戶檔案表》、《客戶聯絡一覽表》、《客戶拜訪表》等系列規范化工作表單，使每一張表單都具有可追溯性，《客戶檔案表》是記錄客戶的詳細資訊、資料和歷次聯絡的內容；《客戶聯絡一覽表》是將所有的客戶名稱登記，並實施區域分類，每次聯絡時在對應的日期欄中打「V」做標志，在備注欄中簡要的記錄聯絡內容，有利於對客戶聯絡狀況進行全盤的把握，防止掛一漏萬；《客戶拜訪表》是對客戶具體進行拜訪時使用，包括對客戶需求的分析，環境的評價，服務切入點的確定等。通過三種表單的綜合運用，將客戶的管理履歷詳細的記錄下來。對收集的客戶文本資料（如公司簡介、產品介紹等）進行歸納整理，分類存放，編號管理。將以上的資訊和表單記錄全部輸入電腦之中，實現電腦化的檔案管理模式，如需調用或查找，通過搜索功能就能快速、簡便、准確的查詢到資料。2．制訂統一的電話話術和電話拜訪制度。專業、簡潔、親切的電話話術是給客戶留下良好印象的第一要素，一個規范的客戶部門必須制訂標準的電話話術，要求必須言簡意賅，邏輯清晰，內容重點詳略得當，力求與客戶聯絡的過程中，達到「專業、互動」的良好效果。根據不同類別的客戶，對電話拜訪、問候的頻次都作了明確的規定，並對每次的電話拜訪重點都作出系統的安排，其中包括節日問候（由客戶部秘書進行），合作意向聯絡（由客戶部經理負責）等，每一次問候前，都寫出提綱，經客戶部經理確認後予以進行。其中最重要的是：確保不同的客戶部人員在進行電話拜訪時，其表達、用詞、邏輯力求風格一致！試想，當同一個客戶接到客戶部不同人員的電話，交流的主題、思維、方式都不相同時，你的客戶會有什麼樣的想法？但唯一可以預見的是：這個定單----你是絕對拿不下來了！3．突出重點追蹤和看板管理方式。客戶的增多，聯系的頻次越勤，對客戶的需求和信息更加要有重點和清晰的把握；如何做到不會有遺漏，客戶部門可利用兩塊白板，一塊用來記錄一個星期的重點工作事項（其中內容包括當天工作重點，明天工作重點，本周工作重點三項欄目）；一塊用來記錄整體的工作重點（跨周度、月度的工作安排和事項）；看板管理的運用，可以使客戶部門的工作變得有條不紊，工作的協調性，柔性組合和調整更加輕松自如！4．規范化的客戶拜訪流程。任何一個客戶人員秉承「拜訪成功即成單60%」的理念，充分意識到客戶拜訪的重要性。客戶部門可通過大量的實務分析和討論，確定適合於本企業的拜訪客戶的全套規范化流程。筆者根據多年的客戶拜訪經驗，總結一套行之有效的咨詢行業的拜訪流程，即：分析收集到的客戶資料，針對性查找信息，擬訂打擊點和興趣點———電話聯絡客戶，發掘潛在需求———針對客戶的實際需求，重點的提供解決思路———查找行業信息和標桿企業的成功案例———聯絡客戶，約定拜訪時間———編寫拜訪提綱和相關准備———內部演練和修改———正式拜訪客戶———根據客戶的實際情況，編寫切實的解決方案。5．強化編寫方案、單獨提案的能力。客戶的需求往往是迫切的！如何在最快的時間，以最低的成本、最佳的解決方案來滿足客戶的需求，這是客戶部人員必須思考的問題。可以這么講，客戶部人員的「聽、說、讀、寫」能力必須並駕齊驅，缺一不可！其中編寫方案的能力是最能體現客戶經理人的綜合水平，既要編制最簡同時又是最佳的操作方案（考慮到操作成本和實際的操作能力），又要敏銳的捕捉到客戶真正的需求（滿足客戶的要求），同時還要兼顧將各種艱深的理論通俗化表達出來（良好的文字表達）！所以，在一家顧問公司，高級客戶經理人的素質要求非常的高，如果是公司內部自己培養，那也將是一個痛苦的過程，因為通常國內不成熟的咨詢公司其平均壽命只有9個月！所以，一個資深的客戶經理需要有多行業、正規大型企業、多崗位的工作背景，和專職咨詢顧問的工作經歷！為了實現以上之需求，客戶部門要有系統的進行了編寫方案的強化訓練，熟練的掌握腦圖、魚骨圖、結構圖、流程分析等較多的技術工具；積累大量的經典案例，形成管理營銷案例庫；在一家成熟的顧問咨詢公司，一個高級的客戶經理必須達到在拜訪客戶（初步訪談）後的三天之內，拿出較高水平的方案，獲得客戶的認可！良好的方案是打動客戶的基礎，富有魅力和激情的提案則是征服客戶的關鍵。國內很多咨詢公司在編寫完方案後，就交給客戶負責人，不重視講解的過程，這是很不嚴謹和專業的！通常，客戶根本沒有時間和耐心去仔細思考和理解你的文案，但如果你和客戶的主要負責人面對面的交流，用你的專業表達、身體語言、嚴密的邏輯、豐富的經典案例，再配合電腦和多媒體投影儀進行，在講解過程中，盡可能多的採取導航圖、標桿分析法、坐標圖解等方式進行提案；客戶通常就會被你的專業精神和激情講解所折服，從而加深了對方案的理解，避免了多次交流的煩瑣和無謂的解釋！在筆者的經歷中，經常是提案一結束，客戶就立即同意簽約！所以，富有魅力和激情的提案則是征服客戶的關鍵，也是順利簽訂合約的催化劑！6．豐富發掘客戶的方式和實效性，完善客情維護手段。電話聯絡是對客戶進行重復宣傳和刺激的有效手段，但頻繁的使用，會導致客戶的反感！適當的聯絡客戶來訪（記住：發一封誠摯的邀請函是很重要的），或對客戶公司進行拜訪（記住：拜訪完後，不要忘了寫一封感謝信），或編寫初步的整改方案，給客戶提供最新的行業、政府信息，都是縮短與客戶之間距離的良好方式。節假日的問候，賀年片的郵寄，春節禮品的饋贈，團隊拜訪等方式的綜合運用，使客情關系得以穩定和持續！7．積極參加政府行為（如企業家協會）和對特殊資源的運用。在長期工作中，筆者深刻的認識到，單靠廣告宣傳及口碑效應，對企業的發展是不夠的！如何進行規模化和近距離的溝通，使潛在的客戶群產生興趣，形成記憶，啟發需求？為此，我們特意與企業家協會/企業管理局建立了良好的合作關系。選擇企業家協會/企業管理局建立戰略同盟是基於兩個方面的因素：1.這兩個機構都是政府部門，有良好的政府背景和可信賴度；2. 每年，這兩個機構都會舉辦大量的企業集會和活動，具有較強的凝聚功能。通常，在大型集會上，協會或管理局都會邀請我們進行培訓和演講；經過精心准備和設計，每一次演講獲得成功，都會使公司得到廣大企業和企業家的高度認同。在演講結束後，利用一點時間與客戶交換名片和接受簡單的咨詢，初步進行交流，為後期進行客戶拜訪和深入挖掘/激發客戶需求奠定良好的基礎！此方式，我們美名其曰：團隊營銷。充分利用特殊資源，挖掘和培養潛在的客戶，是客戶部門進行長期戰略規劃的重要環節。選擇知名院校進行合作，選派資深顧問協助MBA課程講解，提供經典案例分析，安排學員實習等等，既可通過與學院結盟提升知名度，又可讓公司形象深刻的留在這些未來的企業領導者的腦海中，為培養未來的客戶打下堅實的基礎！此方式，我們稱之為：堵塞通路。同樣，將特殊資源的范圍不斷的擴大和完善，並將逐步深入到銀行、證券等行業中來，將跨區域的尋找更多的利益共同體（營銷機構、咨詢公司、IT行業等），力求與其展開更全面、更深入的合作。8．完善培訓體系，協助客戶部人員建立學習生涯規劃。在專業的管理顧問公司，客戶部人員的綜合素質尤為重要，客戶部將建立從標准話術、專業技術、經典案例庫、動力管理（營銷）理念、客戶需求挖掘、客戶關系管理、形象設計等系列的培訓，且根據不同人員的素質、潛力和工作特點，編制個性化的學習生涯，協助客戶部人員快速提升和團隊能力的綜合塑造！9．客戶部將協助和參與公司對項目進行整理和包裝，逐步形成有公司特色的服務項目庫，保持客戶二次開發的潛力。為客戶提供一攬子解決方案，進行系統的整合，是一些咨詢公司的競爭力體現！但隨著客戶個性化要求的日益分野，為企業提供有針對性的解決方案和服務項目，將會對擴大客戶源，豐富完善咨詢公司的操作項目有極大的好處。如項目經理人、全員持股計劃、合夥人制度、績效考核、崗位說明等項目。改變以往的項目組操作後客戶部門不參與的不良習慣。客戶部門應隨時與重要聯絡人、客戶的高層負責人進行密切的聯絡，並了解客戶對項目組的意見，提供項目組進行及時的調整。並在長期的密切聯絡中，保持良好的客情關系，促成客戶二次開發的需求。10．沖破區域限制，選擇重點城市和地區，進行客戶開發及巡迴拜訪。閉關自守是客戶人員的大忌，特別是咨詢行業的客戶經理，如果目光短淺，無全局戰略觀，總喜歡固守某一省市，久而久之，將會形成客戶源萎縮，最終形成「涸澤干魚」的被動局面！根據現有的客戶資源，以及公司的發展戰略，要積極選擇具有良好的工業基礎、競爭壁壘較低、已有初步客戶關系、地理環境優越的重點城市，進行先期的客戶開發和巡迴拜訪，確保成單的可行性，進行咨詢公司的對外擴張，協助快速和穩定的設置辦事處等分支機構！以上之心得，僅供業界同仁參考，如能結合自身條件和公司實際情況予以選擇和組合運用，將會獲得意想不到的效果！
3. 如何做好證券經紀業務（詳細），急急急！！！
好的銷售比做研究員還要有挑戰性，雖然都是在給客戶提供投資建議，但Sales更像基金經理的思維模式，需要對多個行業的股票以及市場投資策略都要有所了解，雖然不用做基礎研究，但你每天看上百篇研究報告也是夠勁的（我以前的銷售搭檔比我們還辛苦，但收入平均水平也高），而這只是占你工作時間的1/3，在了解每天的市場資訊，為客戶做出觀點摘要等書面工作後，更多時間還要用在了解客戶，維系客戶關繫上。我想你在基層的銷售部門同樣可以用這種工作模式，不僅要推銷各種理財投資產品，更重要的是讓你的客戶信賴你，依賴你，方法就是提供更多的額外服務，比如每天給它們發一些你自己做的或收集到的市場資訊和研究觀點，每天發到他們的郵箱里（沒有的幫他們申請一個），有重大資訊電話簡訊通知他們，讓他們感覺到你的存在和作用，目前階段更重要的服務內容還有對投資理財觀念方法上的講解，讓他們懂，才會更信你，也有利於以後的溝通效果。這樣做下來，雖然累些（各行各業要想做的出彩都得這樣啦），但有兩個好處，一是你的業績會脫穎而出，會比那些只作表明工作的銷售人員贏得更多客戶，二是為你的職業生涯贏得了更多的選擇，可以繼續做銷售做到頭兒，干累了也可以去做公募或私幕的基金經理，因為你已經像基金經理那樣思考了多年，對市場和各種股票及其他投資工具都已熟悉，直接做投資就變得水到渠成，或許你多年培育的那些大客戶們也會把錢財交給你打理，這一切都是建立在你已練就一身好功夫上。想到哪兒寫到哪兒，總之，為別人，其實就是在為自己。
4. 怎麼做好證券渠道客戶經理
只要你有這個決心，完全可以實現夢想。
首先，找尋緣故市場，然後轉介紹。你會發現你的關系網會逐年加大。這是業務方面。
另外，你要多看有關方面書籍。推薦一本潘偉君的《從外行到內行》。
書店也有。同時，建議你考從業資格，這樣你會掌握基礎知識。
書籍方面：
最基礎的是 "貨幣銀行學"
高教出版社出的書一般都比較瑣碎,適合不考試的初學者。可以拿來入門。
最好再學點<西方經濟學>,一般都使用高鴻業的書.微觀和宏觀都要學.其他中級的就不用學了。
有了貨幣銀行學的底子之後,再學商業銀行與中央銀行學這兩門,金融市場學也相當重要。這幾本書都可以使用高教出版社的.學了這幾門後,你就能了解到各金融工具,機構的運作方式和原理了。
做為輔助,可以再學<證券投資學>, <保險學> 。
現在各證券公司的競爭,更多的是體現在客戶資源的競爭上,所以你去後無論被安排在哪個崗位,可能首先就要面對"拉客戶"的問題,多數證券公司的工資都和員工的客戶交易量掛鉤.即,有底薪再加交易量提成,獎金,節假日補助,午餐補助,交通費補助,單位給你交住房公積金,養老保險金,醫療保險各單位有所不同.
具體到崗位,因不知道你去的公司是綜合類公司還是經紀類的公司,所以只能泛泛而談,通常你如果不是學計算機的,一般不會調你去電腦部,一般新人會安排在前台,也就是證券公司的交易部,交易部普通員工一般要作的就是直接和客戶打交道,管理客戶資料,接待客戶的咨詢服務,客戶現場服務,處理客戶交易中遇到的問題,以及一些日常雜事,領列印紙啦,換墨盒了,張貼一些公告提示啦等...
如果你被分到財務部就牽扯的客戶資金往來管理,清算頭寸啦...請恕我不能將業務說清楚給你,總之是一些案頭工作.
綜合部或叫辦公室,主要是編寫文件,上傳下達,迎來送往,內勤,外勤,采買,組織會議,總之辦公室是個筐什麼都得往裡裝.要吃得下冤枉,受得了氣才行.
業務上頂尖級的就是研發部,即,研究發展部,每天首先搜集全國各大媒體的重要信息,形成自己的觀點和認識,以備老總召開班前行情走勢判斷會,看盤,根據盤面表現盡快捕捉市場熱點,向老總提出買賣建議,負責午評日評的編寫,作出第二天的預測,以及倉位管理等.中期的工作主要的是,撰寫投資分析報告,包括行業分析,業績預測等基本面的分析.按照課題布置展開研發工作,新方法的開發研究等等.但進這個部門不是很容易的事情,除了資歷學識資格以外,還要具備一定的悟性,被稱做是證券行業金字塔的塔尖.
總之,新人進了一個新的環境首先要勤奮好學,做事要善始善終,該問的問,不該問的就不要愛打聽,各級有各級的許可權,注意自己的儀表裝束,剩下的就靠你自己去悟了!
祝你開門紅!
5. 如何做好證券公司的客戶服務工作
站在客戶的立場，為客戶著想，多學習技術，平時多跟客戶推薦方法，交流知識，切忌推薦個股。平時客戶會常常問你，該買哪個股，你這時候要想法推辭。 還有就是客戶手裡有股票，他回問你這個股後期會怎樣，一般要是套住的，你就說，後來不確定，可能會反彈，因為這個時候並不是來問你怎麼處理的，而是來找安慰的，你要說不好，他非跟你吵起來。還有漲的差不多的，他只不過是想炫耀，這時候你就誇誇他，說你不如他，他就樂意了，然後說一句，主意風險
這是這么多年我總結的一些，希望對你有幫助吧
6. 在證券行業如何維護客戶
只要你有這個決心，完全可以實現夢想。首先，找尋緣故市場，然後轉介紹。你會發現你的關系網會逐年加大。這是業務方面。另外，你要多看有關方面書籍。推薦一本潘偉君的《從外行到內行》。書店也有。同時，建議你考從業資格，這樣你會掌握基礎知識。書籍方面：最基礎的是 "貨幣銀行學" 高教出版社出的書一般都比較瑣碎,適合不考試的初學者。可以拿來入門。最好再學點<西方經濟學>,一般都使用高鴻業的書.微觀和宏觀都要學.其他中級的就不用學了。有了貨幣銀行學的底子之後,再學商業銀行與中央銀行學這兩門,金融市場學也相當重要。這幾本書都可以使用高教出版社的.學了這幾門後,你就能了解到各金融工具,機構的運作方式和原理了。做為輔助,可以再學<證券投資學>, <保險學> 。現在各證券公司的競爭,更多的是體現在客戶資源的競爭上,所以你去後無論被安排在哪個崗位,可能首先就要面對"拉客戶"的問題,多數證券公司的工資都和員工的客戶交易量掛鉤.即,有底薪再加交易量提成,獎金,節假日補助,午餐補助,交通費補助,單位給你交住房公積金,養老保險金,醫療保險各單位有所不同.具體到崗位,因不知道你去的公司是綜合類公司還是經紀類的公司,所以只能泛泛而談,通常你如果不是學計算機的,一般不會調你去電腦部,一般新人會安排在前台,也就是證券公司的交易部,交易部普通員工一般要作的就是直接和客戶打交道,管理客戶資料,接待客戶的咨詢服務,客戶現場服務,處理客戶交易中遇到的問題,以及一些日常雜事,領列印紙啦,換墨盒了,張貼一些公告提示啦等...如果你被分到財務部就牽扯的客戶資金往來管理,清算頭寸啦...請恕我不能將業務說清楚給你,總之是一些案頭工作.綜合部或叫辦公室,主要是編寫文件,上傳下達,迎來送往,內勤,外勤,采買,組織會議,總之辦公室是個筐什麼都得往裡裝.要吃得下冤枉,受得了氣才行.業務上頂尖級的就是研發部,即,研究發展部,每天首先搜集全國各大媒體的重要信息,形成自己的觀點和認識,以備老總召開班前行情走勢判斷會,看盤,根據盤面表現盡快捕捉市場熱點,向老總提出買賣建議,負責午評日評的編寫,作出第二天的預測,以及倉位管理等.中期的工作主要的是,撰寫投資分析報告,包括行業分析,業績預測等基本面的分析.按照課題布置展開研發工作,新方法的開發研究等等.但進這個部門不是很容易的事情,除了資歷學識資格以外,還要具備一定的悟性,被稱做是證券行業金字塔的塔尖.總之,新人進了一個新的環境首先要勤奮好學,做事要善始善終,該問的問,不該問的就不要愛打聽,各級有各級的許可權,注意自己的儀表裝束,剩下的就靠你自己去悟了!祝你開門紅!
7. 如何做好一名證券投資顧問
嚴格遵守業務規定並給予咨詢者有價值的信息。
證券投資顧問：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。
具體要求
1、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。
2、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
3、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。
4、向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
5、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。
6、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。
7、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：
(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;
(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;
(三)證券投資顧問服務的內容和方式;
(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;
(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
8. 如何做好證券經紀業務
只有相當少的一群人才能成為一個優秀的證券經紀人，這和保險代理是一樣的。扣除老人、小孩，受過至少初中以上教育的成年人，大約1000個能出一個。而且，這個比例還是在東南比較發達的地區。不是任何一個人都能成為優秀的證券經紀人。想做一個合格甚至優秀的證券經紀人，需要有如下條件：
1、對於零（低）底薪的認識。接觸到的很多人對此認識其實很不足。公司和員工之間就薪水問題其實是一種博弈。低底薪+高傭金和高底薪+低傭金其實是朝三暮四的道理。而證券經紀業務銷售在前收益在後的特性決定了經紀人一定是低底薪，甚至零底薪的。
比如說，一個員工能為公司每個月創造2萬元的收入。扣除成本以及剩餘價值之後，公司決定給這個員工1萬元。很多人願意接受給6000底薪加上4000提成，甚至可以不要這4000提成。也不願意接受拿600底薪，加上9400元提成。這種心理要不就是對自己沒有信心，要不就是騙子，退一萬步想，沒有底薪是什麼人？這個世界只有兩種人沒有底薪。一是乞丐，二是老闆。總不見得經紀人是乞丐吧，那就是做老闆了。
所以，做經紀人的第一條件就是有強烈的做老闆，或者說創業的慾望。沒有強烈企圖心的人是做不了經紀人的。
2、對於事業還是職業的認識。接觸過一些保險代理人，當然也接觸過很多證券經紀人，相當多的人是把它當成一個糊口的職業來看待。如果是這樣的話，對不起，會相當失望。因為這個職業給予的薪水很低，業內的普遍標準是600-800之間。在上海，這個月薪是沒有任何吸引力的。相對的，付出的卻很多。如果不是抱著長遠的目光，把它當一份自己的事業來做的話，恐怕1個星期都撐不過去。
從第一個條件可以看到，只有做老闆創業的慾望，才能把你的工作當成事業來做，把願望上升成為信念。考試大整理
3、對於吃苦的認識。吃苦這東西，很多人都以為自己能吃。由於增員的關系，我看到過很多個人簡歷，一般都寫上「本人吃苦耐勞......」。可惜，經紀人對吃苦的要求遠遠不是你可以三天三夜不睡覺，或者是跑廁所里打掃個馬桶那麼簡單。許多從事經紀人工作的人，最後選擇退出就是因為：能吃苦不能受氣。而且，這種現象，恕我直言，在現今的大學生中越來越普遍。
所謂吃得苦中苦，方為人上人。對此話的理解就是要學會受氣。做錯什麼事情被人痛罵一頓，這個不叫受氣。而是明明沒做錯或者是做自己的本分，還要被人痛斥：「品味低下……」，這才叫受氣。
做老闆哪有不受氣的。記得朋友說過一個故事，說新東方老闆當年剛剛起步時候，被黑社會纏上，受了點皮肉之苦。於是，他想，結交一些公安局的人就可以好些。經人介紹，他認識了一個大隊長。於是，他請這位大隊長吃飯。飯桌上，這個教師出身的一介書生，啥話都不會說，只顧悶頭喝酒。大醉一場，再大哭一場，第二天照樣夾著本子上課去了。 以前沒有接觸營銷的時候，對「從頭再來」、「步步高」之類的歌曲沒什麼太大興趣。做了經紀以後，一聽從頭再來，就會立刻全神貫注起來。即便客戶再多，規模再大，面對一個新客戶，豈非是一切從頭再來？
4、對於投資咨詢的認識。是以「投資顧問」的名義進行招聘的。首先是很多人沒搞清楚咨詢和研發的區別。做研發的，就是做後台的，而做咨詢的，其實是前台的，直接面向客戶的。更令我感到有些無奈的是，許多人願意做投資咨詢，也就是做客戶服務，卻不願意從事客戶開發。嗚呼，沒有客戶開發就沒有客戶，又何來客戶服務？難道，要讓別人將客戶雙手贈送不成？
所以，很多投資咨詢顧問做著做著就變成了股評家，蓋因他實在不曾經歷過客戶開發，不知道客戶的真正需求。當然，客戶要來炒股票，終極需求都是為了賺錢。但是，又有哪個投資咨詢顧問可以保證他的每一個客戶在每天都能賺錢。或者每一筆都能賺錢。
5、對於金融銷售的認識。認識到在客戶服務之前要從事客戶開發還不夠，還要認識這個客戶開發，也就是金融銷售究竟是個什麼東西。這其實真正是一個雙贏的買賣。很多商品交易長期要做到雙贏，但短期單贏問題也不大。但是這個證券經紀單贏是不存在的。銷售不產生收入，只有服務才產生收入是經紀業務的顯著特徵。金融銷售的本質在於：你提供一種服務，能夠幫助客戶賺錢。所以，你不是求客戶的。你做的事情無非是把這種服務告訴客戶罷了。
經紀人其實不是一個跑量的工種。一個經紀人如果有300個平均20萬資產的客戶，就可以活得非常好了。（年收入不低於15萬）為了達到這樣一個月薪1萬以上的職位，你認為花幾年合適呢？考試大整理
而且，一個成功的經紀人在若干年後工作其實是非常愜意的。這是一個積德的工作，很多人都會很感激你。我實在看不出來，有什麼理由要拒絕這樣一個機會，或者說，不為這樣一個前途付出幾年的努力。
9. 請前輩們幫幫忙，請問證券公司如何搞好客戶服務，還有，電話回訪需要注意什麼
要搞好客戶服務要注意幾點：一要有為客戶提供真誠服務的心態；二要有收集、整理和完善客戶的檔案資料的良好習慣；三要能為客戶持續提供和創造有附加值的產品及服務；四逢節假日要學會使用電話或簡訊問候客戶；五你必須提高和完善自己專業知識。
回訪客戶時：首先一定要做到以客戶利益為出為點進行回訪；其次要做好書面的回訪准備；最後要記住凡事要做到"水到渠成，順理成章"。祝您成功!
10. 證券交易所如何做好客戶服務
大哥，證券交易所不是為客戶服務的，證券交易所多數情況下為會員（也就是證券公司和各種機構）服務的，證券公司才是為客戶服務的，你具體想問證券交易所的什麼呢