公司治理與證券交易委員會

⑴ 請問什麼是上證公司治理板塊

指的是為進一步深化上市公司治理監管工作，與上市公司治理專項活動相呼應，並為機構投資者提供更多的標的產品，中證指數公司在上海證券交易所的大力支持下，將致力於不斷改善公司治理的上市公司單獨納入公司治理板塊，並編制上證公司治理指數。

上證公司治理指數是以上證公司治理板塊的股票作為樣本股編制而成的指數。推出公司治理指數的目的是鼓勵和促進上市公司進一步改善公司治理，提升上市公司的整體質量。

上證公司治理板塊運作機構

1、上證公司治理板塊由中證指數公司發布，上海證券交易所在板塊評選和指數編制過程中提供支持。

2、由證券公司、基金管理公司、保險公司、評級機構和專門研究機構等組成上證公司治理特別評議單位，對申報上市公司治理情況予以評議。

3、成立公司治理板塊評選專家咨詢委員會對評選方法、評選過程和評選結果進行審議。

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2007年10月9日，《上證公司治理板塊評選辦法》正式發布，並接受上市公司自願申報。截至2007年11月2日，上證所和中證指數有限公司共收到255家公司的有效申報材料，並進行社會公示，進行公眾評議。最後，經過公司治理板塊專家咨詢委員會評議，確定了199家治理板塊樣本名單。

1、樣本選取辦法

上證公司治理指數樣本股由上證公司治理板塊中的股票組成。

2、指數計算與修正

指數計算與修正，這和上證180指數的計算與修正相同。

3、定期調整

每年五到六月份，上證公司治理板塊進行重新評選，中證指數有限公司根據重新評選結果於7月初對上證公司治理指數樣本進行調整。

4、臨時調整

當上證公司治理板塊股票有特殊事件發生，以致出現不符合公司治理板塊申報條件的，將盡快從公司治理板塊中予以剔除，上證公司治理指數同時進行相應調整。

⑵ 證券公司治理准則的第三章

第二十六條 證券公司董事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。
第二十七條 證券公司章程應當明確規定董事的任職條件、任免程序、任期、權利義務等事項。
第二十八條 證券公司應當採取措施保障董事的知情權，為董事履行職責提供必要條件。
董事應當保證足夠的時間和精力履行職責。
第二十九條 經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的證券公司，應當建立獨立董事制度。
證券公司聘任的獨立董事應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的任職條件。獨立董事在任職期間出現中國證監會規定的不得擔任獨立董事的情形的，證券公司應當及時解聘。
第三十條 根據本准則第二十九條規定建立獨立董事制度的證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數不得少於董事人數的1/4：
（一）董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任；
（二）內部董事人數占董事人數1/5以上；
（三）中國證監會認定的其他情形。
第三十一條 獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。
第三十二條 獨立董事在任期內辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監會派出機構和股東會提交書面說明。
第三十三條 獨立董事應當根據法律、行政法規和中國證監會的規定獨立履行董事職責，並在股東會年會上提交工作報告。
獨立董事未履行應盡職責的，應當承擔相應的責任。
證券公司應當保障獨立董事享有與其他董事同等的知情權。 第三十四條 證券公司章程應當明確董事人數。證券公司設董事會的，內部董事人數不得超過董事人數的1/2。
證券公司可以聘請外部專業人士擔任董事。
第三十五條 證券公司章程應當就董事長不能履行職責或者缺位時，董事長職責的行使作出明確規定。
第三十六條 證券公司章程應當明確規定董事會的職責、議事方式和表決程序。
證券公司章程應當明確規定董事會會議採取通訊表決方式的條件和程序。除由於緊急情況、不可抗力等特殊原因無法舉行現場、視頻或者電話會議外，董事會會議應當採取現場、視頻或者電話會議方式。
董事會應當在股東會年會上報告並在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內董事參加董事會會議的次數、投票表決等情況。
第三十七條 證券公司董事會每年至少召開兩次會議。董事會會議應當製作會議記錄，並可以錄音。會議記錄應當真實、准確、完整地記錄會議過程、決議內容、董事發言和表決情況，並依法保存。出席會議的董事和記錄人應當在會議記錄上簽字。
第三十八條 證券公司董事會、董事長應當在法律、行政法規、中國證監會和公司章程規定的范圍內行使職權，不得越權干預經理層的經營管理活動。
董事會表決有關關聯交易的議案時，與交易對方有關聯關系的董事應當迴避。該次董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯關系董事人數不足3人的，應當將該事項提交股東會審議。
第三十九條 證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規或者中國證監會的規定的，監事會應當要求董事會糾正，經理層應當拒絕執行。
第四十條 證券公司應當設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據中國證監會及其派出機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。 第四十一條 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，並應當在公司章程中規定各委員會的組成、職責及其行使方式。
專門委員會可以聘請外部專業人士提供服務，由此發生的合理費用由證券公司承擔。
專門委員會應當向董事會負責，按照公司章程的規定向董事會提交工作報告。
董事會在對與專門委員會職責相關的事項作出決議前，應當聽取專門委員會的意見。
第四十二條 證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業知識和工作經驗。
審計委員會中獨立董事的人數不得少於1/2，並且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。
薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事擔任。
第四十三條 薪酬與提名委員會的主要職責是：
（一）對董事、高級管理人員的選任標准和程序進行審議並提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查並提出建議；
（二）對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議並提出意見；
（三）對董事、高級管理人員進行考核並提出建議；
（四）公司章程規定的其他職責。
第四十四條 審計委員會的主要職責是：
（一）監督年度審計工作，就審計後的財務報告信息的真實性、准確性和完整性作出判斷，提交董事會審議；
（二）提議聘請或者更換外部審計機構，並監督外部審計機構的執業行為；
（三）負責內部審計與外部審計之間的溝通；
（四）公司章程規定的其他職責。
第四十五條 風險控制委員會的主要職責是：
（一）對合規管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議並提出意見；
（二）對合規管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議並提出意見；
（三）對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估並提出意見；
（四）對需董事會審議的合規報告和風險評估報告進行審議並提出意見；
（五）公司章程規定的其他職責。
證券公司董事會設合規委員會的，前款規定中有關合規管理的職責可以由合規委員會行使。

⑶ 公司治理、公司戰略、財務戰略之前的關系

一、公司治理、公司戰略、財務戰略的含義
1、公司治理：又稱法人治理，它是依據《公司法》、《公司章程》等相關法律法規及相關要求，對企業股東/所有者、董事會、經理人/高級執行者三者之間關系，以及各自權力、責任和利益進行規范和明確，從頂層設計上降低企業經營風險。
2、公司戰略：指企業為了實現企業使命、願景，根據外部環境變化、內部資源實力分析，進行戰略方向選擇，並制定中長期的發展規劃，以期在未來競爭中獲勝和長久持續發展。
企業戰略是對企業各種戰略的統稱，其中既包括競爭戰略，也包括營銷戰略、發展戰略、品牌戰略、財務戰略、技術開發戰略、人才開發戰略、資源開發戰略等。
3、財務戰略：指為了謀求企業的長遠發展，根據企業戰略要求和資金運動規律，在分析企業內外環境因素的變化趨勢及其對財務活動影響的基礎上，對企業未來財務活動的發展方向、目標以及實現目標的基本途徑和策略所作的全局性、長遠性、系統性和決定性的謀劃。
財務戰略可以按照職能類型和綜合類型進行分類。按職能可分為投資戰略、籌資戰略、營運戰略和股利戰略；按綜合可分為擴張型財務戰略、穩增型財務戰略、防禦型財務戰略和收縮型財務戰略。
二、公司治理、公司戰略、財務戰略之間的關系。
財務戰略，是公司戰略的一個組成部分。
公司戰略，由公司治理中的董事會及下屬專業委員會組織編制、經理層全力配合、股東會批准同意後才能生效；之後由董事會組織經理層具體進行執行、實現。
一個科學、高效的公司治理，是企業長治久安、公司戰略實施的前提條件，是公司戰略的規劃科學性、實效高效性的決定性因素。