1. 以下有關證券交易的主要特徵的表述中，正確的有（）不定項選擇。 答案是BCD，請問A為何不入選
1,證券有風險性，不是安全性，你見過買股票只賺不賠的嗎？（國債是有安全性特徵的）
2.這三者之間互相聯系沒聽過這說法。
2. 關於證券投資組合理論的以下表述中，正確的是（ ）。
【答案】D
【答案解析】系統風險是不可分散風險，所以選項A錯誤；證券投資組合的越充分，能夠分散的風險越多，所以選項B不對；最小方差組合是所有組合中風險最小的組合，但其收益不是最大的，所以選項C不對。在投資組合中投資項目增加的初期，風險分散的效應比較明顯，但增加到一定程度，風險分散的效應就會減弱。有經驗數據顯示，當投資組合中的資產數量達到二十個左右時，絕大多數非系統風險均已被消除，此時，如果繼續增加投資項目，對分散風險已沒有多大實際意義。
3. 多選：有關證券投資分析師說法正確的有（ ）
我的回答ABD
4. 下列關於證券投資風險的說法，正確的有( )
234都正確
5. 9、下列有關證券投資風險的表述中，正確的有（ACD
B，不屬於證券投資的風險，是企業運營方面產生的風險。
6. 關於證券投資的系統風險，下列說法中正確的有（ ）。
【答案】A、B、D
【答案解析】影響系統風險的因素來自企業外部，是單一證券無法抗拒和迴避的。故C項錯誤。
7. 下列有關「證券投資基金券發行審核」的說法中，正確的有（ ）。
所有的說法都是正確的。
8. 下列關於證券市場線的說法中，正確的有（
【答案】ABCD【答案解析】
證券市場線是
資本資產定價模型
的圖形表示，橫坐標是β系數，縱坐標是
必要收益率
，選項A、B正確；風險厭惡程度高，
風險溢價
越高，即(Rm－Rf)越大；Rf通常以
短期國債
的
利率
來近似替代，因此，選項C、D正確。
9. 【單選題】下列有關風險的表述中正確的是（ ）。
【正確答案】B
【金程教育CPA解析】
只要相關系數小於1，即彼此之間不是完全正相關，就可以分散風險，不一定必須是存在負相關關系，所以選項A錯誤；根據資本資產定價模型Ri=Rf+p×(Rm-Rf)，可以看出β×(Rm，-Rf)為某一資產組合的風險報酬率，Rm-Rf為市場風險溢價率，它是投資組合要求的收益率與無風險收益率的差，所以選項B正確；風險分為系統風險和非系統風險兩類，系統風險是不能通過證券持有的多樣化來降低，股票的投資組合可以降低的風險只能是非系統風險，包括全部股票的投資組合，只能是非系統風險為零，但系統風險還存在，所以選項C錯誤；預計通貨膨脹率提高時，無風險利率會隨之提高，它所影響的是資本市場線的截距，不影響斜率，所以選項D錯誤。