證券咨詢公司的哪些行為是違法的

① 證券投資咨詢業務的禁止行為有哪些

最最主要一條禁止提供有償服務

② 請問證券違法行為的種類謝謝

證券違法行為的種類
1)虛假陳述是指任何單位和個人對證券發行，交易及其相關活動的事實，性質，前景，法律等事項作出不實，嚴重誤導或者含有重大遺漏的，任何形式的虛假陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定的行為。
證券發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者有重大遺漏的，有關人員故意提供虛假材料，偽證，變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券;證券交易所，證券公司，證券登記結算機構，證券交易服務機構、社會中介機構及其工作人員，或者證券業協會，證券監督機構及其工作人員在證券交易中作出虛假陳述或者信息誤導等。
2)內幕交易是指內幕人員和以不正當手段獲得內幕消息的其他人員違反法律規定，泄露內幕信息，根據內幕信息買賣股票或者向他人提出買賣股票的建議的行為。
證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券內幕信息的人員，在涉及證券的發行，交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者買出該證券，或者泄露該信息或者建議他人購買該證券等。
3)操縱市場是指利用手中掌握的資金，信息等優勢或者濫用職權影響證券市場價格，編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，或者製造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當的利益或者轉嫁風險，擾亂證券市場秩序的行為。
4)空買交易是指投資者在不持有錢款或債券的情形下，向金融機構或證券經營機構融資或融券，從事證券買入或買出。以期謀取私利的行為。
未經法定的機關核准或審批，擅自發行證券的，或者製造虛假的發行文件發行證券的，證券公司承銷或者代理買賣未經批准或者審批擅自發行證券的;為客戶買賣其帳戶上未實有的證券或者融資為客戶買入證券;
5)違規運作
非法開設證券交易所;挪用公款買賣證券;當日接受客戶的委託或者自營買入證券又於當日將證券買出的等。

③ 證券市場的違規行為有哪些

我國證券市場有哪些主要違法違規行為：
證券市場讓法違硯行為是指證券市場的參與者和管理者違反法律、法規，規章的規定，在從事證券的發行、交易、管理或街其他相關活動中，擾亂證券市場秩序，僵擊投資者合法權益的行為。主要包括以下行為。
（1）證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。
②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。
④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。
（2）其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：
①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。
②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。
③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。
④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。
⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

④ 證券市場有哪些常見的違法行為

根據我國《證券法》規定我國證券市場主要有以下四種證券欺詐行為即內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述。除此之外還有其他違規行為存在即擅自發行證券、為股票交易違規提供融資及透支交易、上市公司違規買賣本公司股票和上市公司擅自改變募股資金用途等。

⑤ 證券咨詢機構從業人員禁止的行為有哪些

依據：證券業從業人員執業行為准則
第十一條從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十二條證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十三條基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其他受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。
第十四條證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

⑥ 證券從業人員的一般禁止行為有哪些

禁止性行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

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保證性行為

1、熱愛本職工作，准確執行客戶指令，為客戶保密。客戶是證券業的職業對象，客戶的指令代表著客戶的投資決策，關繫到客戶的投資利益。證券業從業人員應准確、及時、完整地執行客戶的指令。

客戶的資金和證券是他們的合法財產，證券經營機構依法受客戶委託代為保管這些財產，除非涉及違法行為，除有關法律特別規定外，證券業從業人員應就客戶的投資、資金、持有證券的情況嚴守秘密，不得隨意泄露給他人。

2、努力鑽研業務，提高自己的業務水平和工作效率。證券業務有很強的專業性特點，又有一定的技術操作要求，同時又不斷地開拓創新，推出新品種，發展新業務。

這就要求從業人員具有較扎實的專業知識功底和較寬的知識面，要不斷地學習，鑽研業務，提高自己的專業素養和知識水平，以適應證券市場對從業人員提出的要求，在更好地為客戶服務的同時，提高自己的競爭能力。

3、遵守國家法律和有關證券業務的各項制度。證券業是一個與國家利益、投資者利益密切相關的行業，國家的有關法律及證券管理部門制定的規章制度是各經濟主體合法權益的法律保證和制度保證，也是證券業務運作的依據。證券業從業人員應該自覺遵紀守法，以此來約束和規范自己的行為。

⑦ 中國證券市場主要有哪些違規行為

一，證券欺詐行為。指在發行、交易、管理或者具他相關活動中發生的內幕交易，操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

①內幕交易。指內幕人員和以不正當手段獲取內幕信息的其他人員違反法律、法規的規定，泄漏內幕信息，根據內幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券的行為。

②操縱市場。指以獲取利益或者減少損失為目的，利用資金、信息等優勢或者濫用職權，影響證券市場價格，製造證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

③欺詐客戶。指證券經營機構，證券登記、清算機構及證券發行人或者發行代理人等在證券發行、交易及其相關活動中誘騙投資者買賣證券以及其他違背客戶真實意願、損害客戶利益的行為。

④虛假陳述。指行為人對證券發行、交易及具相關活動的事實、性質、前景、法律等事項做出不實、嚴重誤導或者有重大遺漏的陳述或者誘導，致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定的行為。

二，其他違規行為。證券市場違規行為還有其他多種表現形式。隨著市場的不斷發展，違規行為還會出現新形式，呈現新特點。目前，我國證券市場常見的其他違現行為主要有以下幾種：

①擅自發行證券。指未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券的行為。「未經批准」既包括根本未向主管部門提出申請；也包括雖提出申請，但山了不符合條件或者其他原因未經批准；還包括批准後發現不符合條件，又予以撤銷的：以及個按照批準的方式、范圍、額度等發行股票或公司、企業債券的行為。

②為股票交易違規提供融資及透支交易，為股票交易迷規提供融資是指證券經營等金融機構違反國家有關法規，為股票交易提供融資的行為。透支交易又稱信用交易，是指證券經營機構以鼓勵或默許的方式，允許投資者透支購買證券或延長交割時間，然後收取高額利息的行為。

③上市公司違規買賣本公司股票。指上市公司違反《公司法》的有關規定，未經有關部門批准，擅自回購、買賣本公司股票的行為。

④上市公司擅自改變募股資金用途。指上市公司根據招股說明書募集到資金後，未經法定程序。將所募資金改變用途，挪作他用的行為。

⑤銀行資金違規人市。指銀行為了追求高額利潤，違反國家有關規定，為他人的股票申購、交易提供融資的行為。

⑧ 證券行業違規操作有哪些

從業人員一般性禁止行為：
（一）從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；
（二）編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息；
（三）損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；
（四）從事與其履行職責有利益沖突的業務；
（五）貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務；
（六）接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂；
（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；
（八）違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；
（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
（十）泄露客戶資料；
（十一）中國證監會、協會禁止的其他行為。

證券公司的從業人員特定禁止行為：
（一）代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券；
（二）違規向客戶提供資金或有價證券；
（三）侵佔挪用客戶資產或擅自變更委託投資范圍；
（四）在經紀業務中接受客戶的全權委託；
（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

基金管理公司、基金託管和銷售機構的從業人員特定禁止行為：
（一）違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息；
（二）在不同基金資產之間、基金資產和其它受託資產之間進行利益輸送；
（三）利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利；
（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；
（五）在基金銷售過程中誤導客戶；
（六）中國證監會、協會禁止的其他行為。

證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員特定禁止行為：
（一）接受他人委託從事證券投資；
（二）與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益；
（三）依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告；
（四）中國證監會、協會禁止的其他行為。

⑨ 投資咨詢公司違法嗎

1、違法行為是指違反國家現行法律規定，危害法律所保護的社會關系的行為。
違法行為中違反刑事法規，應受刑罰處罰的行為，是犯罪。
2、投資咨詢公司依法向工商部門申請工商登記，取得營業執照，可以以公司名義從事經營活動。即投資咨詢公司依法登記成立的，屬於合法的企業法人。
3、對於投資咨詢公司是否從事違法活動，還需要看其實際經營中的具體經營行為是否有違反現行法律規定的情形。