證券從業人員兼職董事

㈠ 證券從業人員可以自己開投資公司並且做法人代表嗎

你好，不只是證券公司，其他行業多數也不允許你掛著名然後去做別的工作。
證券行業更不可能了，你要通過證券公司保留你的從業資格。

㈡ 證券從業人員不得開設個人賬戶那請問董事會秘書可以用自己的身份證開股票賬戶嗎

證券從業人員專指證券公司的管理人員，業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；基金管理公司的管理人員和業務人員；基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。以上這些人員是不能開設股東帳戶卡的。
如果是以上證券相關機構的董事會秘書則不能開立自己的股票賬戶，其他機構的董事會秘書不一定是證券從業人員，所以可以開立股東賬戶卡，不受限制，當然如果監管部門另有規定，則按其規定。

㈢ 證券從業人員可以做企業的獨立董事嗎

以下人員不得擔任證券公司獨立董事
（1）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；
（2）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；
（3）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；
（4）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；
（5）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；
（6）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員。

㈣ 哪些人員不得擔任證券公司獨立董事

1、在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

2、直接或間接持有上市公司已發行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

3、在直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

4、最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

5、為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

6、公司章程規定的其他人員；

7、中國證監會認定的其他人員。

(4)證券從業人員兼職董事擴展閱讀

證券公司應當建立獨立董事制度。證券公司有下列情況之一時，獨立董事人數不得少於董事人數的四分之一：

1、董事長和總經理由同一人擔任時；

2、內部董事占董事人數五分之一以上時；

3、證券公司主管部門、股東(大)會或中國證監會認為必要時。

獨立董事指不在公司擔任除董事外的其他職務，並與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其獨立性關系的董事。

㈤ 證券從業人員可以兼職基金備案嗎

我在國泰君安上班那會兒 是可以
目前國內金融業也越來越正規化
基本都要求持證上崗
只要你具備那個資格證了 你做多幾個都沒事
別人一身本事的 不是可以做幾個公司的董事長嗎~

㈥ 證券從業人員可以擔任法人嗎

可以的，能發展的，因為在整個行業里，很多的從業者都是可以擔當的。

㈦ 證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法的申請核准

第二十條 申請董事長、副董事長、監事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，並提交以下材料：
（一）申請表；
（二）2名推薦人的書面推薦意見；
（三）身份、學歷、學位證明文件；
（四）資質測試合格證明；
（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；
（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；
（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；
（八）中國證監會要求提交的其他材料。
申請經理層人員任職資格的，還應當提交證券從業資格證書。
第二十一條 推薦人應當是任職1年以上的證券公司現任董事長、副董事長、監事會主席或經理層人員。
申請人或擬任人不具有證券行業工作經歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構的高管人員。
推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，並對其個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等發表明確的推薦意見。
推薦人每個自然年度最多隻能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席或經理層人員的任職資格。
第二十二條 申請除董事長、副董事長、監事會主席以外董事、監事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，並提交以下材料：
（一）申請表；
（二）證券公司或股東單位的推薦意見；
（三）身份、學歷、學位證明文件；
（四）最近3年內曾任職單位的鑒定意見；
（五）中國證監會要求提交的其他材料。
第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監事，應當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內容：
（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；
（二）擬任人遵守證券法律、行政法規、中國證監會有關規定以及自律組織規則的情況；
（三）擬任人的職業道德水準和誠信表現；
（四）擬任人的管理能力和業務能力；
（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。
第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及擬任人關於獨立性的聲明。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。
第二十五條 已經取得董事長、副董事長、監事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監事會主席，且未出現本辦法第七條規定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：
（一）申請表；
（二）原任職公司的離任審計報告；
（三）中國證監會要求的其他材料。
第二十六條 申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，並提交以下材料：
（一）申請表；
（二）證券公司的推薦意見；
（三）身份、學歷、學位、證券從業資格的證明文件；
（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；
（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；
（六）中國證監會要求提交的其他材料。
第二十七條 申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區及台灣地區大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。
第二十九條 派出機構根據《行政許可法》第三十二條和中國證監會行政許可實施程序的有關規定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。 第三十條 派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。
第三十一條 申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：
（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；
（二）申請人依法終止的；
（三）申請人主動要求撤回申請材料的；
（四）申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；
（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規行為被行政機關立案調查的；
（六）申請人被依法採取停業整頓、託管、接管、限制業務等監管措施的；
（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；
（八）中國證監會認定的其他情形。
第三十二條 派出機構應當在規定期限內對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。 第三十三條 證券公司應當自擬任董事、監事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由並經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。
第三十四條 證券公司任免董事、監事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，並向相關派出機構報告，提交以下材料：
（一）任職、免職決定文件；
（二）相關會議的決議；
（三）相關人員的任職資格核准文件；
（四）相關人員簽署的誠信經營承諾書；
（五）高管人員職責范圍的說明；
（六）中國證監會規定的其他材料。
證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。
第三十五條 證券公司任免董事、監事、高管人員和分支機構負責人的，中國證監會及相關派出機構可以對有關人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監事、高管人員和分支機構負責人不符合規定的條件的，中國證監會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。
第三十六條 內資證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的50%。
第三十七條 證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。
證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。
證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。
任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。
證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。
第三十八條 取得經理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。
取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。
第三十九條 證券公司董事、監事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有以下情形的，不受前款規定限制：
（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監事在同一公司相互改任；
（二）證券公司董事長、副董事長、監事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監事。
第四十條 證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續。

㈧ 一個人可以同時擔任兩家證券公司的董事嗎

如果是證券公司全資或控股的子公司，或者是參股的公司，互相兼任是可以的，沒有關聯關系的不可以。
法規依據：
《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》（中國證券監督管理委員會令第88號）
第三十七條 證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。
……

㈨ 證券公司的一個營業部的從業人員，可不可以到另一個營業部同時兼職

不可以，再說營業部現在應該也不招收兼職。

㈩ 公司高管兼職的法律規定

公司高管兼職有以下法律規定：

《中華人民共和國公司法》 第六十九條國有獨資公司的董事長、副董事長、董事、高級管理人員，

未經國有資產監督管理機構同意，不得在其他有限責任公司、股份有限公司或者其他經濟組織兼職。第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；

(三)違反公司章程的規定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保；

(四)違反公司章程的規定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易；

(五)未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬於公司的商業機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業務；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對公司忠實義務的其他行為。 董事、高級管理人員違反前款規定所得的收入應當歸公司所有。

就兼職行為本身來說並不違法，但是如果因為兼職實施了其他的違法行為，

比如泄露商業秘密、不正當競爭、虛假出資、職務侵佔等那就構成違法甚至可能是犯罪。

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公司法高管任職法條的規定

《公司法》規定的條件:

第一，無民事行為能力或者限制民事行為能力;

第二，因貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，

或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;經濟犯罪或剝奪政治權利5年

第三，擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;

第四，擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，並負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;

第五，個人所負數額較大的債務到期未清償。

公司違反前款規定選舉、委派董事、監事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監事、高級管理人員在任職期間出現上述所列情形的，公司應當解除其職務。