关于证券经纪业务的表述错误

『壹』 关于证券经纪业务,为什么说这句话是错的

证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。
证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托。
这个就错在全权委托，什么都决定了，后面出现问题不好办。这是政策不允许的。

『贰』 关于证券经纪业务的问题

我是做证券的...
我来回答你的第一个问题。。。
现在的证券经纪人不像是以内前那样仅仅局限在证券营业部了容（或者网点），现在只要你有资源（客户)你只要早上去签个到，就可以出去发展你的客户，或者去哪里喝凉茶都行，你说的没错，现在确实大多数都是自己在网络上买卖，包括在交易大厅的老头老太都是自己网络操作了（当然也有一部分年轻人），大时代的纸质委托单已经结束了。现在证券市场是一个激烈竞争的市场，不管你用什么方式，只要你有本事能开发出客户（新客户，其他证券公司的客户，你公司的客户）开发在你的名下，越多越好啦（凭实力，关系，手段）。说白了你就是在做营销。
第二点，佣金的问题，佣金是哪个经纪人开发的就归哪个提成（各个公司，阶层的比例都是不同的）剩余的就是公司的啦。

第三点，不要迷恋证券经纪，它只是一个传说。没有诸葛亮只有一个，但是他已经挂了。

你的第二的额问题。1楼的回答了一部分，我只想补充一点。不要迷恋基金，不然你永远不知道你的钱在哪里...

最后一点，给分吧！！！

『叁』 关于证券投资者,以下说法错误的是

不从知识来看，光从单选题目设置来看，必选CD的一个，投资者当然不能既是主体又是客体了，当然买卖证券投资者出钱，投资者交易，他不是主体谁是主体。A嘛，没错啊，是有的投资者可以直接进入交易所自行买卖证券，比如券商或者一些什么机构是可以直接进去的

『肆』 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利

所谓经纪就是中介，证券公司为客户办理开户，提供股票交易服务、基金版、理财产品并从中赚权取交易佣金，也就是手续费，因此，证券公司就有销售冲动，而忽略了客户可能存在的资质风险，比如诱导没有相关知识的老人炒股，这样的行为在法律与监管上都是不允许的，不知这样解答你能清楚否

『伍』 9. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，错误的是（ ）

关于投资者参与科创板股票交易的表述，错误的是投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易。

《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》第二十三条：投资者应当按照本所相关规定，审慎开展股票交易，不得滥用资金、持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格正常形成机制。可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应当选择适当的交易方式，根据市场情况分散进行。

(5)关于证券经纪业务的表述错误扩展阅读：

投资者参与科创板股票交易，应当使用沪市A股证券账户。符合科创板股票适当性条件的投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无需在中国结算开立新的证券账户。

投资者需关注科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易，不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。

『陆』 关于证券经纪业务,为什么说这句话是错的

证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务.可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖2种!

『柒』 证券 管理的规定 经纪业务

出台背景——规范发展证券市场
暂行规定出台的背景
答：近年来，随着证券市场的持续发展和证券行业竞争的加剧，一些证券公司为改“坐商”为“行商”，扩大其证券经纪业务的市场覆盖面，积极探索发展证券经纪人队伍。证券经纪人队伍的发展对扩大投资者群体、增强证券公司服务能力、促进证券市场发展发挥了积极作用，但由于实践中部分证券公司管理不到位、证券经纪人总体素质有待提高等原因，也出现了少数证券经纪人为招揽客户而无序竞争、接受客户全权委托、诱导客户频繁交易等扰乱市场秩序、损害投资者合法权益的问题。

为兴利除弊，规范证券公司和证券经纪人的行为，保护投资者合法权益，2008年4月颁布的《证券公司监督管理条例》，对证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动作了原则规定。为落实《条例》，证监会自2008年5月开始对证券经纪业务营销活动的现状与存在的问题、国内银行和保险行业的营销管理模式以及部分发达证券市场营销监管制度进行研究。在此基础上，草拟了《证券经纪人管理暂行规定》（草案），并于2008年9月1日至15日公开征求了社会意见。此后，证监会又多次对证券经纪业务营销和证券经纪人管理问题进行深入调研，并在充分考虑各方意见、反复研究斟酌的基础上，对《暂行规定》进行修改完善，最终形成了《暂行规定》。

意义
一/明确经纪人券商间法律关系
目前，证券公司依托经纪人招揽客户存在员工、代理、居间等多种关系，针对这一情况，新规对于证券经纪人与证券公司之间的法律关系进行了明确界定：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。”
二/为更多业务开展预留空间
新规对于证券经纪人执业活动范围和禁止性执业行为作出了详细列举。该负责人表示，我国证券经纪人制度刚刚起步，证券公司的管理能力和证券经纪人的整体素质还不高，暂不具备让证券经纪人代理更多业务活动的条件，否则容易产生大量纠纷，损害证券经纪人的形象。随着证券公司管理水平逐步提升，以及证券经纪人队伍整体素质不断提高，将来可以根据实际需要和证券经纪人的能力、素质，对其进行分级、分类管理，允许能力和素质较高的证券经纪人根据证券公司的授权，从事更多的业务活动，新规已为此预留了空间。
三/经纪人制度“过渡期”安排明确 为分类管理预留空间
今年4月，《证券经纪人管理暂行规定》（简称《暂行规定》）将正式施行，这意味着中国证券业终将结束过渡期，叩开经纪人制度的大门。
四/规范证券经纪人行为 保护投资者合法权益
为兴利除弊，规范证券公司和证券经纪人的行为，保护投资者合法权益，2008年4月颁布的《证券公司监督管理条例》，对证券公司委托公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动作了原则规定。为落实《条例》，证监会自2008年5月开始对证券经纪业务营销活动的现状与存在的问题、国内银行和保险行业的营销管理模式以及部分发达证券市场营销监管制度进行研究。在此基础上，草拟了《证券经纪人管理暂行规定》（草案），并于2008年9月1日至15日公开征求了社会意见。此后，证监会又多次对证券经纪业务营销和证券经纪人管理问题进行深入调研，并在充分考虑各方意见、反复研究斟酌的基础上，对《暂行规定》进行修改完善，最终形成了《暂行规定》。
五/经纪人业务营销终有规可循
有如下几处改动：首先，《暂行规定》将此前经纪人代理证券公司“进行证券经纪业务营销活动”正式定义为“从事客户招揽和客户服务等活动”。业内人士分析，这个小小的改动实际上影响深远——营销活动这个大范畴具体为招揽客户和客户服务等活动，有助于规定颁布初期平稳实施，这是对客户利益的最大保护。

『捌』 以下关于保险经纪人的表述不正确的是（ ）

选择A，应该没错。

『玖』 证券经纪业务包括什么

接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

在证券经纪业务中回，包含的要答素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

证券经纪业务是随着集中交易制度的实行而产生和发展起来的。由于在证券交易所内交易的证券种类繁多，数额巨大，而交易厅内席位有限，一般投资者不能直接进入证券交易所进行交易，故此只能通过特许的证券经纪商作中介来促成交易的完成。

(9)关于证券经纪业务的表述错误扩展阅读：

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：

1、充当证券买卖的媒介。证券经纪商充当证券买方和卖方的经纪人，发挥着沟通买卖双方并按一定要求迅速、准确地执行指令和代办手续的媒介作用，提高了证券市场的流动性和效率。

2、提供信息服务。证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，客户往往希望证券经纪商提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括：上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

『拾』 几个关于证券的问题

1、下列属于资本证券的是（ C ）
A、货运单 B、商业汇票 C、股票 D、支票
2、按基金是否可自由赎回，分为（ B ）基金
A、私募与公募 B、封闭与开放 C、公司型与契约型 D、成长与收益
3、证券市场交易对象是（ A ）
A、虚拟资本 B、货币证券 C、开放式基金 D、实物资本品
4、绿色食品、非转基因食品备受欢迎，是（ C）因素对行业影响
A、技术进步 B、社会习惯的改变 C、替代品行业变动 D、政策法规
5、我国证券交易所的组织形式是（B ）
A、公司制 B、会员制 C、行政制 D、事业部制
6、下列风险属于系统风险的是（ C ）
A、战争 B、火灾 C、信用风险 D、财务风险
7、金融危机到来，美国对其他国家发行巨额国债对美国是（ D ）政策
A、紧的财政 B、松的财政 C、紧的货币 D、松的货币
8、某日宣布对白酒行业既从量又从价征收消费税是对五粮液的（ C ）消息
A、利多 B、中性 C、利空 D、无法判断
9、技术分析有助于（ C ）
A、分散风险 B、增加投资机会 C、减少盲目投资 D、形成合理价格
10、受政府管制的行业有（ D ）
A、钢铁 B、石化 C、水泥 D、电力
11、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 ( A )
A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权 D、看跌期权
问题补充：1、广义的有价证券包括很多种，其中有（ ABCD ）。
A．商品证券B．凭证证券C．货币证券D．资本证券
2、证券市场的基本功能包括（ AD ）。
A．筹资功能B．定价功能C．保值增值功能D．资本配置功能
3、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ BD ）
A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降C市场利率上升，基金收益上升
D市场利率下降，基金收益上升
4、非系统风险包括（ BC ）等。
A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险
5、金融期货的功能主要有（ BD ）
A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价格发现功能
6、投资基金的特点包括( BCD )
A、产业集中 B、集合投资 C、分散风险 D、专家管理
不用全部做完~~尽量做。。。谢谢啦

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