合並持倉超限異常交易行為

1. 股票帳戶在買賣中怎樣才算異常會被引起注意或者被監視

如果參與對敲、當日頻繁掛單撤單，特別是不以成交為目的的掛單撤單等會被特別監控。

一、異常行為

1、虛假申報：

是指不以成交為目的，通過大量申報並撤銷等行為，引誘、誘導或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

2、拉抬打壓股價：

是指大筆申報、連續申報、密集申報或者明顯偏離股票最新成交價的價格申報成交，期間股票交易價格眀顯上漲(下跌)的異常交易行為。

3、維持漲(跌)幅限制價格：

是指通過大筆申報、連續申報、密集申報，維持股票交易價格處於漲(跌)幅限制狀態的異常交易行為。

比如，在連續競價階段同時存在股票交易價格處於股票漲跌幅限制狀態；單筆以漲(跌)幅限制價格申報後，在該價格剩餘有效申報數量或者金額巨大，且占市場該價格剩餘有效申報總量的比例較高，要予以關注。

二、買賣股票的數量也有一定的規定：即委託買入股票的數量必須是一手（每手100股）的整倍數，但委託賣出股票的數量則可以不是100的整倍。買入或者賣出的價格必須是在昨日收盤價上下浮動10%的范圍才有效。

三、股票交易實行價格優先、時間優先：股票連續競價時段，因為有許多投資者可能同時買賣同一隻股票，所以交易所制定了「價格優先、時間優先」的原則。

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二、開立股票賬戶的注意事項如下：

1、所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；

2、費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；

3、操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。

2. 漲跌幅限制價格大額申報異常交易行為有哪些

漲跌幅限制價格大額申報異常交易行為通常有兩種表現形式：
一是以漲停價或跌停價大額申報買入，導致相關證券價格達到漲停或跌停；
二是在明知成交概率很小的情況下，繼續以漲停價或跌停價大量、大額申報買入，強化或維持相關證券漲停趨勢。

3. 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

您好，上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

4. 違反股指期貨開倉限制如何處置

你好，部分客戶還存在合並持倉超限情況，違反了交易所限倉規定。依據《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》第二十八條、第三十條和《中國金融期貨交易所實際控制關系賬戶報備指引》第九條的規定，中金所決定對上述違反誠信義務的行為予以通報批評，並對其中存在合並持倉超限、不配合報備工作情形的13組客戶採取限制開倉6個月的處罰措施，對另外5組未履行報備義務的客戶採取限制開倉3個月的處罰措施。

中金所已將上述客戶列入重點監控名單，對其未來的交易行為重點監控，一旦發現可疑行為將一查到底，絕不姑息。

中金所呼籲投資者切實履行實際控制賬戶報告與備案義務，誠信參與市場，合規、理性交易，並敦促期貨公司會員加強客戶管理，嚴格落實實際控制關系報備管理要求。中金所將繼續加強市場監管，嚴肅查處各類違法違規違約行為，切實維護市場健康穩定發展。

5. 期貨投機的交易管理

上海期貨交易所對賬戶的管理變得嚴格起來，又發出通知，要對期貨市場上的實際控制關系賬戶投機持倉進行合並計算。那麼，這一措施對投資者會產生的影響如何？
事實上，此次醞釀對「實際控制關系賬戶投機持倉進行合並計算」，並不是單一某期貨交易所的行為，而是一次全范圍監管的新措施，也是監管層打擊投機行為的重要舉措。
2011年5月4日，國內三大期貨交易所相繼下發通知稱，自2011年5月16日起將對有關期貨市場實際控制關系賬戶投機持倉合並計算；超限持倉將視作異常交易行為，期貨交易所可強行平倉。
上海期貨交易所在通知中表示，交易所將對已認定的實際控制關系賬戶組視作同一客戶，對其投機持倉合並計算後按照同一客戶的標准進行限倉；對其中包含非期貨公司會員的實際控制關系賬戶組，視作同一非期貨公司會員，對其投機持倉合並計算按照同一非期貨公司會員的標准進行限倉；符合套期保值申請資格的客戶，可以通過申請套期保值交易頭寸來滿足其實際需求。
同時，對一組實際控制關系賬戶投機持倉合並計算後，超過交易所持倉限額規定的，視作合並持倉超限異常交易行為。針對這一異常交易行為，交易所將按照《風控辦法》及《關於〈上海期貨交易所異常交易監控暫行規定〉有關處理標准及處理程序的通知》中強行平倉的原則執行操作。如果由交易所執行強行平倉的，交易所則按照投機持倉從大到小的原則選擇客戶(或非期貨公司會員)執行強行平倉，直到該組實際控制關系賬戶投機持倉合並計算後符合交易所限倉標准。
上期所監查部負責人指出，交易所針對實際控制關系賬戶出台一系列的規定，意在加強對期貨交易行為的合規管理。而加強對實際控制關系賬戶的監管，意在防止利用實際控制關系賬戶規避交易所持倉限制，規避交易所相關規定，防止利用實際控制關系賬戶來操縱市場價格等惡性違規行為。
此外，其他兩家期貨交易所也分別出台了各自的具體辦法。比如鄭州商品交易所的通知表示，實際控制關系賬戶組內的全部賬戶投機持倉，將進行合並計算，合並計算後的投機持倉量不得超過交易所對單一客戶的投機持倉限額。但是，產業客戶賬戶可根據實際現貨經營情況向交易所申請套期保值額度。強行平倉時，按照該賬戶組內客戶持倉量由大至小順序進行，直至合並持倉量不超過交易所規定的持倉限額。

6. 對於出現異常交易行為,交易所可採取哪些監管措施

上交所的監管措施包括：口頭或書面警示；要求提交合規交易承諾；盤中暫停賬戶當日交易；認定賬戶所有人為不合格投資者，限制其一定時期內參與新股上市初期的交易；情節嚴重的，將給予限制證券賬戶交易的紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。深交所的監管措施包括：口頭或書面警示；約見談話；要求提交書面承諾；情節嚴重的，深交所可以採取限制證券賬戶交易；上報證監會調查。

7. 哪些交易行為屬於證券交易所規定的異常交易行為

以下為規定的異常交易行為：

1、可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券。

2、以同一身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頓繁進行互為對手方的交易。

3、委託、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻露進|
行互為對手方的交易。

4、兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。

5、大筆申報、連續申報或者密集申報，以影響證券交易價格。

6、頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。

7、巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。

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合法證券交易的一般規定：

允許交易的證券，必須是依法發行並交付的證券。所謂依法發行並交付，是指證券的發行是完全按照有關法律的規定進行的，符合法律規定的條件和程序，具有法律依據，通過發行程序並將證券已經交付給購買者。

也就是說，進行證券交易的當事人依法買賣的證券，是其合法持有的證券。非依法發行的證券，即證券的發行，沒有按照法律規定的條件和程序進行，這樣的證券，不得買賣。

依法發行的股票或者公司債券及其他證券，都允許依法進行交易。依法發行的證券可以進行交易，但並不排除法律根據證券的性質和其他情況，對某些證券的交易作出限制性規定。

在現實中，對某些證券的轉讓期限作出限制是可能存在的。如有些債券，只允許在發行後滿一定期限才可轉讓。

經依法核準的上市交易的證券在證券交易所掛牌交易，必須採用公開的集中競價交易方式。公開的集中競價，是所有有關購售該證券的買主和賣主集中在一個市內公開申報、競價交易。

每當買賣出價相吻合就構成一筆買賣，交易依買賣組連續進行，每個買賣形成不同的價格。公開的集中競價具有過程公開性、時間連續性、價格合理性和對快速變化的適應性等特點。

8. 上海期貨交易所：哪些算是異常交易行為

(一) 以自己為交易對象，大量或多次進行自買自賣;

(二)一組關聯賬戶內關聯客戶之間大量或多次進行相互為對手方的交易;

(三) 日內出現頻繁申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;

(四) 日內出現大量或多次大額申報並撤銷申報，可能影響期貨交易價格或誤導其他客戶進行期貨交易的行為;

(五)一組關聯賬戶內關聯客戶合並持倉超過交易所持倉限額規定;

(六) 中國證監會或交易所認定的其他交易情形。