證券法149條釋義

⑴ 違反證券法第43條有什麼處罰詳細點，最好能引用原文。。。

違反證券法第抄43條的處罰襲：其原已持有的股票，必須依法轉讓。
證券法第四十三條原文：
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

⑵ 證券法的證券交易

一、證券交易的一般規則
二、證券上市
三、持續信息公開
公開發行證券的發行人、上市公司負有持續信息公開的義務。持續披露的信息包括定期報告和臨時報告等。信息公開應當依照中國證監會發布的有關公開發行證券的公司信息披露內容與格式准則進行。發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
定期報告是上市公司和公司債券上市交易的公司進行持續信息披露的主要形式之一，包括季度報告、半年度報告和年度報告。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起兩個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的中期報告，並予公告：
1．公司財務會計報告和經營情況；
2．涉及公司的重大訴訟事項；
3．已發行的股票、公司債券變動情況；
4．提交股東大會審議的重要事項；
5．國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，並予公告：
1．公司概況；
2．公司財務會計報告和經營情況；
3．董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況；
4．已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額；
5．公司的實際控制人；
6．國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、的狀態和可能產生的法律後果。
下列情況為應當報送臨時報告的重大事件：
1．公司的經營方針和經營范圍的重大變化；
2．公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；
3．公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；
4．公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；
5．公司發生重大虧損或者重大損失；
6．公司生產經營的外部條件發生的重大變化；
7．公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；
8．持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；
9．公司減資、合並、分立、解散及申請破產的決定；
10．涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；
11．公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關採取強制措施；
12．國務院證券監督管理機構規定的其他事項。
上市公司董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核並提出書面審核意見。上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、准確、完整。
披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任；發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
依法必須披露的信息。應當在國務院證券監督管理機構指定的媒體發布．同時將其置備於公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。
國務院證券監督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監督。
證券監督管理機構、證券交易所、保薦人、承銷的證券公司及有關人員，對公司依照法律、行政法規規定必須作出的公告，在公告前不得泄露其內容。
四、禁止的交易行為

⑶ 證券法第88條第二款規定收購人按比例收購如何理解

證券法第88條第二款法條內容：
第八十八條 能通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。
釋義內容：
【釋義】 本條是對通過證券交易所的證券交易，投資者控制一定比例上市公司股份，強制投資者發出收購要約的規定。
一、強制投資者發出收購要約的條件
第一，投資者控制上市公司已經發行股份總數的百分之三十。投資者控制的股份方式可以分為兩類，一類是投資者單獨持有上市公司已經發行股份總數的百分之三十，另一類是投資者通過協議、其它安排與他人共同持有上市公司已經發行股份總數的百分之三十。第二，投資者控制上市公司已經發行股份總數的百分之三十，是通過證券交易所的證券交易產生的。如果投資者控制上市公司已經發行股份總數的百分之三十，不是通過證券交易所的證券交易產生的，不是本條規范的范圍。第三，投資者繼續收購上市公司的股份。投資者控制上市公司已經發行股份總數的百分之三十，繼續收購上市公司的股份，是指一種意願，不是一種事實。也就是說，投資者控制上市公司已經發行股份總數的百分之三十後，打算繼續收購上市公司的股份，應當向該上市公司的所有股東發出收購要約。
二、投資者發出收購要約的發出對象
投資者應當向被收購的上市公司的所有股東發出收購要約，不能只向被收購的上市公司的部分股東發出收購要約。本條允許投資者收購上市公司的部分股份，並不是允許投資者向被收購的上市公司的部分股東發出收購要約。投資者部分收購上市公司的股份，應當向被收購的上市公司的所有股東發出收購要約，不能只向被收購的上市公司的部分股東發出收購要約。
三、投資者發出的收購要約應當包括的內容
收購要約，是指投資者收購已經依法上市交易的股份有限公司的股份的意思表示。收購要約作為一種意思表示，應當真實、明確。因此，收購要約應當包括：收購人的名稱、住所；收購人關於收購的決定；被收購的上市公司名稱；收購目的；收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額；收購期限、收購價格；收購所需資金及資金保證；報送上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發行的股份總數的比例；收購上市公司部分股份的，應當約定，被收購的上市公司股東承諾出售的股份數額超過預定收購的股份數額的，收購人按比例進行收購。
投資者收購上市公司，可以收購上市公司的全部股份，也可以收購上市公司的部分股份。投資者收購上市公司的全部股份，不論被收購的上市公司的股東出售的股份多少，投資者都會收購，因此，出售被收購的上市公司的股份的股東的權利不受影響。投資者收購上市公司的部分股份，被收購的上市公司的股東出售的股份數可能高於投資者打算收購的股份數，也可能低於投資者打算收購的股份數。被收購的上市公司的股東出售的股份數高於投資者打算收購的股份數時，出售被收購的上市公司的股份的股東的權利不受到影響；但是，被收購的上市公司的股東出售的股份數高於投資者打算收購的股份數時，投資者收購時可能會只收購一部分股東的股份，另外一部分股東的股份就不收購，從而剝奪了這部分股東平等出售股份的權利。為了保證上市公司收購的公平性，保護被收購的上市公司的所有股東的權利，本條特別規定以強制要約收購方式部分收購上市公司股份，應當在收購要約中約定收購人收購的股份數低於被收購的上市公司的股東出售的股份數時，收購人應當在收購要約中約定按比例收購。此處的比例就是指投資者打算收購的股份數和被收購的上市公司的股東出售的股份數的比。
四、投資者發出收購要約必須依法進行
投資者發出收購要約應當依照法律、行政法規的規定進行，不能違背法律、行政法規的規定。本法對收購要約的發出時間，收購要約撤銷和變更等都作出了規定，投資者發出收購要約時應當遵守。其它法律、行政法規對投資者發出收購要約有規定的，投資者發出收購要約時也要遵守。

⑷ 銀河證券顯示「該資金賬號禁止銀證轉出」是為什麼

原因有以下兩種：

1、證券公司限制（此類原因需要咨詢所說證劵公司）。

2、身份證到期的原因（此類原因需要攜帶本人身份證件，至營業部更新身份證信息即可）。

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。

證券公司在企業改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業的股票上市，主要工作包括：參與企業改制方案設計和制定，對擬發股票的改制企業進行上市輔導，草擬、匯總和報送發行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業的股票，承擔發行上市的組織協調工作。

(4)證券法149條釋義擴展閱讀

1、禁止接受客戶的全權委託

《證券法》第143條規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。

2、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾

《證券法》第144條規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

3、禁止私下接受客戶委託

《證券法》第145條規定，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。

4、證券公司的責任

《證券法》第146條規定，證券公司應的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

5、資料的保存

《證券法》第147條規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。

6、信息、資料的提供與要求

《證券法》第148條規定，證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。

國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、准確、完整。

7、審計與評估

《證券法》第149條規定，國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

⑸ 跪求：新證券法問題！！

對證券法不是很了解，做為股民，這於這個問題想說得太多太多。對於現行的交易制度，不是不滿，而不非常不滿，剛好這里有機會順便發泄一下。個人看法：
1 關於上海權證創設事宜，侵害股民財產，而且現在還放開了，南航還未上市，創設的消息滿天飛，招行創設數量另人驚訝，乾脆以後權證上市發行100股，剩下的由券商創設算了。997好幾次大量創設利空都低開20幾點，這樣的損失誰來承擔。這方面深市做的比較好。
2 南航發行的第二天，莫明其炒的理由（580989,580997委託數量大，停一小時），這是理由嗎，038008,038003,價格波動異常，交易中停牌，那還要權證的漲停和跌停做什麼，H股權證漲到6200%，我們的不到50%就停，香港監層是做什麼的，腦子進水了嗎，我看還是相反吧，有的股票停牌達一年多，連個公告都沒有，該管的不管。
3 發行新股，H股的中簽率高達10%，大陸A股則是萬分之幾，丟人不。
4 我國的T＋1,跟漲跌停製度可以有試點進行放寬。跟國際接軌。
5 看看發行的債券，一天能有幾筆交易，掛在那裡當擺設。那麼少的交易，問題出在哪裡，想過沒有。
6 開設港股帳戶後，您不但可以買賣港股，還可以做上海B股深圳B股、外匯、權證、全球期貨、美國Nasdaq股票、紐約交易所股票、美國國債、黃金、及日本、英國、韓國等全球各國股票及五千種金融產品,差別在哪裡？
7 上海的指定交易很不爽，什麼統一結算，股票盜賣，也沒見得深圳帳戶的股票被盜賣。

⑹ 證券法第多少條嚴禁保證收益是哪條

證券法
第幾條嚴禁
保證收益，不要管，
反正這個規定完全正確

⑺ 我國家證券法規定的幾類禁止行為

（一）商法究竟包括哪些法律？

這不是一個容易確定的問題。

首先，各國對商法的范圍，有不同的理解和界定。

其次，商法沒有封閉的固定的體系，其范圍取決於一國的經濟和法制的發展水平。在我國，已經頒布的法律中，公司法、合夥企業法、個人獨資企業法、中外

合資經營企業法、中外合作經營企業法、外資企業法、企業破產法、海商法、票據法、商業銀行法、保險法、證券法等等，都可以被列入商法。我國合同法中的買

賣、借款、租賃、融資租賃、承攬、運輸、倉儲、行紀、居間等等也可以歸入商事合同的范疇。我們在確定本課程的體系時，考慮到課時有限和課程計劃統籌安排

等因素，僅安排了公司法、合夥企業法、破產法、票據法、證券法和保險法。這絕不意味著我國的商法僅限於這六種法律。

我們這本教材只能講授商法的基本原則和其中一些主要的法規。這是我們要講的主要內容。外國的情況和我們有些一樣，有些不一樣，例如美國，他們的商法

教材，要講涉及商業行為的合同，交易活動中的風險、義務、違約責任，僱傭關系，不動產所有權等。

（二）美國商法課程的主要內容

第一部分 商業活動的法律和社會環境

第一章 法律和執法機構

第二章 法律是社會各種力量的表現

第三章 商業領域的犯罪和侵權

第四章 政府管理

第五章 行政機構

第六章 環境法和社會規劃

第七章 消費者保護

（ 消費者在市場的商業活動中，是弱者，要特別保護。各國保護的程度是不一樣的。例如在歐洲共同體，如果上門推銷，哪怕商品沒有任何瑕疵，買受人在

一個星期內可以無條件地要求退貨，因為消費者當初沒有計劃買，是在推銷人員動員下才買的，要給他一周的時間考慮，如果認為不需要該物品，就可以退貨。）

第二部分 合同法

第八章 合同的本質和分類

第九章 合意

第十章 締約資格

第十一章 意思表示真實

第十二章 對價

第十三章 合法性和公共政策

第十四章 合同的形式

第十五章 合同的解釋

第十六章 第三方與合同

第十七章 合同的解除

第十八章 違約和補救

第三部分 個人財產與委託

第十九章 個人財產

第二十章 委託

第二十一章 特殊不動產所有權的委託