證券業務定

⑴ 為什麼銀行卡錢自動轉入證券業務 定 是什麼意思

一般銀證轉賬不是自動轉入的，建議去銀行問問

⑵ 證券公司的業務類型

證券公司抄七大業務：（1）證券經襲紀業務、證券投資咨詢業務、與證券有關的財務顧問業務（2）證券承銷與保薦業務、證券自營業務、證券資產管理業務、其他證券業務 前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。必須為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整（向上）。

⑶ 證券業務是什麼意思

證券業務也叫公開市場業務，是指中央銀行在金融市場上公開買賣有價證券的一項業務。中央銀行在公開市場買進有價證券實際就是投放了基礎貨幣，賣出有價證券則是回籠基礎貨幣。公開市場業務是中央銀行調控貨幣供給的重要方式，是一項有效的貨幣政策工具。
證券經紀業務，是指證券公司通過其設立的證券營業部，接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由於在證券交易所內交易的證券種類繁多，數額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

⑷ 證券公司四大業務是什麼

證券公司四大業務有：經紀業務，發行與承銷業務，自營業務，資產管理內業務。業務范圍如下：證券容經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務；並購。

證券公司經營上述第（1）項至第（3）項業務的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元；經營第（4）項至第（7）項業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經營第（4）項至第（7）項業務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。

(4)證券業務定擴展閱讀

證券公司設立條件：

（1）有符合法律、行政法規規定的公司章程；

（2）主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元；

（3）有符合規定的注冊資本；

(4）董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

（5）有完善的風險管理與內部控制制度；

（6）有合格的經營場所和業務設施；

（7）法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

⑸ 證券公司的業務規則

1、業務風險隔離制度
《證券法》第136條規定，證券公司應當建立健全內部控制制度，採取有效隔離措施，防範公司與客戶之間不同客戶之間的利益沖突。證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產業務分開辦理，不得混合操作。
2、證券自營規則
《證券法》第137條規定，證券公司自營業務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。
3、自主經營的權利
《證券法》第138條規定，證券公司依法享有自主經營的權利，其合法經營不受干涉。
4、客戶資金的管理
《證券法》第139條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬於其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶的交易結算資金和證券。
5、委託書的設置與保管
《證券法》第140條規定，證券公司辦理經紀業務，應當置備統一制定的證券買賣委託書，供委託人使用。採取其他委託方式的必須作出委託記錄。客戶的證券買賣，不論是否成交，其委託記錄應當按照規定的期限，保存於證券公司。
6、辦理委託事宜要求
《證券法》第141條規定，證券公司接受證券買賣的委託，應當根據委託書載明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等，按照交易規則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交後，證券公司應當按照規定製作買賣成交報告單交付客戶。證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單必須真實，並由交易經辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。
7、禁止接受客戶的全權委託
《證券法》第143條規定，證券公司辦理經紀業務，不得接受客戶的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
8、禁止對客戶作出收益或賠償的承諾
《證券法》第144條規定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
9、禁止私下接受客戶委託
《證券法》第145條規定，證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的經營場所私下接受客戶委託買賣證券。
10、證券公司的責任
《證券法》第146條規定，證券公司應的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
11、資料的保存
《證券法》第147條規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委託記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少於20年。
12、信息、資料的提供與要求
《證券法》第148條規定，證券公司應當按照規定向國務院證券監督管理機構報送業務、財務等經營管理信息和資料。國務院證券監督管理機構有權要求證券公司及其股東、實際控股人在指定的期限內提供有關信息、資料。證券公司及其股東、實際控股人向國務院證券監督管理機構報送或者提供的信息、資料，必須真實、准確、完整。
13、審計與評估
《證券法》第149條規定，國務院證券監督管理機構認為有必要時，可以委託會計事務所、資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況、資產價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監督管理機構會同有關主管部門制定。

⑹ 證券公司主要業務的種類及內容

證券公司是來專門從事有自價證券買賣的法人企業。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。1、證券經紀商。即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。2、證券自營商。即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。3、證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這 3 種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

⑺ 請問在證券行業中證券業務的種類有哪些

分類的話，按照我國證券法的規定，證券公司（券商）的業務一般可以分為：

1、證券經紀類業務，也就是代理買賣股票業務

2、投資銀行業務，也就是從事證券發行承銷與保薦、擔任並購活動中的財務顧問等等

3、證券自營業務, 證券公司以自由資金進行股票買賣業務，賺取差價和利潤。

4、證券投資咨詢業務。

5、資產管理業務。

⑻ 證券公司主要的業務是什麼

業務范圍

1、證券經紀業務

證券經紀業務又稱代理買賣證券業務，是專指證券公司接受客戶委託代屬客戶買賣有價證券的業務。在證券經紀業務中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業務收入。

2、證券投資咨詢業務

證券投資咨詢業務是指從事證券投資咨詢業務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

3、證券承銷、包銷、代銷業務

證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。發行人向不特定對象公開發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務可以採取代銷或者包銷方式。

(8)證券業務定擴展閱讀

證券公司可分為四類：

1、股票經紀人，這是一家幫助投資者買賣股票的證券公司。

2、證券承銷商，幫助公司上市的人。這是投資者想要購買該公司發行的新股票必須去的證券公司類型。

3、證券交易商像普通投資者一樣買賣股票。我們通常稱之為法人的一類是證券交易商。

4、綜合證券公司是同時經營上述三種業務的證券公司。

⑼ 證券投資顧問的業務規定

第一條 為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規定。（http://www.lqz.cn/）

第二條 本規定所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

第三條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守法律、行政法規和本規定，加強合規管理，健全內部控制，防範利益沖突，切實維護客戶合法權益。

第四條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

第五條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員提供證券投資顧問服務，應當忠實客戶利益，不得為公司及其關聯方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。

第六條 中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。

中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，並依據有關法律、行政法規和本規定，制定相關執業規范和行為准則。

第七條 向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，並在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理。

第九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制，覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。

第十條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。

第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，並以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息:

(一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;

(三)證券投資顧問服務的內容和方式;

(四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監督。

第十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當向客戶提供風險揭示書，並由客戶簽收確認。風險揭示書內容與格式要求由中國證券業協會制定。

第十四條 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，並對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容:

(一)當事人的權利義務;

(二)證券投資顧問服務的內容和方式;

(三)證券投資顧問的職責和禁止行為;

(四)收費標准和支付方式;

(五)爭議或者糾紛解決方式;

(六)終止或者解除協議的條件和方式。

證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日起5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。證券公司、證券投資咨詢機構收到客戶解除協議書面通知時，證券投資顧問服務協議解除。

第十五條證券投資顧問應當根據了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務。

第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據。投資建議的依據包括證券研究報告或者基於證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

第十七條 證券公司、證券投資咨詢機構應當為證券投資顧問服務提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究不足以支持證券投資顧問服務需要的，應當向其他具有證券投資咨詢業務資格的證券公司或者證券投資咨詢機構購買證券研究報告，提升證券投資顧問服務能力。

第十八條證券投資顧問依據本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機構的證券研究報告作出投資建議的，應當向客戶說明證券研究報告的發布人、發布日期。

第十九條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。

第二十條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內容和要求，並指定專門人員獨立實施。

第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自願的原則，與客戶協商並書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用，也可以採用差別傭金等其他方式收取服務費用。

證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構應當規范證券投資顧問業務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業務進行廣告宣傳，應當遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關規定，廣告宣傳內容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他違法違規情形。

證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

第二十六條 證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

第二十七條 以軟體工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執行本規定，並符合下列要求:

(一)客觀說明軟體工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳;

(二)揭示軟體工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏;

(三)說明軟體工具、終端設備所使用的數據信息來源;

(四)表示軟體工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限。

第二十八條 證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少於5年。

第二十九條 證券公司、證券投資咨詢機構應當加強人員培訓，提升證券投資顧問的職業操守、合規意識和專業服務能力。

第三十條 證券公司、證券投資咨詢機構以合作方式向客戶提供證券投資顧問服務，應當對服務方式、報酬支付、投訴處理等作出約定，明確當事人的權利和義務。

第三十一條 鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構組織安排證券投資顧問人員，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

第三十二條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網路、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

第三十三條 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以採取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第三十四條 證券公司從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照執行本規定有關要求。

第三十五條 本規定自2011年1月1日起施行。

⑽ 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深專股市的證券業務。投資者必屬須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。