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交易所整顿

发布时间:2022-07-28 01:21:12

❶ 国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定的文件内容

一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会,进行有序交易的平台,具有较强的社会性和公开性,需要依法规范管理,确保安全运行。其中,证券期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所,遵循严格的管理制度规范进行。目前,一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动;有的交易场所管理不规范,存在严重投机和价格操纵行为;个别交易场所股东直接参与买卖,甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去,极易引发系统性、区域性金融风险,甚至影响社会稳定,必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识,高度重视各类交易场所存在的违法违规问题,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度,提高投资者风险意识和辨别能力,切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称联席会议)制度。联席会议的主要任务是,统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作,督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度,完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所,由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管,并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况,加强协调配合,齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起,除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外,任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行,不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外,任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称,凡使用“交易所”字样的交易场所,除经国务院或国务院金融管理部门批准的外,必须报省级人民政府批准;省级人民政府批准前,应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所,工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组,建立工作机制,根据法律、行政法规和本决定的要求,按照属地管理原则,对本地区各类交易场所,进行一次集中清理整顿,其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动,并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所,严禁以任何方式扩大业务范围,严禁新增交易品种,严禁新增投资者,并限期取消或结束交易活动;未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所,应限期清理规范。清理整顿期间,不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案,于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任,加强组织指导和督促检查,切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下,负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导,抓紧制定大宗商品交易市场管理办法,确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工,加强沟通,相互配合,相互支持,尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务;已提供服务的金融机构,要及时开展自查自清,做好善后工作。

❷ 交易所整顿现在是什么情况啊原来的交易所是不是不能做交易了

目前情来况是这样,2012年6月30日是自整顿的第一阶段,基本上各个交易所都完成了自查、上报当地(省、自治区、直辖市一级)、当地监管部门出整改意见、交易所根据整改意见再行修正后再次上报、当地监管部门根据之前整改意见核查。有一些进度比较快的交易所,现在基本上已经通过了当地政府的审核,目前都在等当地政府上报中央之后的结果了。中央的批复应该还要再等一等才能出来,具体时间还不知道。
根据11年38号文件和12年37号文件,交易所以后还会有,毕竟是市场经济的一个组成部分,但是不会像整顿之前这么乱。以后会有政府监管,同时又会避免同类产品过渡竞争,不会再出现之前全国都是贵金属的局面了。

❸ 渤海商品交易所,怎么样会被整顿吗

无语!这样还是被骗了。你可以去看看人家的脸,能看到人家的心吗?我只能说,专贵阳渤海交易所属是个骗子公司,骗渤海商品,还骗广大股民,不信可以问问他们的软件怎么卖的,5800.9800,还是12000,呵呵骗子

❹ 为什么交易所要进行整顿

监管真空是整顿的核心

源自 金伟品金

❺ 吉林省交易场所监督管理暂行办法(试行)

第一章总则第一条为规范交易场所的行为,防范和化解有关金融风险,促进交易场所健康发展,依据国家相关法律、行政法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号),结合我省实际,制定本办法。第二条本办法所称交易场所,是指在我省行政区域内由省政府批准设立的从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所,但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。

省外交易场所在我省设立分支机构,适用本办法。第三条省政府授权吉林省金融工作办公室(以下简称省金融办)作为全省各类交易场所的统筹管理部门,会同吉林省清理整顿各类交易场所工作领导小组(以下简称领导小组)成员单位,做好全省各类交易场所的准入审核、统计监测、违规处理、风险处置等工作。第四条交易场所应当严格遵守法律、行政法规和监管部门的规定,自觉接受监管,依法规范经营,严格防范风险。第二章设立、变更、终止第五条按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布,审慎批准设立交易场所。第六条设立交易场所,须经省政府批准。未经批准,任何单位或个人不得设立交易场所,不得以任何形式组织交易场所的交易及其相关活动。

名称中使用“交易所”字样的,省政府批准前,应当取得国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。第七条新设交易场所,应当采取公司制组织形式,除符合《中华人民共和国公司法》规定外,还应具备以下条件:

(一)有符合本办法要求的主发起人和其他出资人;

(二)有符合本办法规定的注册资本最低限额;

(三)有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员,以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员;

(四)有完善的组织机构、内部管理、风险控制、信息披露、交易安全保障等制度;

(五)有符合要求的营业场所和其他必要设施;

(六)法律、行政法规规定的其他审慎性条件。第八条新设交易场所名称中使用“交易所”字样的,注册资本最低限额为人民币5000万元。其他新设交易场所注册资本最低限额为人民币3000万元。第九条交易场所的主发起人应符合以下基本条件:

(一)须为法人且为第一大股东,具有相关行业背景;

(二)净资产一般不低于人民币1亿元;

(三)具有良好的社会声誉和诚信记录,近3年无违法违规和严重失信行为;

(四)入股资金来源真实合法。第十条除主发起人外,交易场所的其他出资人应符合以下条件:

(一)法人净资产一般不低于人民币5000万元,自然人资产一般不低于人民币1000万元;

(二)具有良好的社会声誉和诚信记录,近3年无违法违规和严重失信行为;

(三)入股资金来源真实合法。第十一条交易场所的董事、监事和高级管理人员任职应具备以下条件:

(一)具有5年以上管理经验,有大专(含)以上学历或中级(含)以上职称;

(二)具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等专业知识;

(三)无刑事违法犯罪记录和严重不良信用记录。第十二条申请设立交易场所,主发起人应当向各市(州)人民政府、长白山管委会、省直管县试点地区人民政府(以下统称所在地政府)提出设立申请;主发起人为省属企事业单位的,应当向省级有关行业主管部门提出申请。所在地政府或省级有关行业主管部门初审同意后,报省金融办复审。省金融办与领导小组相关成员单位对申报材料复审同意后,报省政府批准。第十三条申请设立交易场所,应提交下列材料:

(一)设立申请书。包括拟设立交易场所的名称、住所、经营范围、注册资本、股权结构、交易品种等基本信息;

(二)可行性研究报告。包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析;

(三)企业名称预先核准通知书;

(四)营业场所所有权或使用权的证明文件;

(五)主发起人经审计的连续3年的财务报告、无违法犯罪记录证明和无不良信用记录证明;

(六)其他出资人的资金来源合法性证明或经审计的上一年度财务报告、无违法犯罪记录证明及无不良信用记录证明;

(七)公司章程草案;

(八)交易规则、交易品种、交易资金管理制度、会员管理制度、投资者适当性管理制度、信息披露制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等相关材料;

(九)法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明、身份证明、无违法犯罪记录证明及无不良信用记录证明;

(十)按审慎性原则要求的其他材料。

申请人对其提交申请材料内容的真实性负责。

❻ 交易所整顿名单

公告
时间:2011-11-30 发布:汇联 点击:183次

尊敬的交易商:近期网上有内不利我们市场容的虚假信息在传,市场表示非常气愤及非常遗憾,我汇联市场一向以规范经营为宗旨,以公平交易为准则 到目前为止并未接到任何整改的通知。市场目前的运行符合现有的规定,若新规定对我市场有要求,我们也将按照新规定修改交易规则。请广大的交易商放心,同时也呼吁,同行们停止互相攻击,专心搞好市场,为广大的交易商做好平台, 以更优质的服务来回报客户。

浙江汇联金银制品交易市场
2011年11月30日

❼ 国务院整顿交易所的原因

原因: 大约两个月前,风声已传到天津滨海,中国金融创新的试验区。当地50余家回在工商部门答注册的交易所,被政府金融办要求详细填具一份调查表格,主要是交易规则和管理的信息。“交易所的资金问题”可能升级为“区域金融风险”。但在湖北、浙江等地,半个月前仍有政府官员在交易所成立典礼上剪彩。

主要禁止事项约有三类
一是控制现货和证券的交易广度。
二是清理交易规则。
三是设置领域准入。

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新任证监会堂主新官上任三把火,这把火烧的比较外行,证券市场最乱的在上市公司监管及新股发行存在重大问题,很多已触犯刑法的事都没人管……

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❽ 币圈整顿到什么时候

2021年

币圈还是维持到现在了。 首先这一发文,带来的就是交易所的整顿,以前交易所也曾根据不同国家不同政策来进行管理。

❾ 国家为什么要整顿交易所

你好 你好 第一,一些地方上的交易所不成熟,交易不规范,需要整顿。第二,规避黄金资产风险,中国成为黄金消费第一的国家!万一黄金大跌国家不就惨了!

❿ 现在交易所整顿完成了吗

整顿完毕了,保留50家商品交易所的基础上,发改委正式下达文件,将渤海商品交易所定位国家现货唯一试点交易所,现货交易所在我国未来的发展还是不确定性因素太多啊。说实话,500万就可以搞一个与银行对接上的电子交易平台,行业圈子很小,很多人是建立起来一个平台,赚到钱了,就换个地方忽悠当地地方政府建立自己的特色平台,多了,也就烂了。我只是把我知道的一些行业信息提供给你,没有针对性,本身我也是行业从业者,也希望现货行业能健康的发展下去,希望我的回答能够解你一时之惑!

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