證券監管什麼意思

『壹』 證券監管有哪些方面

（一）公司基本情況
（二）公司內部控制情況
（三）公司風險監管情況
（四）公司經營的規范化情況
（五）公司業務經營和盈利狀況

『貳』 什麼是證券市場監管的原則

證券市場監管的原則
證券市場監管的原則包括依法管理原則和保護投資者利益原則。依法管理原則是指證券市場監管部門必須加強法制建設，明確劃分各方面的權利和義務，保護市場參與者的合法權益，即證券市場管理必須有充分的法律依據和法律保障。
為保障證券市場的高效、穩定、有序、順利地運行，圍繞證券監管的各項目標，證券市場的有效監管必須確立下列原則。三公原則三公指公平、公開、公正，這是證券監管最基本的原則。
公平，要求證券市場上的參與者擁有均等的市場機會，均等的交易機會和均等的競爭機會，不存在任何歧視或特殊待遇。市場經濟條件下的市場公平，在本質上反映了商品交換的等價有償性。證券市場上，統一的市場規則，均等的市場機會，平等的主體地位與待遇，以價值規律為基礎的證券交易形式，就是公平。公平原則的首要要求是信息的完全性和對稱性，即所有投資者擁有同質的及時信息。公平原則的內容也涉及地位公平、稅負公平、權利公平、利益公平；公平的對象主要是社會公眾，也包括其他市場參與主體。機會均等和平等競爭是證券市場正常運行的前提。
公正，要求證券監管者公正無私地進行市場管理和對待市場參與者。公正原則的內容包括立法公正、執法公正、仲裁公正。公正原則是有效監管的生命，是監管者以法律框架實現市場所有參與者之間的平衡與秩序的關鍵，並構成對管理者、立法者、司法者權利的賦予與制約。
公開，要求證券市場上的各種信息向市場參與者公開披露，任何市場參與者不得利用內幕信息從事市場活動。這里的信息包含各種財務信息、交易信息、行為信息、政策信息乃至監管信息等與市場參與者利益相關的所有信息。公開原則是實現市場公平和公正的必要條件，也是證券法律的精髓所在。而且，公開性與信息的透明度是證券市場監管與證券市場效率之間的微觀結合點。信息的公開程度直接關繫到市場效率的高低。可以說，三公原則是市場經濟的三大原則，是證券監管活動必須奉行的基本原則，也是各國證券市場管理的核心和靈魂所在。保護投資者利益原則
從資金來源看，證券市場發展的關鍵在於投資者對市場的信心。要確保投資者信心，必須切實保護投資者的利益。由於普通投資者一般處於信息和資金劣勢，為消除市場競爭中的不對稱性，要求監管者盡力消除證券市場上的欺詐、操縱、信息偏在等問題，保證投資者利益免受侵害。誠實信用原則
證券監管者在制定和實施各項法律、法規、制度的時候，必須以要求市場參與者達到誠實信用為原則：作為證券市場籌資者，必須真實、准確、完善地公開財務信息；作為證券市場的中介機構，在提供市場信息與服務時不得存在欺詐或嚴重誤導行為；作為證券市場投資者，不得散布虛假信息、壟斷或操縱市場價格、擾亂市場正常秩序。依法管理原則
依法管理並非否定經濟調控方式和行政管理方式在一定客觀條件下的必要性，而是強調以法治市的管理原則。依法管理有兩層含義：一是要求證券法律、法規、制度的完善與具體；二是要求執法的嚴格和有力。一個無法可依、執法不嚴或以人治代替法治的證券市場必然出現動盪甚至危機。政府監管與自律管理相結合的原則
政府證券監管機構必須注重政府監管與自律管理的有機結合，由此出發建立完整的證券市場監督管理體系。即使在自律管理具有悠久傳統且發揮重大作用的英國等西方國家，政府監管也正成為整個證券監管框架中不可或缺的主旋律。對於新興證券市場，更應強調政府的集中、統一的監管地位，在此基礎上構建自律組織的權責和職能。
為保障證券市場的高效、穩定、有序、順利地運行，圍繞證券監管的各項目標，證券市場的有效監管必須確立下列原則。三公原則三公指公平、公開、公正，這是證券監管最基本的原則。
公平，要求證券市場上的參與者擁有均等的市場機會
，均等的交易機會和均等的競爭機會，不存在任何歧視或特殊待遇。市場經濟條件下的市場公平，在本質上反映了商品交換的等價有償性。證券市場上，統一的市場規則，均等的市場機會，平等的主體地位與待遇，以價值規律為基礎的證券交易形式，就是公平。公平原則的首要要求是信息的完全性和對稱性，即所有投資者擁有同質的及時信息。公平原則的內容也涉及地位公平、稅負公平、權利公平、利益公平；公平的對象主要是社會公眾，也包括其他市場參與主體。機會均等和平等競爭是證券市場正常運行的前提。
公正，要求證券監管者公正無私地進行市場管理和對待市場參與者。公正原則的內容包括立法公正、執法公正、仲裁公正。公正原則是有效監管的生命，是監管者以法律框架實現市場所有參與者之間的平衡與秩序的關鍵，並構成對管理者、立法者、司法者權利的賦予與制約。
公開，要求證券市場上的各種信息向市場參與者公開披露，任何市場參與者不得利用內幕信息從事市場活動。這里的信息包含各種財務信息、交易信息、行為信息、政策信息乃至監管信息等與市場參與者利益相關的所有信息。公開原則是實現市場公平和公正的必要條件，也是證券法律的精髓所在。而且，公開性與信息的透明度是證券市場監管與證券市場效率之間的微觀結合點。信息的公開程度直接關繫到市場效率的高低。可以說，三公原則是市場經濟的三大原則，是證券監管活動必須奉行的基本原則，也是各國證券市場管理的核心和靈魂所在。保護投資者利益原則
從資金來源看，證券市場發展的關鍵在於投資者對市場的信心。要確保投資者信心，必須切實保護投資者的利益。由於普通投資者一般處於信息和資金劣勢，為消除市場競爭中的不對稱性，要求監管者盡力消除證券市場上的欺詐、操縱、信息偏在等問題，保證投資者利益免受侵害。誠實信用原則
證券監管者在制定和實施各項法律、法規、制度的時候，必須以要求市場參與者達到誠實信用為原則：作為證券市場籌資者，必須真實、准確、完善地公開財務信息；作為證券市場的中介機構，在提供市場信息與服務時不得存在欺詐或嚴重誤導行為；作為證券市場投資者，不得散布虛假信息、壟斷或操縱市場價格、擾亂市場正常秩序。依法管理原則
依法管理並非否定經濟調控方式和行政管理方式在一定客觀條件下的必要性，而是強調以法治市的管理原則。依法管理有兩層含義：一是要求證券法律、法規、制度的完善與具體；二是要求執法的嚴格和有力。一個無法可依、執法不嚴或以人治代替法治的證券市場必然出現動盪甚至危機。政府監管與自律管理相結合的原則
政府證券監管機構必須注重政府監管與自律管理的有機結合，由此出發建立完整的證券市場監督管理體系。即使在自律管理具有悠久傳統且發揮重大作用的英國等西方國家
，政府監管也正成為整個證券監管框架中不可或缺的主旋律。對於新興證券市場，更應強調政府的集中、統一的監管地位，在此基礎上構建自律組織的權責和職能。

『叄』 國際證監會公布證券監管的三個目標都是什麼

證券監管三項目標分別為：

1. 保護投資者；

2. 確保市場公平、有效和透明；

3. 減少系統風險。

為實現上述監管目標，應在相關法律框架下執行30條原則。這些原則分為八大類：

一、與監管機構有關的原則

1．應明確、客觀闡明監管機構的職責。

2．監管機構在行使職權時應該獨立、負責。

3．監管機構應掌握足夠的權力、適當的資源和能力來履行職能，行使職權。

4．監管機構應採取明確、一致的監管步驟。

5．監管人員應遵守包括適當保密准則在內的最高職業准則。

二、自律原則

6．監管體制應根據市場規模和復雜程度，適當發揮自律組織對各自領域進行直接監管的職責。

7．自律組織應接受監管機構的監督，在行使和代行使職責時應遵循公平和保密准則。

三、證券監管的執法原則

8．監管機構應具備全面的巡視、調查和監督的權力。

9．監管機構應具備全面執法的權力。

10．監管體制應確保有效率、有誠信地使用巡視、調查、監督和執法權力以及實施（被監管機構）有效合規的舉措。

四、監管合作的原則

11．監管機構應有權與國內外同行分享公開或非公開的信息。

12．監管機構應建立信息分享機制，闡明何時、如何與國內外同行分享公開或者非公開的信息。

13．當外國監管機構因履行職責需要咨詢時，監管體制應允許向其提供協助。

五、發行人原則

14．應對投資者披露全部、及時和正確的財務狀況及其它信息，以供其做投資決定。

15．公正、公平對待公司的所有證券持有人。

16、會計和審計准則必須高質量，為國際認可。

六、集合投資計劃（CIS）原則

17．監管體制應對希望推廣或者運營集合投資計劃方設立資格和監管標准。

18．監管體制應就集合投資計劃的法律形式和結構、客戶資產的分離與保護等提供有關規定。

19．正如對發行人原則所要求的，監管應該要求披露，這對於評估某一特定投資者集合投資計劃的穩定性和投資者對該項目的興趣非常必要。

20．監管應確保集合投資計劃的資產評估、定價和贖回在恰當、披露的基礎上進行。

七、市場中介原則

21．監管應為市場中介設定最低准入標准。

22．應根據市場中介所承擔的風險，提出相應的初始資本、持續資本及其它審慎要求。

23．市場中介應遵循內部組織標准和運營操守，以保護客戶的利益，確保合理控制風險以及管理層承擔與此相應的主要責任。

24．應確立處理市場中介倒閉的有關程序，以減少投資者損失和控制系統風險。

八、二級市場原則

25．交易系統的建立（包括證券交易所）應該經過批准，接受監管。

26．公平、公正的法則能適合平衡不同市場參與者的需求。對交易所和交易系統進行持續監管，以保證交易的健全。

27．監管應促進交易的透明度。

28．監管應發現並阻止操縱和其它不公平交易行為的發生。

29．監管應確保對大額風險、倒閉風險和市場混亂等進行適當管理。

30．證券交易的清算和結算系統應受到監管，並保證其公平、有成效、高效率和減少系統風險。

『肆』 證券市場監管的證券市場監管的原則

1、依法監管。
2、保護投資者利益原則。嚴厲打擊損害中小投資者利益的行為，權利維護市場的三公，是 各國證券監管的首要任務。
3、三公原則：公開、公平、公正。
4、監管與自律相結合。
國際證監會證券監管三個目標：一是保護投資者；二是保證證券市場的公平、效率和透明；三是降低系統性風險。其中保護投資者合法權益是證券監管的首要目標。

『伍』 證券監管的目標是什麼

『陸』 如何理解證券監管的原則和方針

「三公「原則指公開原則、公平原則和公正原則。公開原則是證券法的核心和精髓所在。公平原則，是指在證券發行和證券交易中雙方當事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護平等，以及所有市場參與者的機會平等。公正原則，是指在證券發行和交易中，應制定和遵守公正的規則，證券監管機關和司法機關應公正地適用法律法規，對當事人應公正平等地對待，不偏袒任何一方。
「三禁 原則」 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交 易和操縱證券市場的行為。

『柒』 證券監管機構的概念

證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。如中國證券監督管理委員會。
1998年國務院機構改革之前，我國證券市場的政府主管機構既有證券專管機構又有證券兼管機構。如國務院證券委就是證券專管機構，證券兼管機構則有國家計委、體改委、中國人民銀行和財政部等國家機構。
1998年3月，國務院進行了機構改革，取消了證券委、國家計委、體改委等機構；同時改設監證會為國務院下設的一個政府機構，專管證券市場的監督管理。
中國證券監督管理委員會(下文簡稱「中國證監會」)及其派出機構，是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。它的主要職責是：依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則，負責監督有關法律法規的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平而有序的證券市場。

『捌』 證券監管的介紹

證券監管的意義是要明確證券監管的目的，通過維持公平、公正、公開的市場秩序來保護證券市場參與者的合法權益，並依此促進證券行業的不斷發展；我國的證券監管機構是證券業監督管理委員會，作為政府監管機構，要明確自己的職責，依法行使職能應明確監管的依據和手段，依據《證券法》等相關的法律法規以及管理辦法，不能單純的依賴於行政命令，應根據證券市場的實際情況，利用經濟性手段管理經濟事件；最後，應明確監管的范圍，行使權力的適度，避免影響證券市場的運行效率，打破證券市場的平衡發展。