證券公司合規經營

1. 證券公司合規管理人員是做什麼的

證券公司合規管理人員勝任能力考試,主要是為證券公司的合規工作人員設置的考試，至少要有3年以上的總監任職時間，本科學歷等等，不是考出來就可以做的。
ps：合規工作實際上還蠻麻煩的，還會比管理經紀業務的管理人員低半級。

2. 證券公司的 合規人員有什麼要求是什麼標准

合規就是好像一個全公司的督導，主要是督促和監督公司員工，在業務上有沒有違規，包括對內的自己的自身和對外的客戶的服務和營銷是否違規，就好像你是一個單位的公檢法部門，平時的任務就是找出大家有沒有違反各項法律規章制度，及時改正和預警！合規崗是經常要學習和考試的，因為各項政策法規都是在變動的！

3. 證券公司每年應當至少開展幾次合規管理有效性全面評估

中國證券監督管理委員會公告
[2008]30號
《證券公司合規管理試行規定》，自 2008年8月1日起施行。

第七條 證券公司應當根據需要，組織內部有關機構和部門或者委託外部專業機構對公司合規管理的有效性進行評估，及時解決合規管理中存在的問題。對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於一次。

4. 證券公司的合規崗位如何

證券公司合規專員的崗位職責為：

1.持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

2.負責與相關部門溝通協調，制訂落實法律法規的實施方案、管理辦法、實施細則。

3.負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。

4.編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

5.對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，事前規避風險。

6.為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。

5. 證券公司及其從業人員如何依法合規開展證券交易業務

一般都始有從業人員行業准則的，例如：不會給投資者承諾收益，或者什麼開戶有東西送等等。

6. 證券公司合規專員主要做些什麼

首先他們主要是對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合法合規性進行審查、監督和檢查。熟悉銀行、銀監會和外匯管理局等監管機構的監管法規。 然後持續跟蹤法律法規、監管規定和行業自律規則的變化，在公司內進行宣導。

(6)證券公司合規經營擴展閱讀：

證券公司合規專員負責保持與人民銀行等機構的日常工作聯系，及時記錄各類監管文件的要求並形成報告。編寫合規案例和宣傳材料，組織落實合規培訓和宣傳項目。

對公司新產品、新業務、新流程進行合規評估，提交合規評審報告，為管理層和業務部門的經營活動提供合規咨詢、意見和建議，支持業務穩健發展。了解銀行等金融企業各項業務運作機制、能跟蹤法律法規、監管規定的銀行工作人員，需要有較強的學習能力、書面和口頭表達能力、敢於質疑的職業精神。