證券公司分類監管工作指引

『壹』 AA級、A級證券公司是什麼機構組織評定的

1、AA級、A級證券公司是中國證監會組織評定的。
2、按證監會日前下發的《證券公司分類監管工作指引（試行）》，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力，劃分風險控制類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。共有17家券商被評為A類券商。其中，中金公司、國信證券被評為AA級。 在本次評選中，沒有券商獲得A類最高級別———AAA級；被評為AA級的只有中金公司、國信證券兩家. 而被評為A級的共有15家券商，其中包括東方證券、光大證券、國泰君安、申銀萬國、華泰證券、東海證券、招商證券、中信證券、國元證券和財通證券等10家公司。

『貳』 《證券公司分類監管工作指引》哪裡可以

中國證監會網站上有。

『叄』 中國證券行業怎麼樣

國民經濟的快速發展奠定了證券市場整體水平提高的基礎， 證券市場的發展為中國經濟的增長注入了生機 三十年來，隨著我國經濟體制改革的逐步深化，國民經濟水平得到了較快提高。近五年間，國內生產總值(GDP)從2004年的15.99萬億元增長到2008年的30.07萬億元。2008年全年國內生產總值在全球國家與地區排名中位列第三。 2004年，國務院發布了《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(國發〔2004〕3號)，為我國資本市場今後的發展方向提出了指導性意見。2005年，國務院又批轉了中國證監會《關於提高上市公司質量的意見》，對我國資本市場進一步的工作步驟提出了細化要求，指出提高上市公司質量是促進資本市場健康穩定發展的根本。 從2005年5月起，中國證監會指導推動了對於我國資本市場具有重大意義的股權分置改革，旨在消除我國資本市場由於歷史原因造成的非流通股與流通股之間流通制度的差異及由此差異引發的各種弊端，如：扭曲資本市場定價機制、使公司治理缺乏共同利益基礎、不利於國有資產的順暢流轉、保值增值以及國有資產管理體制改革的深化、制約資本市場國際化進程和產品創新等。2008年1月，我國上市公司中完成股權分置改革的佔比已經超過95%，資本市場股權分置改革工作已經基本完成。 在宏觀經濟快速增長的大背景下，隨著上市公司股權分置改革、證券公司綜合治理等多項基礎性制度改革工作的基本完成，歷史遺留的一些突出的制度障礙和市場風險得以化解，我國資本市場發生了轉折性變化，宏觀經濟"晴雨表"作用日漸顯現。2008年，受國際金融危機等因素影響，我國宏觀經濟增長速度放緩，資本市場行情也出現大幅下挫情況。自2008年第四季度以來，我國政府採取了迅速而有力的措施來應對經濟危機，出台了一系列有利於經濟長期發展的制度性舉措，宏觀經濟出現復甦跡象，投資者信心得到一定的提振。進入2009 年，國內證券市場出現了股價指數企穩回升、股票交易量有所恢復的良好局面，隨著宏觀經濟的逐漸復甦以及資本市場改革的不斷深入，國內證券市場將繼續健康、穩定發展。 截至2008年末，我國境內上市公司總數達到1,625家，滬、深兩市股票市場總市值已達12.14萬億元，已進入二級市場流通的市值4.52萬億元，投資者開設的有效證券賬戶總數達到10,449.69萬戶。2008 年全年境內證券市場籌資達3,534.95億元，滬、深股市股票基金成交總額達360,655.55億元。截至2009年11月底，境內上市公司總數達到1,693家，滬、深兩市股票市場總市值已達23.95萬億元，已進入二級市場流通的市值14.35萬億元，投資者開設的股票有效賬戶數達到11,882.78萬戶。2009年1-11月境內證券市場籌資累計3,809.15億元，滬、深股市股票基金成交總額達483,871.72億元。與此同時，市場中介機構和機構投資者不斷增加，證券投資基金成為市場投資主力。 1、風險控制和管理能力成為證券公司今後發展的基礎 2007年7月，中國證監會下發了《證券公司分類監管工作指引(試行)》和相關通知，標志著"以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場影響力"的全新的分類監管思路已進入落實階段。根據證券公司風險管理能力評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。同年12月，根據中國證監會下發的《關於做好第四批行政審批項目取消後的後續監管和銜接工作的通知》，中國證監會將依法對證券公司實施業務牌照管理。而在未來對證券公司業務牌照管理工作中，證券公司的監管分類將作為重要依據，這就意味著證券公司風險控制能力的強弱將直接關繫到其是否能夠獲得更為廣泛的業務范圍(尤其體現在創新業務牌照方面)，成為證券公司今後發展的基礎所在。 2009年5月26日，中國證監會公布了《證券公司分類監管規定》，進一步完善證券公司分類的評判標准，在新規之下我國A類券商共計30家，B類券商共計58家，C類券商17家。 2、現有證券公司抵禦風險能力普遍得到提高，競爭狀態日趨激烈 近幾年，中國證監會進行了證券公司綜合治理工作，平穩處置了一批高風險公司。綜合治理期間，累計處置了31家高風險公司，對27家風險公司實施了重組，使其達到持續經營的標准。綜合治理工作完成後，共計104家正常經營的證券公司的各項風險控制指標均已達到規定標准。2007年至2009年前三季度，中國證監會又批准成立了四家證券公司，使目前我國正常經營的證券公司數量達到108家。根據中國證券業協會網站公布的信息，目前通過創新類試點評審的證券公司共計29家。經過綜合治理，這些證券公司普遍提高了風險防範意識，抵禦風險能力得到進一步加強，業務經營過程更加合規，從而也使得今後我國證券公司之間競爭將更加激烈。 在綜合治理工作"分類處置、扶優限劣"的監管思路下，國內證券公司競爭格局發生了較大變化，一批存在較大風險的證券公司退出競爭舞台，而一批風險控制能力強、資產質量優良的證券公司則得到迅速成長，在經紀、投資銀行等業務中取得了較為明顯的領先優勢。根據中國證券業協會的統計，2008年承銷金額列前10 名的證券公司的市場份額高達72%，承銷家數列前10 名的證券公司的市場份額高達53%。2008年經紀業務列行業前10 名證券公司的市場份額達到43%。 4、國內證券公司將面對來自境外同業更為激烈的競爭 處在成長期的中國資本市場吸引了境外證券公司通過各種方式取得國內證券業務資格，隨著高盛、瑞銀等國際證券公司在中國設立合資公司，國內證券公司開始直接面對擁有雄厚實力的國際證券公司的正面競爭，未來證券行業的競爭格局將發生重大變化。隨著證券行業對外開放步伐進一步加快，將有更多國際證券公司進入中國資本市場，這意味著今後我國證券公司面臨的外資證券公司的業務沖擊也將越來越激烈。這種沖擊將主要體現在以下幾方面： (1)投資銀行業務高端客戶份額的搶占； (2)集合理財業務中機構客戶的爭取； (3)直接投資業務對優質項目的競爭； (4)對國內證券公司業務骨乾的吸引。 《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》發布以來，資本市場各項改革和制度建設取得重要進展，尤其是股權分置改革順利實施，市場運行機制和運行環境正在得到改善，制約資本市場功能充分發揮及證券市場持續健康發展的基礎性、制度性問題逐步得到解決；隨著中國證監會推出以凈資本為核心的風險控制指標管理辦法以及對證券公司"分類監管、扶優汰劣"的監管思路的貫徹執行，我國證券業正迎來持續健康發展的新階段。 近年我國證券行業業績實現了大幅增長，但其主要推動力仍然來自於傳統的經紀、承銷和自營三大業務，受市場和政策環境制約，創新類業務只在集合理財和權證創設等局部領域獲得突破。隨著證券市場制度變革和產品創新的加速，醞釀多時的一些創新業務都將可能進行試點，由此，證券行業業務創新的空間將得到實質性拓展，業務結構也將得到有效改善。主要體現在兩個方面： (1)創新類業務直接為證券公司帶來新的收入來源，如資產管理業務帶來的資產管理收入及其他可能推出的創新業務帶來的收入等； (2)創新類業務的推出將拓展傳統業務的經營領域，並將提升傳統業務的收入規模，改善公司收入結構。 證券行業的綜合治理在規范業務發展、基礎性制度建設和優化行業競爭格局等方面都取得了關鍵性成效。經過綜合治理，國債回購、自營和委託理財等高風險業務有效規范，以凈資本為核心的風險機制已經建立，高風險證券公司的重組方案基本落實，證券公司的風險已得到有效釋放。證券行業的監管機制、證券公司的治理機制以及經紀業務第三方存管等基礎制度建設正向縱深推進，並將為行業的持續快速發展奠定堅實基礎。 為了加強證券公司風險監管，督促證券公司加強內部控制、防範風險，我國證券行業建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系，未來證券公司的業務規模將直接取決於證券公司的資本規模。 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司經營各類業務的資格條件與其凈資本規模掛鉤，如證券公司凈資本與各項風險准備之和的比例不得低於100%，並要求證券公司在開展具體業務時，需要根據不同業務類型按照不同比例計算風險准備。 在新的監管體系下，證券公司發展的規模化不僅體現在業務規模的快速擴張，而且主要表現為資本實力的快速提升。以凈資本為核心的風險控制機制確立了凈資本在決定業務牌照和潛在業務規模方面的決定性作用，使得擴充凈資本已成為證券公司未來發展的當務之急；而行業業績的快速提升也為證券公司通過公開上市、增資擴股等途徑擴充資本提供了可能。 但與證券市場的大跨步發展相比，證券行業對於投資者的回報還是處在較低的水平，市場中操縱股市的事件屢屢發生，走勢和行情往往不盡人意，並且在創業板推出後，股價定價太高，有高價圈錢的嫌疑，在其掛牌交易後，還要連連陰跌，這使得投資者感到莫可奈何，甚至在為人詬病。

『肆』 急！！！請問誰知道有關證券公司合規管理的工作指引，在哪裡能找到

http://shengyuanxiang.bq.bokee.net/newcirclemole/article_viewEntry.do?id=490053&circleId=102859
http://tang6666.itpub.net/archives/26630/20070712

『伍』 什麼是A類A級證券公司

A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險。

中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。

1、A類公司風險管理能力在行業內最高，能較好地控制新業務、新產品方面的風險；

2、B類公司風險管理能力在行業內較高，在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險；

3、C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配；

4、D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；

5、E類公司潛在風險已經變為現實風險，已被採取風險處置措施。

(5)證券公司分類監管工作指引擴展閱讀：

證券公司評價指標

1、資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風險控制指標情況，體現其資本實力及流動性狀況。

2、公司治理與合規管理。主要反映證券公司治理和規范運作情況，體現其合規風險管理能力。

3、動態風險監控。主要反映證券公司風險控制指標及各項業務風險的動態識別、度量、監測、預警、報告及處理機制情況，體現其市場風險、信用風險的管理能力。

4、信息系統安全。主要反映證券公司IT 治理及信息技術系統運行情況，體現其技術風險管理能力。

5、客戶權益保護。主要反映證券公司客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平，體現其操作風險管理能力。

6、信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、准確性、完整性和及時性，體現其會計風險及誠信風險管理能力。

『陸』 A、B、C、D類證券公司是什麼意思

中國證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A，B，C，D，E等5大類11個級別。

被依法採取責令停業整頓、指定其他機構託管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司,評價計分為0分,定為E類公司.評價計分低於60分的證券公司,定為D類公司.

（一）A類公司風險管理能力在行業內最高,能較好地控制新業務、新產品方面的風險。

（二）B類公司風險管理能力在行業內較高,在市場變化中能較好地控制業務擴張的風險。

（三）C類公司風險管理能力與其現有業務相匹配。

（四）D類公司風險管理能力低,潛在風險可能超過公司可承受范圍。

（五）E類公司潛在風險已經變為現實風險,已被採取風險處置措施。

(6)證券公司分類監管工作指引擴展閱讀：

證券公司的分類：

證券經紀商：即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金，如東吳證券蘇州營業部，江海證券經紀公司。

證券自營商：即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

證券承銷商：以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這3種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

『柒』 青島炒股開戶

一個證券公司的好壞有很多判斷依據，綜合來講就要看評級了，下面是最新的券商評級，國信證券成為連續三年獲得AA類評級的券商

新規實施後的首次券商分類監管評審結果於近日出爐。據證券時報記者多方了解,今年共有30家券商獲得A類（含A級、AA級）評級,其中,國信證券、國泰君安、中信證券、招商證券等9家證券公司獲得AA級評級,21家券商獲A級評級,市場此前熱盼的最高級別——AAA級券商依然未在今年出現。

據記者了解,今年獲得A類（包含A級和AA級）評級的券商共計30家,此前市場期盼的AAA級券商連續第三年空缺;國信證券、國泰君安、中信證券、招商證券等9家券商獲得AA級評級,AA級券商由去年的10家減為9家;今年獲得A級的券商依然為21家,和去年家數持平。因券商整體風控能力、合規程度和競爭力得到提升,不少去年BB級、B級、CCC級的券商今年晉升為BBB級,使得今年BBB級券商數量大幅提升;同時,C類券商數量則相應減少;且沒有D類券商。

在多數券商晉級的同時,依然有部分券商評級下滑。據了解,某中型券商2008年評級從2007年的A級下滑至BBB級後,今年評審繼續下降至B級。

據悉,此次分類評審在所有券商中得分最高的為國信證券,國泰君安次之。國信證券也因此而成為連續三年獲得AA類評級的券商。

此前的5月31日,證監會在對原證券公司分類監管工作指引進行全面修訂的基礎上,正式發布《證券公司分類監管規定》,明確了五類11級的券商分類標准和評價程序。證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。與2007年發布的原證券公司分類監管工作指引相比,新規更注重扶優限劣和創新能力,評價程序更為公開透明、指標重組分類更加精幹,操作性和監管有效性也得到了大幅提高。

根據安排,今年的券商分類評審工作依據新規進行。據悉,新規對券商具體業務領先指標和創新成果都給予了加分,如「證券公司創新成果評價期內在行業推廣的,單項或累計最高可加5分。」由此,不少券商獲得了新的加分點。國信證券就憑借旗下集合理財產品——「金理財」4號在業內首創的「電子化合同」,以創新項獲得相應加分;而新規中各項業務領先指標的加分規定也讓部分券商在單項業務上獲得了0.5分—2分不等的加分。

業內人士表示,今年開始實施的新規更加貼近券商業務發展和合規穩健經營的宗旨,充分體現了扶優限劣的原則,優質券商更容易獲得肯定。今年的分類評審結果雖仍未誕生市場此前期盼的AAA級券商,但也凸顯了優秀券商仍有進步空間,在一定程度上對行業發展具有積極意義。（中證網）

建議你去國信證券，你懂得少，像這樣的大型證券公司都有專門的客戶經理為客戶服務，挺好的

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就能找到，他的聯系方式，博客上有，建議直接打個電話問問吧。

『捌』 煙台最好的證券公司 煙台證券公司排名

一個證券公司的好壞有很多判斷依據，綜合來講就要看評級了，下面是最新的券商評級，國信證券成為連續三年獲得AA類評級的券商

新規實施後的首次券商分類監管評審結果於近日出爐。據證券時報記者多方了解,今年共有30家券商獲得A類（含A級、AA級）評級,其中,國信證券、國泰君安、中信證券、招商證券等9家證券公司獲得AA級評級,21家券商獲A級評級,市場此前熱盼的最高級別——AAA級券商依然未在今年出現。

據記者了解,今年獲得A類（包含A級和AA級）評級的券商共計30家,此前市場期盼的AAA級券商連續第三年空缺;國信證券、國泰君安、中信證券、招商證券等9家券商獲得AA級評級,AA級券商由去年的10家減為9家;今年獲得A級的券商依然為21家,和去年家數持平。因券商整體風控能力、合規程度和競爭力得到提升,不少去年BB級、B級、CCC級的券商今年晉升為BBB級,使得今年BBB級券商數量大幅提升;同時,C類券商數量則相應減少;且沒有D類券商。

在多數券商晉級的同時,依然有部分券商評級下滑。據了解,某中型券商2008年評級從2007年的A級下滑至BBB級後,今年評審繼續下降至B級。

據悉,此次分類評審在所有券商中得分最高的為國信證券,國泰君安次之。國信證券也因此而成為連續三年獲得AA類評級的券商。

此前的5月31日,證監會在對原證券公司分類監管工作指引進行全面修訂的基礎上,正式發布《證券公司分類監管規定》,明確了五類11級的券商分類標准和評價程序。證監會根據證券公司評價計分的高低,將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。與2007年發布的原證券公司分類監管工作指引相比,新規更注重扶優限劣和創新能力,評價程序更為公開透明、指標重組分類更加精幹,操作性和監管有效性也得到了大幅提高。

根據安排,今年的券商分類評審工作依據新規進行。據悉,新規對券商具體業務領先指標和創新成果都給予了加分,如「證券公司創新成果評價期內在行業推廣的,單項或累計最高可加5分。」由此,不少券商獲得了新的加分點。國信證券就憑借旗下集合理財產品——「金理財」4號在業內首創的「電子化合同」,以創新項獲得相應加分;而新規中各項業務領先指標的加分規定也讓部分券商在單項業務上獲得了0.5分—2分不等的加分。

業內人士表示,今年開始實施的新規更加貼近券商業務發展和合規穩健經營的宗旨,充分體現了扶優限劣的原則,優質券商更容易獲得肯定。今年的分類評審結果雖仍未誕生市場此前期盼的AAA級券商,但也凸顯了優秀券商仍有進步空間,在一定程度上對行業發展具有積極意義。（中證網）

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『玖』 什麼叫券商A和券商B

1、從事A股交易的券商叫券商A，固定收益市場價格波動小。而從事B股交易的券商叫券商B，有收益有杠桿，市場價格波動大。
2、「券商」，即是經營證券交易的公司，或稱證券公司。在中國有中信、申銀萬國、齊魯、銀河、華泰、國信、廣發等。其實就是上交所和深交所的代理商。中國目前總共合規的券商總計106家，其中有20家進入了2014年度的AA級券商行列。