交易對手准入管理辦法

1. 證券登記結算管理辦法的第二節　集中交收的違約處理

第六十一條證券登記結算機構應當設立專用清償賬戶，用於在結算參與人發生違約時存放暫不交付或扣劃的證券和資金。
第六十二條結算參與人發生資金交收違約時，應當按照以下程序辦理：
（一）違約結算參與人應當向證券登記結算機構發送證券交收劃付指令，在該結算參與人當日全部應收證券中指定相當於已交付資金等額的證券種類、數量及對應的證券賬戶，由證券登記結算機構交付結算參與人；並指定相當於不足金額的證券種類和數量，由證券登記結算機構暫不交付給結算參與人。
（二）證券登記結算機構在規定期限內收到有效證券交收劃付指令的，應當依據結算業務規則將相應證券交付結算參與人，將暫不交付的證券劃入專用清償賬戶，並通知該結算參與人在規定的期限內補足資金或提交交收擔保。
證券登記結算機構在規定期限內未收到有效證券交收劃付指令的，屬於結算參與人重大交收違約情形，證券登記結算機構應當將擬交付給結算參與人的全部證券劃入專用清償賬戶，暫不交付結算參與人，並通知結算參與人在規定的期限內補足資金或提交交收擔保。
暫不交付的證券、補充資金或交收擔保不足以彌補違約金額的，證券登記結算機構可以扣劃該結算參與人的自營證券，並在轉入專用清償賬戶後通知結算參與人。
第六十三條結算參與人發生資金交收違約的，證券登記結算機構應當按照下列順序動用資金，完成與對手方結算參與人的資金交收：
（一）違約結算參與人的擔保物中的現金部分；
（二）證券結算互保金中違約結算參與人交納的部分；
（三）證券結算互保金中其他結算參與人交納的部分；
（四）證券結算風險基金；
（五）其他資金。
第六十四條結算參與人發生證券交收違約時，證券登記結算機構有權暫不交付相當於違約金額的應收資金。
證券登記結算機構應當將暫不劃付的資金劃入專用清償賬戶，並通知該結算參與人。結算參與人應當在規定的期限內補足證券，或者提供證券登記結算機構認可的擔保。
第六十五條結算參與人發生證券交收違約的，證券登記結算機構可以動用下列證券，完成與對手方結算參與人的證券交收：
（一）違約結算參與人提交的用以沖抵的相同證券；
（二）委託證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；
（三）其他來源的相同證券。
第六十六條違約結算參與人未在規定的期間內補足資金、證券的，證券登記結算機構可以處分違約結算參與人所提供的擔保物、質押品保管庫中的回購質押券、賣出專用清償賬戶內的證券。
前款處置所得，用於補足違約結算參與人欠付的資金、證券和支付相關費用；有剩餘的，應當歸還該相關違約結算參與人；不足償付的，證券登記結算機構應當向相關違約結算參與人追償。
在規定期限內無法追償的證券或資金，證券登記結算機構可以依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金予以彌補。依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金彌補損失後，證券登記結算機構應當繼續向違約結算參與人追償。
第六十七條結算參與人發生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結算機構可以按照有關規定收取違約金。證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。
第六十八條結算參與人發生重大交收違約情形的，證券登記結算機構可以按照以下程序辦理：
（一）暫停、終止辦理其部分、全部結算業務，以及中止、撤銷結算參與人資格，並提請證券交易所採取停止交易措施。
（二）提請中國證監會按照相關規定採取暫停或撤銷其相關證券業務許可；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或並處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格的處罰措施。
證券登記結算機構提請證券交易所採取停止交易措施的具體辦法由證券登記結算機構商證券交易所制訂，報中國證監會批准。
第六十九條證券登記結算機構依法動用證券結算互保金和證券結算風險基金，以及對違約結算參與人採取前條規定的處置措施的，應當在證券登記結算機構年度報告中列示。

2. 全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規定的文件全文

第一條為規范債券遠期交易，維護市場參與者合法權益，促進債券市場健康發展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關法律、行政法規，制定本規定。
第二條本規定所稱債券遠期交易（以下簡稱遠期交易）是指交易雙方約定在未來某一日期，以約定價格和數量買賣標的債券的行為。
第三條遠期交易標的債券券種應為已在全國銀行間債券市場進行現券交易的中央政府債券、中央銀行債券、金融債券和經中國人民銀行批準的其他債券券種。
第四條遠期交易應遵循公開、公正、公平的原則。
第五條遠期交易的市場參與者應為進入全國銀行間債券市場的機構投資者。
第六條市場參與者進行遠期交易應建立、健全內部管理制度和風險防範機制，並採取切實有效的措施對遠期交易風險進行監控與管理。
市場參與者在開展遠期交易業務前應將其遠期交易內部管理辦法報送相關監管部門，同時，抄送全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱同業中心）和中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）。
第七條市場參與者進行遠期交易應簽訂遠期交易主協議。
第八條市場參與者開展遠期交易應通過同業中心交易系統進行，並逐筆訂立書面形式的合同，其書面形式的合同為同業中心交易系統生成的成交單。交易雙方認為必要時，可簽訂補充合同。
遠期交易主協議、同業中心交易系統生成的成交單和補充合同構成遠期交易的完整合同。
第九條依法成立的遠期交易合同，對交易雙方具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。
第十條遠期交易雙方可按對手的信用狀況協商建立履約保障機制。
第十一條遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過365天。
第十二條遠期交易實行凈價交易，全價結算。
第十三條遠期交易雙方應於成交日或者次一工作日將結算指令及輔助指令發送至中央結算公司。
第十四條遠期交易到期應實際交割資金和債券。
第十五條任何一家市場參與者（基金管理公司運用基金財產進行遠期交易的，為單只基金）單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠期交易賣出總余額不得超過其可用自有債券總余額的200%。
第十六條市場參與者中，任何一隻基金的遠期交易凈買入總余額不得超過其基金資產凈值的100%，任何一家外資金融機構在中國境內的分支機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運資金的100%，其他機構的遠期交易凈買入總余額不得超過其實收資本金或者凈資產的100%。
第十七條市場參與者不得以任何手段操縱標的債券遠期交易價格或者通過遠期交易操縱標的債券現券價格。
第十八條同業中心和中央結算公司應按照中國人民銀行的規定和授權，及時向市場披露遠期交易、結算等有關信息，但不得泄漏非公開信息或者誤導市場參與者。
第十九條同業中心負責遠期交易的日常監控工作，中央結算公司負責遠期交易結算的日常監控工作，發現異常交易和結算情況應啟動相應的應急機制，並向中國人民銀行報告。
第二十條同業中心和中央結算公司應依據本規定分別制定遠期交易、結算規則。
第二十一條中國人民銀行各分支機構應加強與同業中心和中央結算公司的溝通，對轄區內市場參與者的遠期交易進行日常監督和檢查。
第二十二條市場參與者進行遠期交易除遵守本規定外，還應遵守全國銀行間債券市場其他有關規定。
第二十三條遠期交易發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，並於接到仲裁或訴訟最終結果的次一工作日12∶00之前，將最終結果送達同業中心和中央結算公司，同業中心和中央結算公司應在接到最終結果的當日將其予以公告。
第二十四條市場參與者以及同業中心和中央結算公司違反本規定的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規定予以處罰。
第二十五條中國人民銀行可視遠期交易業務發展情況適時對本規定第十一條、第十四條、第十五條、第十六條等條款的相關內容進行調整。
第二十六條本規定由中國人民銀行負責解釋。
第二十七條本規定自2005年6月15日起施行。

3. 交易對手什麼意思

交易對手一般指對手交易，對手交易是銀行業業務，經常發生於銀行間債券市場，指的是先去找交易對手，然後談好價格後，再在交易市場裡面完成的交易業務。

銀行間債券市場里的交易都是對手交易，也就是融資方。

銀行間債券市場參與者以詢價方式與自己選定的交易對手逐筆達成交易，這與我國滬深交易所的交易方式不同。交易所進行的債券交易與股票交易一樣，是由眾多投資者共同競價並經精算機構配合磋商成交的。

《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》規定，全國銀行間債券市場回購的債券是經中國人民銀行批准、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

(3)交易對手准入管理辦法擴展閱讀：

上證報中國證券網訊 據銀保監會5月7日消息，為增強銀行保險機構服務實體經濟的能力，有效防範和化解風險，銀保監會研究制定了《保險公司償付能力監管規則——問題解答第2號：無固定期限資本債券》。

銀保監會表示，保險公司投資銀行發行的無固定期限資本債券，應當按照《保險公司償付能力監管規則第8號：信用風險最低資本》，計量交易對手違約風險的最低資本。

其中，風險暴露為其賬面價值；政策性銀行和國有控股大型商業銀行的基礎風險因子為0.20，全國性股份制商業銀行的基礎風險因子為0.23。

4. 《網路交易管理辦法》對消費者權益有哪些

（2014年1月26日國家工商行政管理總局令第60號公布） 第一條 為規范網路 商品交易及有關服務，保護消費者和經營者的合法權益，促進網路經濟持續健康發展，依據《消費者權益保護法》、《產品質量法》、《反不正當競爭法》、《合同法》、《商標法》、《廣告法》、《侵權責任法》和《電子簽名法》等法律、法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內從事網路商品交易及有關服務，應當遵守中華人民共和國法律、法規和本辦法的規定。
第三條 本辦法所稱網路商品交易，是指通過互聯網（含移動互聯網）銷售商品或者提供服務的經營活動。
本辦法所稱有關服務，是指為網路商品交易提供第三方交易平台、宣傳推廣、信用評價、支付結算、物流、快遞、網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等營利性服務。
第四條 從事網路商品交易及有關服務應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，遵守商業道德和公序良俗。
第五條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者創新經營模式，提升服務水平，推動網路經濟發展。
第六條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者成立行業組織，建立行業公約，推動行業信用建設，加強行業自律，促進行業規范發展。
第二章 網路商品經營者和有關服務經營者的義務
【第二章 第一節 一般性規定】
第七條 從事網路商品交易及有關服務的經營者，應當依法辦理工商登記。
從事網路商品交易的自然人，應當通過第三方交易平台開展經營活動,並向第三方 交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記注冊條件的，依法辦理工商登記。
從事網路商品交易及有關服務的經營者銷售的商品或者提供的服務屬於法律、行政法規或者國務院決定規定應當取得行政許可的，應當依法取得有關許可。
第八條 已經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的法人、其他經濟組織或者個體工商戶，從事網路商品交易及有關服務的，應當在其網站首頁或者從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第九條 網上交易的商品或者服務應當符合法律、法規、規章的規定。法律、法規禁止交易的商品或者服務，經營者不得在網上進行交易。
第十條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當遵守《消費者權益保護法》和《產品質量法》等法律、法規、規章的規定，不得損害消費者合法權益。
第十一條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當向消費者提供經營地址、聯系方式、商品或者服務的數量和質量、價款或者費用、履行期限和方式、支付形式、退換貨方式、安全注意事項和風險警示、售後服務、民事責任等信息，採取安全保障措施確保交易安全可靠，並按照承諾提供商品或者服務。
第十二條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當保證商品或者服務的完整性，不得將商品或者服務不合理拆分出售，不得確定最低消費標准或者另行收取不合理的費用。
第十三條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購貨憑證或者服務單據；徵得消費者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務單據，可以作為處理消費投訴的依據。
消費者索要發票等購貨憑證或者服務單據的，網路商品經營者必須出具。
第十四條 網路商品經營者、有關服務經營者提供的商品或者服務信息應當真實准確，不得作虛假宣傳和虛假表示。
第十五條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者提供服務，應當遵守《商標法》、《企業名稱登記管理規定》等法律、法規、規章的規定，不得侵犯他人的注冊商標專用權、企業名稱權等權利。
第十六條網路商品經營者銷售商品，消費者有權自收到商品之日起七日內退貨，且無需說明理由，但下列商品除外：
（一）消費者定作的；
（二）鮮活易腐的；
（三）在線下載或者消費者拆封的音像製品、計算機軟體等數字化商品；
（四）交付的報紙、期刊。
除前款所列商品外，
消費者退貨的商品應當完好。網路商品經營者應當自收到退回商品之日起七日內返還消費者支付的商品價款。退回商品的運費由消費者承擔；網路商品經營者和消費者另有約定的，按照約定。
第十七條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中使用合同格式條款的，應當符合法律、法規、規章的規定，按照公平原則確定交易雙方的權利與義務，採用顯著的方式提請消費者注意與消費者有重大利害關系的條款，並按照消費者的要求予以說明。
網路商品經營者、有關服務經營者不得以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費者權利、減輕或者免除經營者責任、加重消費者責任等對消費者不公平、不合理的規定，不得利用合同格式條款並藉助技術手段強制交易。
第十八條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中收集、使用消費者或者經營者信息，應當遵循合法、正當、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，並經被收集者同意。網路商品經營者、有關服務經營者收集、使用消費者或者經營者信息，應當公開其收集、使用規則，不得違反法律、法規的規定和雙方的約定收集、使用信息。
網路商品經營者、有關服務經營者及其工作人員對收集的消費者個人信息或者經營者商業秘密的數據信息必須嚴格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。網路商品經營者、有關服務經營者應當採取技術措施和其他必要措施，確保信息安全，防止信息泄露、丟失。在發生或者可能發生信息泄露、丟失的情況時，應當立即採取補救措施。
網路商品經營者、有關服務經營者未經消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的，不得向其發送商業性電子信息。
第十九條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者服務，應當遵守《反不正當競爭法》等法律的規定，不得以不正當競爭方式損害其他經營者的合法權益、擾亂社會經濟秩序。同時，不得利用網路技術手段或者載體等方式，從事下列不正當競爭行為：
（一）擅自使用知名網站特有的域名、名稱、標識或者使用與知名網站近似的域名、名稱、標識，與他人知名網站相混淆，造成消費者誤認;
（二）擅自使用、偽造政府部門或者社會團體電子標識，進行引人誤解的虛假宣傳；
（三）以虛擬物品為獎品進行抽獎式的有獎銷售，虛擬物品在網路市場約定金額超過法律法規允許的限額；
（四）以虛構交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業信譽；
（五）以交易達成後違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業信譽；
（六）法律、法規規定的其他不正當競爭行為。
第二十條 網路商品經營者、有關服務經營者不得對競爭對手的網站或者網頁進行非法技術攻擊，造成競爭對手無法正常經營。
第二十一條 網路商品經營者、有關服務經營者應當按照國家工商行政管理總局的規定向所在地工商行政管理部門報送經營統計資料。
【第二章 第二節 第三方交易平台經營者的特別規定】
第二十二條 第三方交易平台經營者應當是經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的企業法人。
前款所稱第三方交易平台，是指在網路商品交易活動中為交易雙方或者多方提供網頁空間、虛擬經營場所、交易規則、交易撮合、信息發布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的信息網路系統。
第二十三條 第三方交易平台經營者應當對申請進入平台銷售商品或者提供服務的法人、其他經濟組織或者個體工商戶的經營主體身份進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，在其從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第三方交易平台經營者應當對尚不具備工商登記注冊條件、申請進入平台銷售商品或者提供服務的自然人的真實身份信息進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，核發證明個人身份信息真實合法的標記，載入在其從事經營活動的主頁面醒目位置。
第三方交易平台經營者在審查和登記時，應當使對方知悉並同意登記協議，提請對方注意義務和責任條款。
第二十四條 第三方交易平台經營者應當與申請進入平台銷售商品或者提供服務的經營者訂立協議，明確雙方在平台進入和退出、商品和服務質量安全保障、消費者權益保護等方面的權利、義務和責任。
第三方交易平台經營者修改其與平台內經營者的協議、交易規則，應當遵循公開、連續、合理的原則，修改內容應當至少提前七日予以公示並通知相關經營者。平台內經營者不接受協議或者規則修改內容、申請退出平台的，第三方交易平台經營者應當允許其退出，並根據原協議或者交易規則承擔相關責任。
第二十五條 第三方交易平台經營者應當建立平台內交易規則、交易安全保障、消費者權益保護、不良信息處理等管理制度。各項管理制度應當在其網站顯示，並從技術上保證用戶能夠便利、完整地閱覽和保存。
第三方交易平台經營者應當採取必要的技術手段和管理措施保證平台的正常運行，提供必要、可靠的交易環境和交易服務，維護網路交易秩序。
第二十六條 第三方交易平台經營者應當對通過平台銷售商品或者提供服務的經營者及其發布的商品和服務信息建立檢查監控制度，發現有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為的，應當向平台經營者所在地工商行政管理部門報告，並及時採取措施制止，必要時可以停止對其提供第三方交易平台服務。
工商行政管理部門發現平台內有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為，依法要求第三方交易平台經營者採取措施制止的，第三方交易平台經營者應當予以配合。
第二十七條 第三方交易平台經營者應當採取必要手段保護注冊商標專用權、企業名稱權等權利，對權利人有證據證明平台內的經營者實施侵犯其注冊商標專用權、企業名稱權等權利的行為或者實施損害其合法權益的其他不正當競爭行為的，應當依照《侵權責任法》採取必要措施。
第二十八條 第三方交易平台經營者應當建立消費糾紛和解和消費維權自律制度。消費者在平台內購買商品或者接受服務，發生消費糾紛或者其合法權益受到損害時，消費者要求平台調解的，平台應當調解；消費者通過其他渠道維權的，平台應當向消費者提供經營者的真實的網站登記信息，積極協助消費者維護自身合法權益。
第二十九條 第三方交易平台經營者在平台上開展商品或者服務自營業務的，應當以顯著方式對自營部分和平台內其他經營者經營部分進行區分和標記，避免消費者產生誤解。
第三十條 第三方交易平台經營者應當審查、記錄、保存在其平台上發布的商品和服務信息內容及其發布時間。平台內經營者的營業執照或者個人真實身份信息記錄保存時間從經營者在平台的登記注銷之日起不少於兩年，交易記錄等其他信息記錄備份保存時間從交易完成之日起不少於兩年。
第三方交易平台經營者應當採取電子簽名、數據備份、故障恢復等技術手段確保網路交易數據和資料的完整性和安全性，並應當保證原始數據的真實性。
第三十一條 第三方交易平台經營者擬終止提供第三方交易平台服務的，應當至少提前三個月在其網站主頁面醒目位置予以公示並通知相關經營者和消費者，採取必要措施保障相關經營者和消費者的合法權益。
第三十二條 鼓勵第三方交易平台經營者為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，對經營者的信用情況客觀、公正地進行採集與記錄，建立信用評價體系、信用披露制度以警示交易風險。
第三十三條 鼓勵第三方交易平台經營者設立消費者權益保證金。消費者權益保證金應當用於對消費者權益的保障，不得挪作他用，使用情況應當定期公開。
第三方交易平台經營者與平台內的經營者協議設立消費者權益保證金的，雙方應當就消費者權益保證金提取數額、管理、使用和退還辦法等作出明確約定。
第三十四條 第三方交易平台經營者應當積極協助工商行政管理部門查處網上違法經營行為，提供在其平台內涉嫌違法經營的經營者的登記信息、交易數據等資料，不得隱瞞真實情況。
【第二章 第三節 其他有關服務經營者的特別規定】
第三十五條 為網路商品交易提供網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等服務的有關服務經營者，應當要求申請者提供經營資格證明和個人真實身份信息，簽訂服務合同，依法記錄其上網信息。申請者營業執照或者個人真實身份信息等信息記錄備份保存時間自服務合同終止或者履行完畢之日起不少於兩年。
第三十六條 為網路商品交易提供信用評價服務的有關服務經營者，應當通過合法途徑採集信用信息，堅持中立、公正、客觀原則，不得任意調整用戶的信用級別或者相關信息，不得將收集的信用信息用於任何非法用途。
第三十七條 為網路商品交易提供宣傳推廣服務應當符合相關法律、法規、規章的規定。
通過博客、微博等網路社交載體提供宣傳推廣服務、評論商品或者服務並因此取得酬勞的，應當如實披露其性質，避免消費者產生誤解。
第三十八條 為網路商品交易提供網路接入、支付結算、物流、快遞等服務的有關服務經營者，應當積極協助工商行政管理部門查處網路商品交易相關違法行為，提供涉嫌違法經營的網路商品經營者的登記信息、聯系方式、地址等相關數據資料，不得隱瞞真實情況。 第三十九條 網路商品交易及有關服務的監督管理由縣級以上工商行政管理部門負責。
第四十條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務信用檔案，記錄日常監督檢查結果、違法行為查處等情況。根據信用檔案的記錄，對網路商品經營者、有關服務經營者實施信用分類監管。
第四十一條 網路商品交易及有關服務違法行為由發生違法行為的經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對於其中通過第三方交易平台開展經營活動的經營者，其違法行為由第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級以上工商行政管理部門處理。
兩個以上工商行政管理部門因網路商品交易及有關服務違法行為的管轄權發生爭議的，應當報請共同的上一級工商行政管理部門指定管轄。
對於全國范圍內有重大影響、嚴重侵害消費者權益、引發群體投訴或者案情復雜的網路商品交易及有關服務違法行為，由國家工商行政管理總局負責查處或者指定省級工商行政管理局負責查處。
第四十二條 網路商品交易及有關服務活動中的消費者向工商行政管理部門投訴的，依照《工商行政管理部門處理消費者投訴辦法》處理。
第四十三條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌違法的網路商品交易及有關服務行為進行查處時，可以行使下列職權：
（一）詢問有關當事人，調查其涉嫌從事違法網路商品交易及有關服務行為的相關情況；
（二）查閱、復制當事人的交易數據、合同、票據、賬簿以及其他相關數據資料；
（三）依照法律、法規的規定，查封、扣押用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的商品、工具、設備等物品，查封用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的經營場所；
（四）法律、法規規定可以採取的其他措施。
工商行政管理部門依法行使前款規定的職權時，當事人應當予以協助、配合，不得拒絕、阻撓。
第四十四條 工商行政管理部門對網路商品交易及有關服務活動的技術監測記錄資料，可以作為對違法的網路商品經營者、有關服務經營者實施行政處罰或者採取行政措施的電子數據證據。
第四十五條 在網路商品交易及有關服務活動中違反工商行政管理法律法規規定，情節嚴重，需要採取措施制止違法網站繼續從事違法活動的，工商行政管理部門可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法責令暫時屏蔽或者停止該違法網站接入服務。
第四十六條 工商行政管理部門對網站違法行為作出行政處罰後，需要關閉該違法網站的，可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法關閉該違法網站。
第四十七條 工商行政管理部門在對網路商品交易及有關服務活動的監督管理中發現應當由其他部門查處的違法行為的，應當依法移交相關部門。
第四十八條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務監管工作責任制度，依法履行職責。 第四十九條 對於違反本辦法的行為，法律、法規另有規定的，從其規定。
第五十條 違反本辦法第七條第二款、第二十三條、第二十五條、第二十六條第二款、第二十九條、第三十條、第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十八條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十一條 違反本辦法第八條、第二十一條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以下的罰款。
第五十二條 違反本辦法第十七條規定的，按照《合同違法行為監督處理辦法》的有關規定處罰。
第五十三條 違反本辦法第十九條第（一）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十一條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（二）項、第（四）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十四條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（三）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十六條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（五）項規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十四條 違反本辦法第二十條規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。 第五十五條 通過第三方交易平台發布商品或者營利性服務信息、但交易過程不直接通過平台完成的經營活動，參照適用本辦法關於網路商品交易的管理規定。
第五十六條 本辦法由國家工商行政管理總局負責解釋。
第五十七條 省級工商行政管理部門可以依據本辦法的規定製定網路商品交易及有關服務監管實施指導意見。
第五十八條 本辦法自2014年3月15日起施行。國家工商行政管理總局2010年5月31日發布的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》同時廢止。

5. 上海證券交易所交易規則（2018年修訂）

第一章 總則

1.1 為規范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規、部門規章及《上海證券交易所章程》，制定本規則。

1.2 在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的證券及其衍生品種（以下統稱證券）的交易，適用本規則。本規則未作規定的，適用本所其他有關規定。

1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。

1.4 證券交易應當遵守法律、行政法規和部門規章及本所相關業務規則，遵循自願、有償、誠實信用原則。

1.5 證券交易採用無紙化的集中交易或經中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）批準的其他方式。

第二章 交易市場

第一節 交易場所

2.1.1 本所為證券交易提供交易場所及設施。交易場所及設施由交易主機、交易大廳、參與者交易業務單元、報盤系統及相關的通信系統等組成。

2.1.2 本所設置交易大廳。本所會員（以下簡稱會員）可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。

除經本所特許外，僅限下列人員進入交易大廳：

（一）登記在冊交易員；

（二）場內監管人員。

第二節 交易參與人與交易權

2.2.1 會員及本所認可的機構進入本所市場進行證券交易的，須向本所申請取得交易權，成為本所交易參與人。

交易參與人應當通過在本所開設的參與者交易業務單元進行證券交易，並遵守本規則以及本所其他業務規則關於證券交易業務的相關規定。

2.2.2 參與者交易業務單元，是指交易參與人據此可以參與本所證券交易，享有及行使相關交易權利，並接受本所相關交易業務管理的基本單位。

2.2.3 參與者交易業務單元和交易許可權等管理細則由本所另行規定，報證監會批准後生效。

第三節 交易品種

2.3 下列證券可以在本所市場掛牌交易：

（一）股票；

（二）基金；

（三）債券；

（四）債券回購；

（五）權證；

（六）經證監會批準的其他交易品種。

第四節 交易時間

2.4.1 本所交易日為每周一至周五。

國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。

2.4.2 採用競價交易方式的，除本規則另有規定外，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續競價時間，14:57至15:00為收盤集合競價時間。

基金、債券、債券回購交易，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至15:00為連續競價時間。

開市期間停牌並復牌的證券除外。

根據市場發展需要，經證監會批准，本所可以調整交易時間。

2.4.3 交易時間內因故停市，交易時間不作順延。

第三章 證券買賣

第一節 一般規定

3.1.1 會員接受投資者的買賣委託後，應當按照委託的內容向本所申報，並承擔相應的交易、交收責任。

會員接受投資者買賣委託達成交易的，投資者應當向會員交付其委託會員賣出的證券或其委託會員買入證券的款項，會員應當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。

3.1.2 交易參與人通過其相關的報盤系統、參與者交易業務單元和報送渠道向本所交易主機發送買賣申報指令，並按本規則達成交易，交易結果及其他交易記錄由本所發送至交易參與人。

3.1.3 交易參與人應當按照有關規定妥善保管委託和申報記錄。

3.1.4 投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉交易的除外。

證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交後，在交收前全部或部分賣出。

3.1.5 下列品種實行當日回轉交易：

（一）債券；

（二）債券交易型開放式指數基金；

（三）交易型貨幣市場基金；

（四）黃金交易型開放式證券投資基金；

（五）跨境交易型開放式指數基金；

（六）跨境上市開放式基金；

（七）權證；

（八）經證監會同意的其他品種。

前款所述的跨境交易型開放式指數基金和跨境上市開放式基金僅限於所跟蹤指數成份證券或投資標的實施當日回轉交易的開放式基金。

B股實行次交易日起回轉交易。

3.1.6 根據市場需要，本所可以實行一級交易商制度，具體辦法由本所另行規定，報證監會批准後生效。

第二節 指定交易

3.2.1 本所市場證券交易實行全面指定交易制度，境外投資者從事B股交易除外。

3.2.2 全面指定交易是指參與本所市場證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受託人，通過該會員參與本所市場證券買賣。

3.2.3 投資者應當與指定交易的會員簽訂指定交易協議，明確雙方的權利、義務和責任。指定交易協議一經簽訂，會員即可根據投資者的申請向本所交易主機申報辦理指定交易手續。

3.2.4 本所在開市期間接受指定交易申報指令，該指令被交易主機接受後即刻生效。

3.2.5 投資者變更指定交易的，應當向已指定的會員提出撤銷申請，由該會員申報撤銷指令。對於符合撤銷指定條件的，會員不得限制、阻撓或拖延其辦理撤銷指定手續。

3.2.6 指定交易撤銷後即可重新申辦指定交易。

3.2.7 指定交易的其他事項按照本所的有關規定執行。

第三節 委託

3.3.1 投資者買賣證券，應當開立證券賬戶和資金賬戶，並與會員簽訂證券交易委託協議。協議生效後，投資者即成為該會員經紀業務的客戶（以下簡稱客戶）。

投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結算機構的規定辦理。

3.3.2 客戶可以通過書面或電話、自助終端、互聯網等自助委託方式委託會員買賣證券。電話、自助終端、互聯網等自助委託應當按相關規定操作。

3.3.3 客戶通過自助委託方式參與證券買賣的，會員應當與其簽訂自助委託協議。

3.3.4 除本所另有規定外，客戶的委託指令應當包括下列內容：

（一）證券賬戶號碼；

（二）證券代碼；

（三）買賣方向；

（四）委託數量；

（五）委託價格；

（六）本所及會員要求的其他內容。

3.3.5 客戶可以採用限價委託或市價委託的方式委託會員買賣證券。

限價委託是指客戶委託會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低於限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高於限定的價格申報賣出證券。

市價委託是指客戶委託會員按市場價格買賣證券。

3.3.6 客戶可以撤銷委託的未成交部分。

3.3.7 被撤銷和失效的委託，會員應當在確認後及時向客戶返還相應的資金或證券。

3.3.8 會員向客戶買賣證券提供融資融券服務的，應當按照有關規定辦理。

第四節 申報

3.4.1 本所接受交易參與人競價交易申報的時間為每個交易日9:15至 9:25、9:30至11:30 、13:00至15:00。

每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段、14:57至15:00的收盤集合競價階段，本所交易主機不接受撤單申報；其他接受交易申報的時間內，未成交申報可以撤銷。撤銷指令經本所交易主機確認方為有效。

本所認為必要時，可以調整接受申報時間。

3.4.2 會員應當按照客戶委託的時間先後順序及時向本所申報。

3.4.3 本所接受交易參與人的限價申報和市價申報。

3.4.4 根據市場需要，本所可以接受下列方式的市價申報：

（一）最優5檔即時成交剩餘撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩餘未成交部分自動撤銷。

（二）最優5檔即時成交剩餘轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩餘未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報；如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報；如無本方申報的，該申報撤銷。

（三）本所規定的其他方式。

3.4.5 市價申報只適用於有價格漲跌幅限制證券連續競價期間的交易，本所另有規定的除外。

3.4.6 限價申報指令應當包括證券賬號、營業部代碼、證券代碼、買賣方向、數量、價格等內容。

市價申報指令應當包括申報類型、證券賬號、營業部代碼、證券代碼、買賣方向、數量等內容。

申報指令按本所規定的格式傳送。本所認為必要時，可以調整申報的內容及方式。

3.4.7通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為100股（份）或其整數倍。

賣出股票、基金、權證時，余額不足100股（份）的部分，應當一次性申報賣出。

3.4.8 競價交易中，債券交易的申報數量應當為1手或其整數倍，債券質押式回購交易的申報數量應當為100手或其整數倍，債券買斷式回購交易的申報數量應當為1000手或其整數倍。

債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1000元面值債券為1手，債券質押式回購交易以人民幣1000元標准券為1手。但本所另有規定的除外。

3.4.9 股票、基金、權證交易單筆申報最大數量應當不超過100萬股（份），債券交易和債券質押式回購交易單筆申報最大數量應當不超過10萬手，債券買斷式回購交易單筆申報最大數量應當不超過5萬手。

根據市場需要，本所可以調整證券的單筆申報最大數量。

3.4.10 不同證券的交易採用不同的計價單位。股票為「每股價格」，基金為「每份基金價格」，權證為「每份權證價格」，債券為「每百元面值債券的價格」，債券質押式回購為「每百元資金到期年收益」，債券買斷式回購為「每百元面值債券的到期購回價格」。但本所另有規定的除外。

3.4.11A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質押式回購交易為0.005元。

3.4.12根據市場需要，本所可以調整各類證券單筆買賣申報數量和申報價格的最小變動單位。

3.4.13 本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

股票、基金漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。

計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。

屬於下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：

（一）首次公開發行上市的股票和封閉式基金；

（二）增發上市的股票；

（三）暫停上市後恢復上市的股票；

（四）退市後重新上市的股票；

（五）本所認定的其他情形。

經證監會批准，本所可以調整證券的漲跌幅比例。

3.4.14買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。

3.4.15除本所另有規定外，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規定：

（一）股票開盤集合競價階段的交易申報價格不高於前收盤價格的900%，並且不低於前收盤價格的50%；

（二）基金、債券開盤集合競價階段的交易申報價格最高不高於前收盤價格的150%，並且不低於前收盤價格的70%；

（三）股票收盤集合競價階段的交易申報價格不高於最新成交價格的110%且不低於最新成交價格的90%。

當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。

開盤集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。

3.4.16 除本所另有規定外，買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續競價階段、開市期間停牌階段的有效申報價格應符合下列規定：

（一）股票連續競價階段、開市期間停牌階段的交易申報價格不高於最新成交價格的110%且不低於最新成交價格的90%；

（二）基金、債券、債券回購連續競價階段的交易申報價格不高於即時揭示的最低賣出價格的110%且不低於即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高於上述最高申報價與最低申報價平均數的130%且不低於該平均數的70%；即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買入價格；即時揭示中無賣出申報價格的，即時揭示的最高買入價格、最新成交價格中較高者視為前項最低賣出價格。

當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格。

根據市場需要，本所可以調整申報價格限制的規定。

3.4.17申報當日有效。每筆參與競價交易的申報不能一次全部成交時，未成交的部分繼續參加當日競價，本規則另有規定的除外。

第五節 競價

3.5.1 證券競價交易採用集合競價和連續競價兩種方式。

集合競價是指在規定時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。

連續競價是指對買賣申報逐筆連續撮合的競價方式。

3.5.2 當前競價交易階段未成交的買賣申報，自動進入當日後續競價交易階段。

第六節 成交

3.6.1 證券競價交易按價格優先、時間優先的原則撮合成交。

成交時價格優先的原則為：較高價格買入申報優先於較低價格買入申報，較低價格賣出申報優先於較高價格賣出申報。

成交時時間優先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優先於後申報者。先後順序按交易主機接受申報的時間確定。

3.6.2集合競價時，成交價格的確定原則為：

（一）可實現最大成交量的價格；

（二）高於該價格的買入申報與低於該價格的賣出申報全部成交的價格；

（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

兩個以上申報價格符合上述條件的，使未成交量最小的申報價格為成交價格；仍有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合上述條件的，其中間價為成交價格。

集合競價的所有交易以同一價格成交。

3.6.3連續競價時，成交價格的確定原則為：

（一）最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價格；

（二）買入申報價格高於即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格；

（三）賣出申報價格低於即時揭示的最高買入申報價格的，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格。

3.6.4 按成交原則達成的價格不在最小價格變動單位范圍內的，按照四捨五入原則取至相應的最小價格變動單位。

3.6.5買賣申報經交易主機撮合成交後，交易即告成立。符合本規則各項規定達成的交易於成立時生效，買賣雙方必須承認交易結果，履行清算交收義務。

因不可抗力、意外事件、交易系統被非法侵入等原因造成嚴重後果的交易，本所可以採取適當措施或認定無效。

對顯失公平的交易，經本所認定並經本所理事會同意，可以採取適當措施，並向證監會報告。

違反本規則，嚴重破壞證券市場正常運行的交易，本所有權宣布取消，由此造成的損失由違規交易者承擔。

3.6.6 依照本規則達成的交易，其成交結果以本所交易主機記錄的成交數據為准。

3.6.7證券交易的清算交收業務，應當按照本所指定的登記結算機構的規定辦理。

第七節 大宗交易

3.7.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以採用大宗交易方式：

（一）A股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於200萬元人民幣；

（二）B股單筆買賣申報數量應當不低於30萬股，或者交易金額不低於20萬元美元；

（三）基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於200萬份，或者交易金額不低於200萬元；

（四）債券及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1000手，或者交易金額不低於100萬元；

本所可以根據市場情況調整大宗交易的最低限額。

3.7.2 本所接受下列大宗交易申報：

（一）意向申報；

（二）成交申報；

（三）固定價格申報；

（四）本所認可的其他大宗交易申報。

3.7.3本所每個交易日接受大宗交易申報的時間分別為：

（一）9:30至11:30、13:00至15:30接受意向申報；

（二）9:30至11:30、13:00至15:30、16:00至17:00接受成交申報；

（三）15：00至15：30接受固定價格申報。

交易日的15:00仍處於停牌狀態的證券，本所當日不再接受其大宗交易的申報。

3.7.4 每個交易日9:30至15:30時段確認的成交，於當日進行清算交收。

每個交易日16:00至17:00時段確認的成交，於次一交易日進行清算交收。

3.7.5 意向申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向等。

意向申報應當真實有效。申報方價格不明確的，視為至少願以規定的最低價格買入或最高價格賣出；數量不明確的，視為至少願以大宗交易單筆買賣最低申報數量成交。

3.7.6 當意向申報被會員接受（包括其他會員報出比意向申報更優的價格）時，申報方應當至少與一個接受意向申報的會員進行成交申報。

3.7.7 買賣雙方就大宗交易達成一致後，應當委託會員通過交易業務單元向本所交易系統提出成交申報，申報指令應當包括以下內容：

（一）證券代碼；

（二）證券賬號；

（三）買賣方向；

（四）成交價格；

（五）成交數量；

（六）本所規定的其他內容。

成交申報的證券代碼、成交價格和成交數量必須一致。

3.7.8 買賣雙方達成協議後，向本所交易系統提出成交申報，申報的交易價格和數量必須一致。

除本所另有規定外，大宗交易的成交申報、成交結果一經本所確認，不得撤銷或變更。買賣雙方必須承認交易結果、履行清算交收義務。

3.7.9 提出固定價格申報的，買賣雙方可按當日競價交易市場收盤價格或者當日全天成交量加權平均價格進行申報。

固定價格申報指令應當包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易類型、交易數量等。

在接受固定價格申報期間內，固定價格申報可以撤銷；申報時間結束後，本所根據時間優先的原則對固定價格申報進行匹配成交。未成交部分自動撤銷。

3.7.10 有價格漲跌幅證券的成交申報價格，由買方和賣方在當日價格漲跌幅限制范圍內確定。

無價格漲跌幅限制證券的成交申報價格，由買賣雙方在前收盤價格的上下30%或當日已成交的最高、最低價格之間自行協商確定。

每個交易日16：00至17：00接受的申報，適用於當日其他交易時段接受的漲跌幅價格。

3.7.11 會員應當保證大宗交易參與者實際擁有與其申報相對應的證券或者資金。

持有或者租用本所交易業務單元的機構參與大宗交易，應當通過持有或者租用的交易業務單元提出申報，並確保擁有與申報相對應的證券或者資金。

3.7.12 本所債券大宗交易實行一級交易商制度。

經本所認可的會員，可以擔任一級交易商，通過本所大宗交易系統進行債券雙邊報價業務。

3.7.13 大宗交易不納入本所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束後計入該證券成交總量。

3.7.14 本所在每個交易日結束後通過本交易所網站公布以下交易信息：

（一）股票和基金的成交申報大宗交易，內容包括：證券代碼、證券簡稱、成交量、成交價格以及買賣雙方所在會員證券營業部的名稱；

（二）債券和債券回購的成交申報大宗交易，內容包括：證券名稱、成交價和成交量；

（三）單只證券的固定價格申報的成交量、成交金額，及該證券當日買入、賣出金額最大五家會員證券營業部的名稱和各自的買入、賣出金額。

3.7.15 大宗交易涉及法定信息披露要求的，買賣雙方應依照有關法律法規履行信息披露義務。

第八節 債券回購交易

3.8.1 債券回購交易包括債券買斷式回購交易和債券質押式回購交易等。

3.8.2 債券買斷式回購交易是指債券持有人將債券賣給購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，賣方再以約定價格從買方購回相等數量同種債券的交易。

債券質押式回購交易是指債券持有人在將債券質押的同時，將相應債券以標准券折算比率計算出的標准券數量為融資額度而進行的質押融資，交易雙方約定在回購期滿後返還資金和解除質押的交易。

3.8.3 債券回購交易的期限按日歷時間計算。如到期日為非交易日，順延至下一個交易日結算。

第四章 其他交易事項

第一節 開盤價與收盤價

4.1.1 證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格。

4.1.2 證券的開盤價通過集合競價方式產生，不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。

4.1.3 除本規則另有規定外，證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價或未進行收盤集合競價的，以當日該證券最後一筆交易前一分鍾所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）為收盤價。

基金、債券、債券買斷式回購的收盤價為當日該證券最後一筆交易前一分鍾所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）。

債券質押式回購的收盤價為當日該證券最後一筆交易前一小時所有交易的成交量加權平均價（含最後一筆交易）。

當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。

第二節掛牌、摘牌、停牌與復牌

4.2.1 本所對上市證券實行掛牌交易。

4.2.2 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，並予以摘牌。

4.2.3 本所可以對涉嫌違法違規交易的證券實施特別停牌並予以公告，相關當事人應按照本所的要求提交書面報告。

特別停牌及復牌的時間和方式由本所決定。

4.2.4 證券停牌時，本所發布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌後，行情中無該證券的信息。

4.2.5 證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌後的交易；停牌期間，可以繼續申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價，停牌及集合競價期間不揭示集合競價虛擬參考價格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量。

證

6. 網路交易管理辦法的《網路交易管理辦法》的政策解讀

伴隨著信息時代的疾進步伐，中國的網路交易已從最初的「新生事物」發展成全社會參與、採用先進信息技術的交易方式。尤其是網路交易已影響到我們每一個人，並改變著人們的消費習慣。
由於交易過程的數字化和虛擬化，信用瓶頸始終是網路交易發展進程中的一個障礙，參與交易的雙方、第三方機構都應為維護交易的安全與便利而遵循「游戲規則」，以促進和規范網路商品交易及相關服務。從這個意義上看，國家工商總局2010年5月頒布的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）無疑是該領域制度建設的「首規」。
網路市場飛速發展，網路交易新形式、新業態不斷涌現，《暫行辦法》中的部分規定已相對滯後，無法適應網路市場規范發展的需要。在這一新形勢下，國家工商總局對《暫行辦法》進行修訂，出台《網路交易管理辦法》，（以下簡稱《辦法》）將於2014年3月15日起正式施行。
從《暫行辦法》到《辦法》，行政規章的名稱縮短，涵蓋的范圍卻更加廣泛。新辦法充分適應了網路交易發展的新特點，還細化了對消費者合法權益的各項保護措施。相關媒體調查發現，消費者對新辦法中的7日無理由退貨、賣家實名制、消費者個人信息保護及建立信用評價體系等內容格外關注，表明這些條款確實是准確「擊中」了網購過程中消費者最關心的問題。
中國消費者網路購物的習慣逐漸形成，移動購物時代更是釋放了購買力，隨著無線寬頻和智能手機的普及，越來越多人加入到網路購物的隊伍中來。網路交易的發展與相關政策法規的完善，呈現出良性互動效果。一方面，為適應網路交易日新月異的發展，相關政策只有進一步完善、創新，才能保障網路交易的誠信和健康發展；另一方面，相關政策的出台，也為網路交易注入「強心針」，消費者的權益得到保障，信心指數也會得到進一步提升。
新辦法中的相關細則讓不少網路消費者「點贊」，也表明一個更加完善的政策法規是營造更加成熟、規范的網購環境的基礎，並將由此帶動更多人嘗試網購。可以預見的是，隨著中國網路交易政策法規的不斷完善，網路購物環境將更加「清新」，網路交易也將迎來更加廣闊的前景。 1.網路購物享受7天後悔權
2014年3月15日起伴隨《消費者權益保護法》開始實施的新《網路交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》），對網路購物七天無理由退貨、利用技術手段不正當競爭、經營網店需要實名認證以及消費者維權細化措施等方面有了細化的補充性規定。與修訂前的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）相比，修訂後的《辦法》第十六條明確規定了網路購物中，除網上購物的消費者定製的、鮮活易腐的商品、拆封的音像數碼商品以及交付的報紙、期刊外，有權自收到商品之日起七日內退貨，且無需說明理由。此項規定與同日開始實施的新《消費者權益保護法》中對於網購商品過程中保護消費者權益的條款一致。
此外，《辦法》還規定，網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購物憑證或者服務單據。由此，消費者在購物索要發票等購物憑證或服務單據時，網路商品經營者必須出具，在產生糾紛時，可作為消費投訴的依據。
2.嚴禁泄露消費者個人信息
進入電子商務時代，網購信息泄露的現象屢見不鮮，對此《辦法》里明確規定採集信息應當遵循合法、正當、必要三原則，收集、使用目的、方式和范圍應當公開並經被收集者同意。對於個人信息或者商業秘密等具有保密義務，不得任意披露。
此外，為了能更好的避免以及解決網購過程中產生的糾紛，《辦法》規定從事網路商品交易的自然人，應當通過第三方交易平台開展經營活動，並向第三方交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記 注冊條件的，依法辦理工商登記。
3.管轄范圍更廣監管力度加大
《辦法》監管的范圍更加廣泛，包含了對網路交易主體、客體和行為三方面的規范，涵蓋了網路銷售商品以及提供服務的經營活動、支付 結算、物流、第三方 交易平台、宣傳推廣等各種營利性行為。
惡意給同行打差評、虛假交易、刷單是近年來伴隨電子商務而產生一種新型不正當競爭行為，擾亂了網路市場的經營秩序，消費者也深受其害。對此，《辦法》針對網路市場中的不正當競爭等行為做出了明確規定：不得以虛構交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業信譽；以交易達成後違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業信譽；對於上述的相關行為以及法律、法規規定的其他不正當競爭行為將進行警告並處1萬元以上3萬元以下的罰款。
4.電子發票和憑證可作為投訴依據
《辦法》對網購發票和憑證進行了規定，第十三條明確，網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購貨憑證或者服務單據；徵得消費者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務單據，可以作為處理消費投訴的依據。消費者索要發票等購貨憑證或者服務單據的，網路商品經營者必須出具。
5.第三方交易平台終止服務應提前公示
隨著互聯網的快速發展，一些網站由於各種原因進行了關停和重組。比如2012年團購網站出現了倒閉潮，致使很多已經團購的消費者得不到賠償。《辦法》針對網路交易中第三方支付平台的行為也做出了規范。特別強調，第三方交易平台經營者擬終止提供第三方交易平台服務，應當至少提前三個月在其網站主頁面醒目位置予以公示並通知相關經營者和消費者，採取必要措施保障相關經營者和消費者的合法權益。
6.微博推銷商品應註明是否為廣告
日常生活中，消費者在網上總是看到不少網路大V通過微博、微信等發送廣告信息。此次《辦法》第三十七條規定，為網路商品交易提供宣傳推廣服務應當符合相關法律、法規、規章的規定。《辦法》第三十七條指出，網路交易中，通過博客、微博等網路社交載體提供宣傳推廣服務、評論商品或者服務並因此取得酬勞的，應當如實披露其性質，避免消費者產生誤解。

7. 《深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）》對上市公司業績承諾履行方面做了哪些最新規定

《深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）》調整了承諾人的適用范圍，增加了承諾人應當履行承諾的原則性要求，並新增董事會應對業績差異情況進行單獨審議，在年報中披露相關情況並由專業機構出具專項審核意見的規定。第 6.6.1條規定，上市公司及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員、重大資產重組有關各方、上市公司購買資產對應經營實體的股份或者股權持有人等應當嚴格履行其作出的各項承諾，採取有效措施確保承諾的履行，不得擅自變更或者解除。
第6.6.6條規定，上市公司股東、交易對手方對公司或相關資產在報告年度經營業績做出承諾的，公司董事會應關注業績承諾的實現情況。公司或相關資產年度業績未達到承諾的，董事會應對公司或相關資產的實際盈利數與承諾數據的差異情況進行單獨審議，詳細說明差異情況及公司已或擬採取的措施，督促公司相關股東、交易對手方履行承諾。
公司應在年度報告中披露上述事項，要求會計師事務所、保薦機構或財務顧問（如適用）對此出具專項審核意見，並與年報同時在符合條件媒體披露。

8. 《固定資產貸款管理暫行辦法》第二十五條所稱「單筆金額」是指支付給借款人某一交易對手單筆款項的金額。

《固定資產貸款管理暫行辦法》第二十五條所稱「單筆金額」是指支付給借款人某一交易對手單筆款項的金額。同時，第二十五條規定:單筆金額超過項目總投資5%或超過500萬元人民幣的貸款資金支付，應採用貸款人受託支付方式。

9. 網路交易管理辦法的網路交易管理辦法

（2014年1月26日國家工商行政管理總局令第60號公布） 第一條 為規范網路 商品交易及有關服務，保護消費者和經營者的合法權益，促進網路經濟持續健康發展，依據《消費者權益保護法》、《產品質量法》、《反不正當競爭法》、《合同法》、《商標法》、《廣告法》、《侵權責任法》和《電子簽名法》等法律、法規，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內從事網路商品交易及有關服務，應當遵守中華人民共和國法律、法規和本辦法的規定。
第三條 本辦法所稱網路商品交易，是指通過互聯網（含移動互聯網）銷售商品或者提供服務的經營活動。
本辦法所稱有關服務，是指為網路商品交易提供第三方交易平台、宣傳推廣、信用評價、支付結算、物流、快遞、網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等營利性服務。
第四條 從事網路商品交易及有關服務應當遵循自願、公平、誠實信用的原則，遵守商業道德和公序良俗。
第五條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者創新經營模式，提升服務水平，推動網路經濟發展。
第六條 鼓勵支持網路商品經營者、有關服務經營者成立行業組織，建立行業公約，推動行業信用建設，加強行業自律，促進行業規范發展。
第二章 網路商品經營者和有關服務經營者的義務
【第二章 第一節 一般性規定】
第七條 從事網路商品交易及有關服務的經營者，應當依法辦理工商登記。
從事網路商品交易的自然人，應當通過第三方交易平台開展經營活動,並向第三方 交易平台提交其姓名、地址、有效身份證明、有效聯系方式等真實身份信息。具備登記注冊條件的，依法辦理工商登記。
從事網路商品交易及有關服務的經營者銷售的商品或者提供的服務屬於法律、行政法規或者國務院決定規定應當取得行政許可的，應當依法取得有關許可。
第八條 已經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的法人、其他經濟組織或者個體工商戶，從事網路商品交易及有關服務的，應當在其網站首頁或者從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第九條 網上交易的商品或者服務應當符合法律、法規、規章的規定。法律、法規禁止交易的商品或者服務，經營者不得在網上進行交易。
第十條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當遵守《消費者權益保護法》和《產品質量法》等法律、法規、規章的規定，不得損害消費者合法權益。
第十一條 網路商品經營者向消費者銷售商品或者提供服務，應當向消費者提供經營地址、聯系方式、商品或者服務的數量和質量、價款或者費用、履行期限和方式、支付形式、退換貨方式、安全注意事項和風險警示、售後服務、民事責任等信息，採取安全保障措施確保交易安全可靠，並按照承諾提供商品或者服務。
第十二條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當保證商品或者服務的完整性，不得將商品或者服務不合理拆分出售，不得確定最低消費標准或者另行收取不合理的費用。
第十三條 網路商品經營者銷售商品或者提供服務，應當按照國家有關規定或者商業慣例向消費者出具發票等購貨憑證或者服務單據；徵得消費者同意的，可以以電子化形式出具。電子化的購貨憑證或者服務單據，可以作為處理消費投訴的依據。
消費者索要發票等購貨憑證或者服務單據的，網路商品經營者必須出具。
第十四條 網路商品經營者、有關服務經營者提供的商品或者服務信息應當真實准確，不得作虛假宣傳和虛假表示。
第十五條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者提供服務，應當遵守《商標法》、《企業名稱登記管理規定》等法律、法規、規章的規定，不得侵犯他人的注冊商標專用權、企業名稱權等權利。
第十六條網路商品經營者銷售商品，消費者有權自收到商品之日起七日內退貨，且無需說明理由，但下列商品除外：
（一）消費者定作的；
（二）鮮活易腐的；
（三）在線下載或者消費者拆封的音像製品、計算機軟體等數字化商品；
（四）交付的報紙、期刊。
除前款所列商品外，
消費者退貨的商品應當完好。網路商品經營者應當自收到退回商品之日起七日內返還消費者支付的商品價款。退回商品的運費由消費者承擔；網路商品經營者和消費者另有約定的，按照約定。
第十七條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中使用合同格式條款的，應當符合法律、法規、規章的規定，按照公平原則確定交易雙方的權利與義務，採用顯著的方式提請消費者注意與消費者有重大利害關系的條款，並按照消費者的要求予以說明。
網路商品經營者、有關服務經營者不得以合同格式條款等方式作出排除或者限制消費者權利、減輕或者免除經營者責任、加重消費者責任等對消費者不公平、不合理的規定，不得利用合同格式條款並藉助技術手段強制交易。
第十八條 網路商品經營者、有關服務經營者在經營活動中收集、使用消費者或者經營者信息，應當遵循合法、正當、必要的原則，明示收集、使用信息的目的、方式和范圍，並經被收集者同意。網路商品經營者、有關服務經營者收集、使用消費者或者經營者信息，應當公開其收集、使用規則，不得違反法律、法規的規定和雙方的約定收集、使用信息。
網路商品經營者、有關服務經營者及其工作人員對收集的消費者個人信息或者經營者商業秘密的數據信息必須嚴格保密，不得泄露、出售或者非法向他人提供。網路商品經營者、有關服務經營者應當採取技術措施和其他必要措施，確保信息安全，防止信息泄露、丟失。在發生或者可能發生信息泄露、丟失的情況時，應當立即採取補救措施。
網路商品經營者、有關服務經營者未經消費者同意或者請求，或者消費者明確表示拒絕的，不得向其發送商業性電子信息。
第十九條 網路商品經營者、有關服務經營者銷售商品或者服務，應當遵守《反不正當競爭法》等法律的規定，不得以不正當競爭方式損害其他經營者的合法權益、擾亂社會經濟秩序。同時，不得利用網路技術手段或者載體等方式，從事下列不正當競爭行為：
（一）擅自使用知名網站特有的域名、名稱、標識或者使用與知名網站近似的域名、名稱、標識，與他人知名網站相混淆，造成消費者誤認;
（二）擅自使用、偽造政府部門或者社會團體電子標識，進行引人誤解的虛假宣傳；
（三）以虛擬物品為獎品進行抽獎式的有獎銷售，虛擬物品在網路市場約定金額超過法律法規允許的限額；
（四）以虛構交易、刪除不利評價等形式，為自己或他人提升商業信譽；
（五）以交易達成後違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業信譽；
（六）法律、法規規定的其他不正當競爭行為。
第二十條 網路商品經營者、有關服務經營者不得對競爭對手的網站或者網頁進行非法技術攻擊，造成競爭對手無法正常經營。
第二十一條 網路商品經營者、有關服務經營者應當按照國家工商行政管理總局的規定向所在地工商行政管理部門報送經營統計資料。
【第二章 第二節 第三方交易平台經營者的特別規定】
第二十二條 第三方交易平台經營者應當是經工商行政管理部門登記注冊並領取營業執照的企業法人。
前款所稱第三方交易平台，是指在網路商品交易活動中為交易雙方或者多方提供網頁空間、虛擬經營場所、交易規則、交易撮合、信息發布等服務，供交易雙方或者多方獨立開展交易活動的信息網路系統。
第二十三條 第三方交易平台經營者應當對申請進入平台銷售商品或者提供服務的法人、其他經濟組織或者個體工商戶的經營主體身份進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，在其從事經營活動的主頁面醒目位置公開營業執照登載的信息或者其營業執照的電子鏈接標識。
第三方交易平台經營者應當對尚不具備工商登記注冊條件、申請進入平台銷售商品或者提供服務的自然人的真實身份信息進行審查和登記，建立登記檔案並定期核實更新，核發證明個人身份信息真實合法的標記，載入在其從事經營活動的主頁面醒目位置。
第三方交易平台經營者在審查和登記時，應當使對方知悉並同意登記協議，提請對方注意義務和責任條款。
第二十四條 第三方交易平台經營者應當與申請進入平台銷售商品或者提供服務的經營者訂立協議，明確雙方在平台進入和退出、商品和服務質量安全保障、消費者權益保護等方面的權利、義務和責任。
第三方交易平台經營者修改其與平台內經營者的協議、交易規則，應當遵循公開、連續、合理的原則，修改內容應當至少提前七日予以公示並通知相關經營者。平台內經營者不接受協議或者規則修改內容、申請退出平台的，第三方交易平台經營者應當允許其退出，並根據原協議或者交易規則承擔相關責任。
第二十五條 第三方交易平台經營者應當建立平台內交易規則、交易安全保障、消費者權益保護、不良信息處理等管理制度。各項管理制度應當在其網站顯示，並從技術上保證用戶能夠便利、完整地閱覽和保存。
第三方交易平台經營者應當採取必要的技術手段和管理措施保證平台的正常運行，提供必要、可靠的交易環境和交易服務，維護網路交易秩序。
第二十六條 第三方交易平台經營者應當對通過平台銷售商品或者提供服務的經營者及其發布的商品和服務信息建立檢查監控制度，發現有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為的，應當向平台經營者所在地工商行政管理部門報告，並及時採取措施制止，必要時可以停止對其提供第三方交易平台服務。
工商行政管理部門發現平台內有違反工商行政管理法律、法規、規章的行為，依法要求第三方交易平台經營者採取措施制止的，第三方交易平台經營者應當予以配合。
第二十七條 第三方交易平台經營者應當採取必要手段保護注冊商標專用權、企業名稱權等權利，對權利人有證據證明平台內的經營者實施侵犯其注冊商標專用權、企業名稱權等權利的行為或者實施損害其合法權益的其他不正當競爭行為的，應當依照《侵權責任法》採取必要措施。
第二十八條 第三方交易平台經營者應當建立消費糾紛和解和消費維權自律制度。消費者在平台內購買商品或者接受服務，發生消費糾紛或者其合法權益受到損害時，消費者要求平台調解的，平台應當調解；消費者通過其他渠道維權的，平台應當向消費者提供經營者的真實的網站登記信息，積極協助消費者維護自身合法權益。
第二十九條 第三方交易平台經營者在平台上開展商品或者服務自營業務的，應當以顯著方式對自營部分和平台內其他經營者經營部分進行區分和標記，避免消費者產生誤解。
第三十條 第三方交易平台經營者應當審查、記錄、保存在其平台上發布的商品和服務信息內容及其發布時間。平台內經營者的營業執照或者個人真實身份信息記錄保存時間從經營者在平台的登記注銷之日起不少於兩年，交易記錄等其他信息記錄備份保存時間從交易完成之日起不少於兩年。
第三方交易平台經營者應當採取電子簽名、數據備份、故障恢復等技術手段確保網路交易數據和資料的完整性和安全性，並應當保證原始數據的真實性。
第三十一條 第三方交易平台經營者擬終止提供第三方交易平台服務的，應當至少提前三個月在其網站主頁面醒目位置予以公示並通知相關經營者和消費者，採取必要措施保障相關經營者和消費者的合法權益。
第三十二條 鼓勵第三方交易平台經營者為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，對經營者的信用情況客觀、公正地進行採集與記錄，建立信用評價體系、信用披露制度以警示交易風險。
第三十三條 鼓勵第三方交易平台經營者設立消費者權益保證金。消費者權益保證金應當用於對消費者權益的保障，不得挪作他用，使用情況應當定期公開。
第三方交易平台經營者與平台內的經營者協議設立消費者權益保證金的，雙方應當就消費者權益保證金提取數額、管理、使用和退還辦法等作出明確約定。
第三十四條 第三方交易平台經營者應當積極協助工商行政管理部門查處網上違法經營行為，提供在其平台內涉嫌違法經營的經營者的登記信息、交易數據等資料，不得隱瞞真實情況。
【第二章 第三節 其他有關服務經營者的特別規定】
第三十五條 為網路商品交易提供網路接入、伺服器託管、虛擬空間租用、網站網頁設計製作等服務的有關服務經營者，應當要求申請者提供經營資格證明和個人真實身份信息，簽訂服務合同，依法記錄其上網信息。申請者營業執照或者個人真實身份信息等信息記錄備份保存時間自服務合同終止或者履行完畢之日起不少於兩年。
第三十六條 為網路商品交易提供信用評價服務的有關服務經營者，應當通過合法途徑採集信用信息，堅持中立、公正、客觀原則，不得任意調整用戶的信用級別或者相關信息，不得將收集的信用信息用於任何非法用途。
第三十七條 為網路商品交易提供宣傳推廣服務應當符合相關法律、法規、規章的規定。
通過博客、微博等網路社交載體提供宣傳推廣服務、評論商品或者服務並因此取得酬勞的，應當如實披露其性質，避免消費者產生誤解。
第三十八條 為網路商品交易提供網路接入、支付結算、物流、快遞等服務的有關服務經營者，應當積極協助工商行政管理部門查處網路商品交易相關違法行為，提供涉嫌違法經營的網路商品經營者的登記信息、聯系方式、地址等相關數據資料，不得隱瞞真實情況。 第三十九條 網路商品交易及有關服務的監督管理由縣級以上工商行政管理部門負責。
第四十條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務信用檔案，記錄日常監督檢查結果、違法行為查處等情況。根據信用檔案的記錄，對網路商品經營者、有關服務經營者實施信用分類監管。
第四十一條 網路商品交易及有關服務違法行為由發生違法行為的經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。對於其中通過第三方交易平台開展經營活動的經營者，其違法行為由第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄。第三方交易平台經營者住所所在地縣級以上工商行政管理部門管轄異地違法行為人有困難的，可以將違法行為人的違法情況移交違法行為人所在地縣級以上工商行政管理部門處理。
兩個以上工商行政管理部門因網路商品交易及有關服務違法行為的管轄權發生爭議的，應當報請共同的上一級工商行政管理部門指定管轄。
對於全國范圍內有重大影響、嚴重侵害消費者權益、引發群體投訴或者案情復雜的網路商品交易及有關服務違法行為，由國家工商行政管理總局負責查處或者指定省級工商行政管理局負責查處。
第四十二條 網路商品交易及有關服務活動中的消費者向工商行政管理部門投訴的，依照《工商行政管理部門處理消費者投訴辦法》處理。
第四十三條 縣級以上工商行政管理部門對涉嫌違法的網路商品交易及有關服務行為進行查處時，可以行使下列職權：
（一）詢問有關當事人，調查其涉嫌從事違法網路商品交易及有關服務行為的相關情況；
（二）查閱、復制當事人的交易數據、合同、票據、賬簿以及其他相關數據資料；
（三）依照法律、法規的規定，查封、扣押用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的商品、工具、設備等物品，查封用於從事違法網路商品交易及有關服務行為的經營場所；
（四）法律、法規規定可以採取的其他措施。
工商行政管理部門依法行使前款規定的職權時，當事人應當予以協助、配合，不得拒絕、阻撓。
第四十四條 工商行政管理部門對網路商品交易及有關服務活動的技術監測記錄資料，可以作為對違法的網路商品經營者、有關服務經營者實施行政處罰或者採取行政措施的電子數據證據。
第四十五條 在網路商品交易及有關服務活動中違反工商行政管理法律法規規定，情節嚴重，需要採取措施制止違法網站繼續從事違法活動的，工商行政管理部門可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法責令暫時屏蔽或者停止該違法網站接入服務。
第四十六條 工商行政管理部門對網站違法行為作出行政處罰後，需要關閉該違法網站的，可以依照有關規定，提請網站許可或者備案地通信管理部門依法關閉該違法網站。
第四十七條 工商行政管理部門在對網路商品交易及有關服務活動的監督管理中發現應當由其他部門查處的違法行為的，應當依法移交相關部門。
第四十八條 縣級以上工商行政管理部門應當建立網路商品交易及有關服務監管工作責任制度，依法履行職責。 第四十九條 對於違反本辦法的行為，法律、法規另有規定的，從其規定。
第五十條 違反本辦法第七條第二款、第二十三條、第二十五條、第二十六條第二款、第二十九條、第三十條、第三十四條、第三十五條、第三十六條、第三十八條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十一條 違反本辦法第八條、第二十一條規定的，予以警告，責令改正，拒不改正的，處以一萬元以下的罰款。
第五十二條 違反本辦法第十七條規定的，按照《合同違法行為監督處理辦法》的有關規定處罰。
第五十三條 違反本辦法第十九條第（一）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十一條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（二）項、第（四）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十四條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（三）項規定的，按照《反不正當競爭法》第二十六條的規定處罰；違反本辦法第十九條第（五）項規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。
第五十四條 違反本辦法第二十條規定的，予以警告，責令改正，並處一萬元以上三萬元以下的罰款。 第五十五條 通過第三方交易平台發布商品或者營利性服務信息、但交易過程不直接通過平台完成的經營活動，參照適用本辦法關於網路商品交易的管理規定。
第五十六條 本辦法由國家工商行政管理總局負責解釋。
第五十七條 省級工商行政管理部門可以依據本辦法的規定製定網路商品交易及有關服務監管實施指導意見。
第五十八條 本辦法自2014年3月15日起施行。國家工商行政管理總局2010年5月31日發布的《網路商品交易及有關服務行為管理暫行辦法》同時廢止。