证券自营业务资格证书

㈠ 从事证券自营业务需要具备哪些条件

证券自营业务，是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券经营机构的自营业务按业务场所一般分为两类，即场外（如柜台）自营买卖和场内（交易所）自营买卖。场外自营买卖是捐证券经营机构通过柜台交易等方式，由客户和证券经营机构直接洽谈成交的证券交易；场内自营买卖是指证券经营机构在集中交易场所（证券交易所）自营买卖证券。在我国，证券自营业务一般是指场内自营买卖业务。
国际上，对场内自营买卖业务的规定较为复杂，如在美国纽约证券交易所，其经营证券自营业务的从业者（既可以是机构。也可以是个人）又分为交易厅自营商和自营经纪人。前者只进行证券的自营买卖业务，而不办理委托业务；后者则在自营证券买卖业务的同时兼营代理买卖证券，但其代理的客户仅限于交易厅里的经纪人与自营商。自营经纪人自营证券的目的并不像自营商那样追逐利润，而是为其所专业经营的几种证券维持连续市场、防止证券价格的暴跌与暴涨。
在我国，证券自营业务专指证券经营机构为自己买卖匕中证券的行为。上市证券包括：在证券交易听桂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。
证券经营机构从事证券自营业务，必须取得中国证监会认定的证券自营业务资格并领取中同证监会颁发的《经营证券H营业务资格证书》。根据中国证监会《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定、证券经营机构申请从事证券南营业务，应当同时具备下列条件：
（1）证券专营机构（即依法设立并具有法人资格的证券公司）具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构（即依法设立并具有法人资格的信托投资公司〕具有不低于人民币2000 万元的证券营运资金。证券营运资金，是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（2）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本。证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。净资本的计算公式为：
净资本＝净资产-（固定资产净值+长期投资）X30％-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产
（3）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为、同时还必须具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（4）证券经营机构在近一年内没有严重违法违现行为，或在近二年内未受到取消证券自营业务资格的处罚。
（5）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年，证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。
（6）没有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施
（7）中国证监会要求的其他条件。
为了规范证券经营机构自营业务行为，维护证券市场秩序，降低市场经营风险，保护投资者合法权益。中国证监会在〈证券经营机构证券自营业务管理办法》中还明确规定，证券经营机构必须将证券自营业务和证券经纪业务分开操作，严格禁止从事违反有关证券按规的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为。

㈡ 关于证券从业资格证书的类别

资格证考试的形式是 基础+X。
需要哪个工作岗位就相应的考哪科 全考了没什么用。
如果你在证券营业部上班 则需要一个萝卜一个坑的 申请执业证书(非个人申请)。

㈢ 股票有什么证书

1、证券从业资格。

是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

2、注册金融分析师CFA。

由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立，是当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号，其考试也被称作“全球金融第一考”。在欧美等发达国家和地区，获得CFA资格几乎是进入投资领域从业的必要条件。

3、中国注册金融分析师CRFA

是由中国国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会组织开发的中国金融界面向中高端金融和财务专业人士的系统培养计划，是国内权威的金融培训项目和金融高层交流平台，旨在为国内金融界培养卓越的人才。

4、证券分析师

是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券品种的价值及变动趋势进行研究及预测，并向投资者发布证券研究报告、投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。

5、基金从业证书

基金从业考试成绩四年有效;已通过协会组织的证券从业资格考试"证券市场基础知识"和"证券投资基金"两个科目者，视同已通过"基金从业资格考试"科目考试。考生可根据需要选择参考科目。

㈣ 证券从业资格的资格审查与资格证书的类别是什么

证监会接到完好 的请求 资料 后，对请求 人的资料 做出审查，并对契合 要求 者发给资格证书。中国证监会还依据 证券从业人员的状况 将资格证书分为下列类别:
1、证券代理发行从业资格;
2、证券经纪从业资格;
3、投资参谋 从业资格;
4、证券中介机构电脑管理从业资格;
5、证监会以为 需要认定的其他类别。
证券中介机构的正副总经理至多 应取得 中国证监会规则 类别资格证书中的两种;证券运营 机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应取得 中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;
证券运营 机构下设的证券营业部的正、副经理人员应取得 证券经纪资格证书;
证券运营 机构中从事证券代理发行业务的专业人员应取得 证券代理发行资格证书;
证券运营 机构中从事证券自营业务的专业人员、证券运营 机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应取得 投资参谋 资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应取得 证券经纪、投资参谋 、证券中介电脑管理三种证书中的一种;
各类证券中介机构的电脑管理人员应取得 证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对取得 资格证书的人员予以注册登记并社会发布 。这是关于 证券从业资格的资格审查与资格证书的类别是什么？的解答。1061

㈤ 证券自营业务资格证书的介绍

证券自营业务资格证书是指中国证监会颁发给证券经营机构、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。

㈥ 证券从业资格证和执业证书一样吗

两者是不一样的。

1、证券从业资格证：

证券资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

2、证券执业证书：

是指已经取得证券从业资格证并被证券从业机构聘用的人员向中国证券业协会申请的工作证书。申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件。

申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

(6)证券自营业务资格证书扩展阅读：

一、证券从业资格证和执业证书的相关规定：

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

二、证券从业证书的相关要求：

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。

申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。

执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

㈦ 考股票方面的资格证有哪些

证券一般从业资格和专项资格考试区别：

证券从业资格考试分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

证券从业资格审查与资格证书类别：

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1、证券代理发行从业资格；

2、证券经纪从业资格；

3、投资顾问从业资格；

4、证券中介机构电脑管理从业资格；

5、证监会认为需要认定的其他类别。

资格证书

1、证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

2、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

3、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

4、各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

㈧ 通过证券从业资格考试怎么获得证书

申请程序

一、报送申请材料

申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

1、证监会统一印制的申请表；

2、身份证；

3、学历证书；

4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

6、证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二、资格审查与资格证书类别

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1、证券代理发行从业资格；

2、证券经纪从业资格；

3、投资顾问从业资格；

4、证券中介机构电脑管理从业资格；

5、证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

㈨ 证券从业资格考证书一级与二级有什么区别

证券从业资格考试 - 成绩与证书管理
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。
证券从业资格证样本图册
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。
通过基础科目及任何两门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。
通过基础科目及其他四门专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。
证书可以累计升级，比如取得证券从业资格后，再通过其他三门中任意一门专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。

证券从业资格专业一级 - 适用范围
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体如下：
1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
3)基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
4)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
5)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;
证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书;
证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;
各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。
中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

二级证书获得人可以从事：证券交易、证券公司经纪业务相关人员、证券投资基金、基金公司相关人员和银行等基金代销部门人员 证券投资分析、证券公司自营业务和证券分析师 证券发行与承销、证券公司投资银行部及上市公司发行部相关职位。

㈩ 证券从业资格证属于国家级职业资格证书还是专业技能证书还是其他技能证书

证券从业资格证是是属于职业资格证书。

凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。考证人员包括：

1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。

4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。

5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

(10)证券自营业务资格证书扩展阅读：

证书获取渠道：

参加中国证券协会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。如属中国证监会另行规定的人员，按照中国证监会相关规定取得从业资格。

执业证书种类：

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务（投资顾问）、证券投资咨询业务（分析师）、证券投资咨询业务（其他）及保荐代表人等八类。

证券经营机构不得聘用的人员：

《证券法》第132条规定“因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。”

《证券法》第133条规定“国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。”

因此，证券经营机构不得聘用上述人员。