『壹』 證券交易中，證券公司的合規風險和管理風險到底區別是什麼，怎麼覺得這么相似亂，很難記
合規風險是有關證券公司的不附合各有關規定的風險，管理風險是因內部各項管理不善而有可能發生的見險。這樣理解就容易記憶了。
『貳』 防範證券經紀業務合規風險的主要措施包括（ ）。
【答案】A、B、C
【答案解析】防範證券經紀業務合規風險的主要措施包括：內(1)證券公司要加強合規文化建容設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規意識；(2)要建立健全各項規章制度，嚴格按經紀業務內部控制的要求完善內部控制機制和制度；(3)加強對經紀業務主要環節和風險點的控制；(4)強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬於防範證券經紀業務管理風險的主要措施。
『叄』 證券營業部合規管理應該從哪些方面入手
合規管理從（1、合規培訓2、合規咨詢3、合規監測4、合規審查5、合規檢查6、合規報告7、合規投訴與舉報處理8、制度流程建議9、反洗錢10、監管配合）10個方面入手，內容進行擴展，基本涵蓋證券營業部各個方面。
『肆』 證券從業人員合規問題
您好，現在對證券從業人員代客戶操作管理十分嚴格，建議不要嘗試。
『伍』 在合規管理工作中的薄弱環節有哪些
你好！
反饋環節，一個好的管理，沒有得到一定得反饋，也是無濟於事的。
僅代表個人觀點，不喜勿噴，謝謝。
『陸』 證券經紀業務中合規風險和管理風險怎麼區別
合規風險：
指銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關准則、以及適用於銀行自身業務活動的行為准則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。從內涵上看，合規風險主要是強調銀行因為各種自身原因主導性地違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險性質更嚴重、造成的損失也更大。
廣泛持續收集合規風險信息，進行必要的篩選，比較，分類，組合等，有效識別合規風險。合規風險信息應實施動態管理。
管理風險：
管理風險是指管理運作過程中因信息不對稱、管理不善、判斷失誤等影響管理的水平。
管理風險具體體現在構成管理體系的每個細節上，可以分為四個部分：管理者的素質、組織結構、企業文化、管理過程。
1、管理者的素質
因素管理者包括單個的個人和群體的管理層。管理者個人素質因素包括品德、知識水平和能力三方面。管理層的素質因素主要是指管理者年齡、知識、能力的結構搭配及互補；在中小企業發展和上升時期 管理層應偏重於中青年 創造銳意進取的氣氛，對企業技術創新持積極的態度。
2、組織結構因素
組織結構是指組織內部各級職務職位的權責范圍、聯系方式和分工協作關系的整體框架，是組織得以持續運轉、完成經營管理任務的體制基礎。組織結構制度制約著組織內部人員、資金、物資、信息的流，影響著組織目標的實現。因此，組織結構決定著技術創新的各個環節 對技術創新成敗有著決定意義。曹洲濤等從五個方面分析了組織結構對技術創新的影響。
（1）信息流對技術創新的影響。
（2）靈活性對技術創新的影響。
（3）開放程度對技術創新的影響。
（4）經驗積累程度對技術創新的影響。
（5）組織效率對技術創新的影響。
3、企業文化因素
企業文化是企業員工較長時間形成的共同價值觀、信念、態度和行為准則，是一個組織持有的傳統和風尚，制約著全部管理的政策和措施。企業文化不同於組織結構的剛性影響，是以其文化對管理活動產生柔性影響。管理的中心是對人的管理，而人是由文化塑造的受到一定文化價值觀指向的主體；因此企業文化能夠通過尋找觀念共同點和建立共同的價值觀，強化組織成員之間合作、信任和團結，使之產生親近感、信任感和歸屬感，實現文化認同和融合，使組織具有向心力和凝聚力，從而形成共同行動和齊心協力。在中小企業技術創新管理中，這種凝聚力可以使企業集中有限資源，群策群力進行創新活動，而如果企業沒有發展與其相適應的朝氣蓬勃的企業文化，因循守舊，小富即安，則成為技術創新巨大障礙。因此，中小企業在創立之日起應著力於塑造積極向上、鼓勵創新的氛圍。
4、管理過程因素
管理過程直接影響中小企業技術創新的成敗，一般有相互關聯的計劃、組織、領導、控制四個因素。