内幕交易法律

Ⅰ 内幕交易的法律责任有哪些

来源：中金所
《期货交易管理暂行条例》第61条规定：“期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
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Ⅱ 进行内幕交易应当承担什么法律责任

�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2对于知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，买人或者卖出所持有的该公司的证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的行为，应当根据证券法规定视其情节和危害后果，承担相应的行政责任和刑事责任： �0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2１．行政责任。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，有上述违法行为的，应当责令其依照国务院证券监督管理机构制定的有关规定处理非法获得的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款或者非法买卖的证券等值以下的罚款。 �0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2２．刑事责任。知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员，有上述三种违法行为之一，情节严重，构成犯罪的，依照刑法关于内幕交易罪的规定追究刑事责任。 �0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2�0�2另外，证券监督管理机构的工作人员在其担任职务期间，接触大量证券交易的内幕信息。这些机构的工作人员参加内幕交易，会给其他投资者带来更为严重的影响，严重损害证券市场的健康发展。为此证券法同时规定，证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，应当从重处罚。

Ⅲ 内幕交易的司法解释

最高人民法院2012年5月22日对外发布了最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（下称《解释》）。司法解释6月1日起正式施行 。
《解释》系“两高”针对证券、期货犯罪出台的第一部司法解释，通过11条全面系统地对内幕信息知情人员、非法获取内幕信息人员、内幕信息敏感期、内幕交易、泄露内幕交易信息定罪处罚标准等法律适用问题进行了规定，将于2012年6月1日正式施行。
从明细来看，《解释》对于内幕信息知情人员的范围，援引《证券法》第七十四条、《期货交易管理条例》第八十五条第十二项的规定。值得一提的是，《解释》未将“发行人、上市公司的控股股东、实际控制人控制的其他公司的董事、监事、高级管理人员”明确为内幕信息知情人员。
此前，业内曾有过探讨：上述人士可以通过发行人、上市公司的内部传阅文件获悉内幕信息，且较为典型，因列入“监控名单”。但据介绍，监管部门在调研后认定，该类人员仅是可能知悉而非必然知悉内幕信息，因而不宜在司法解释中一律直接规定为内幕信息知情人员。
三类行为均可视为非法获取内幕信息
《解释》规定了三类非法获取内幕信息的人员：一是利用窃取、窃听、骗取、套取等非法手段获取内幕信息的人员；二是具有特殊身份，即内幕信息知情人员的近亲属或者其他与其关系密切的人员；三是在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人员联络接触的人员。对于后两种人员，只要从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与内幕信息有关的证券期货交易，相关交易行为就被认定为明显异常。
对于相关交易行为明显异常的认定，《解释》列出三个标准。一是时间吻合程度，即行为人开户、销户或指定交易等行为的时间和相关证券期货合约买入卖出的时间；二是交易背离程度，即该交易是否与平时交易习惯相符，以及该交易是否基于已有公开信息而理应采取的行为；三是利益关联程度，即从账户交易资金进出与该内幕信息知情人员或者非法获取人员有无关联或者利害关系把握。
《解释》对于不属于从事内幕交易的认定和内幕信息敏感期的认定也做了规定。其中，对内幕信息行程时间的认定区分了一般情况和特殊情况。一般情况下，内幕信息形成的时间与《证券法》相关规定一致。特殊情况下，则要看交易主体对市场预期判断的主要依据是什么。内幕信息中的重大事件动议、筹划、决策或执行的初试时间，也应当被认定为内幕信息形成之时。
近年来，随着国内证券、期货市场的发展，内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件呈逐年增多态势。资料显示，截至2011年底，全国法院审结内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件共22件，其中2007年1件、2008年1件、2009年4件、2010年5件，2011年11件。
另据证监会的相关资料显示，2008年初至2011年底，证监会共获取内幕交易线索的案件426件，立案调查的只有153件。

Ⅳ 内幕交易、泄露内幕信息罪的相关法律法规

刑法第180条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
《证券法》第六十七条禁止证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。
第六十八条下列人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员：
(一)发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员;
(二)持有公司百分之五以上股份的股东;
(三)发行股票公司的控股公司的高级管理人员;
(四)由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员;
(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员;
(六)由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员。
(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人员。
第六十九条证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

Ⅳ 进行内幕交易会有什么法律后果

会受到没收违法所得、罚款、警告等处罚。《证券法》第２０２ 条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得１ 倍以上５ 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足３ 万元的，处以３ 万元以上６０ 万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以３ 万元以上３０ 万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

Ⅵ 内幕交易行为的法律特征

1、内幕交易是由内幕人员所为的。主体的特定性是证券内幕交易的首要特点。换言之，内幕交易仅指特定主体所为之，即内幕人员”所为之特定证券交易。
2、内幕交易是内幕人员依据其的内幕信息而的不平等证券交易。
3、 内幕交易是内幕人员以获利或避损为目的而进行的证券交易 。
4、内幕交易行为具有方式多样化、隐蔽性强等特点。
内幕交易是一种典型的证券欺诈行为，是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动，从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。

Ⅶ 内幕交易罪量刑标准是多少

内幕交易罪的量刑标准如下：
1、从事内幕信息交易情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；
2、情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金；
3、单位犯本罪的，对单位处以罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
【法律依据】
《中华人民共和国刑法》 第一百八十条 证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定。
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。

Ⅷ 请问管理内幕交易的法律法规有哪些

主要是证券法来规定，公司法也有涉及，还有很多的单独规定，部门规章之类的具，体问题具体分析

Ⅸ 证券的内幕交易如何获取法律证据

根据《证券法》的规定，内幕交易首先有三个要件
1是内幕消息，内幕消息有具体范围，有临时报告所规定的重大事件，分配股利或增资，股权结构重大变化，债务担保重大变化，营业主要资产的抵押，报废，出售一次超过该资产的30%，股东或高管，董事监事的行为可能需要承担重大责任，其他对价格有显著影响的信息
。内幕消息的重点在于未公开。
2是该人员获取的内幕消息，属于内幕消息的知情人
3是该人员在敏感期内，即内幕消息尚未公开时对证券进行了交易。

对内幕交易的认定主要由监管机构进行。《证券法》规定，只要监管机构提供的证据证明如下情形中的一条，就可以认定内幕交易
1证券内幕信息的知情人，父母，子女，配偶及其他有密切联系的人，进行了与该内幕消息有关的证券交易，或者证券交易与该内幕消息基本吻合。
2履行职责知晓了内幕消息，或者通过非法手段获取内幕消息，证券交易行为与内幕交易高度吻合。

从以上认定中可以看出，监管机构需要获取的证据，
1是证券交易行为，从证券交易行为可以非常容易与内幕消息是否吻合进行对比。这一证据相对比较好获取。因为中国证券市场是扁平化的市场，每个账户的订单通过证券公司直达交易所，每一笔交易的双方都可以记录到，中国证券登记结算公司的数据按规定最长需要保留20年。而且，如果进行内幕交易，交易金额肯定都是比较大的，很容易造成证券异常波动，所以这种金额比较大的交易是非常容易排查出来的。即使让子女，父母，亲戚朋友买卖，都是很容易查得到的。如果金额很小，那就有点没有必要，收益和风险不成比例。

2是交易者是内幕信息的知情者。当根据交易行为，排查到具体的交易账户，一般就很容易确定相对人了，该人是否知晓这条内幕消息，也是非常容易排查的到的。是否直接知情人，检查通讯记录等，都是可以获取的证据

Ⅹ 对发生内幕交易的违法行为有哪些处罚规定

内幕交易惩处主要包括要求违法行为人承担行政、民事及刑事责任。 行政责任规定于《证券法》第二百零二条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕消息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当归对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 民事责任规定于《证券法》第七十六条，内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。 刑事责任规定于《刑法修正案（七）》及最高检察院和公安部联合发布的《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。内幕交易的立案追诉标准为：（1）证券交易成交额累计在五十万元以上的；（2）期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的；（3）获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的；（4）多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；（5）其他情节严重的情形。