證券從業掛牌

Ⅰ 證券經紀人掛牌在證券公司有什麼風險需要承擔什麼法律責任

滿意答案惘事已逝3級2009-01-11你指的是不是取得證券從業資格，然後將證書掛到證券公司，證券公司用你的證書掛一些沒有資格證的經紀人拉來的客戶，給你一定的費用，但你根本不參與客戶任何操作。幾乎是不幹工作白拿錢的情況。其實這種情況是普遍存在的，因為現在正處於行業規范期內，原來有客戶資源的經紀人或居間人沒有取得從業資格，在法律上不能從事該項業務，所以需要找一個有證書的，將其拉到的客戶掛到名下。當然從本質上來說，這是一個違規的行為，因為你雖然是客戶名義上的經紀人，但是根本沒有也不可能盡到經紀人的職責。所以風險是存在的。但哪有一點風險也不承擔就拿錢的好事呢？而且一般來講，根據我國證券法的規定，如果需要對外承擔責任的一般應由證券公司來承擔，實際上經紀人只是一個中間人，簡單的說，經紀人就是把客戶介紹給證券公司，收取一定的介紹費，基本上不承擔客戶和證券公司因違規操作造成的風險（特殊情況除外，比如參加違規操作等等）。

Ⅱ 證券從業資格證在哪裡掛牌，怎樣掛牌

到一家證券公司去掛牌
如果你暫時不做這方面業務的話 可以不掛 成績終身有效

Ⅲ 關於證券從業人員是否可以持有新三板掛牌公司股票

關於證券從業人員是否可以持有新三板掛牌公司股票，有幾個結論：
1、在一級市場，對於證券從業人員持有的擬新三板公司股份持禁止態度，如及時辭去證券公司的職務並出具承諾，不會構成實質障礙。
2、經咨詢股轉相關工作人員，在二級市場，因可能涉嫌內幕交易等問題，更多的是傾向於證券從業人員禁止交易新三板的股票。
3、對於證券從業人員作為資產管理計劃的資產委託人參與認購新三板的股份的情形，股轉系統是認可的。

Ⅳ 證券從業資格證能掛靠嗎

目前上來看從業資格證可以掛靠的，但是上面存在一定的風險。現在證券這個從業資格證還是比較重要的。
雖然掛靠這個從業資格證可以拿到一定的收入，萬一被查到的話，會有吊銷資格證的風險，最好還是用來正常的工作比較好。

Ⅳ 拿證券從業資格證到證券公司掛牌是什麼意思

證券從業資格考試考生通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向協會申請執業證書。通過申請即可領到從業資格證書，證書兩年內如果沒從事證券相關工作將會被吊銷。

Ⅵ 證券經紀人 掛牌

lz，我也是證券客戶經理啊，我是安信證券的。但我說的並不只局限於安信證券公司的情況，因為經紀人這職業的相關規定大多是證監會定的，范蓋了所有中國境內的證券公司。
首先，證券公司必須與專職的證劵經紀人（也就是客戶經理）簽立就業合同。證券公司也必須付給證券經紀人的基本工資。當然基本工資多少就由各個證券公司自己決定。但請注意，正式客戶經理才能享有這種基本工資權力。正式客戶經理就是擁有現任證券公司規定的客戶資產的證券經紀人。比如我們安信的正式客戶經理，就是要擁有200萬的客戶資產！
你通過了證券經紀人考試，初入證券公司，那麼你當然不是正式客戶經理，而是見習客戶經理。見習客戶經理可以兼職也可以專職。除非見習客戶經理能拉到資產達到公司規定的客戶資產，不然公司是沒有責任給予你工資的！當然在這期間你作為見習客戶經理拉到客戶公司還是要給你獎勵的。
見習客戶經理沒有擁有底薪的權力，但是不代表證券公司不會給你工資啊！這就像保險公司的業務員，有的保險公司有給業務員底薪，有的沒有。如果一個人想做保險業務員，那他一定會去那個有底薪保證的保險公司啊！證券公司也是一樣的！你如果沒有給見習客戶經理底薪，而別的證券公司確有，那你的見習客戶經理肯定跳槽到別的證券公司的啊！
至於你所在的證券公司有沒有給見習客戶經理底薪，這在你進入證券公司的時候一定有事先說好的啊。像我們安信證券公司，就有跟見習客戶經理簽一份勞動合同，合同上有規定每月的底薪多少的。你的公司也一定應該有的。
至於說證券經紀人資格證是不是很值錢……這個……這個……其實只要高中水平，通過任意兩科的證券考試就能得到了……跟保險從業資格證差不多……不過呢，如果你未來成為了一位成功的證券經紀人，那你的資格證就很值錢了……嘻嘻。
說了這么多，大家都是搞證券的，要把分給我哦。再不懂可以問我啦

Ⅶ 企業進入證券公司掛牌後的經營模式有什麼變化

你有沒有什麼變化？實際的變化不回

Ⅷ 什麼叫掛牌公司上市公司

掛牌公司即注冊地在境內、股票在代辦股份轉讓系統掛牌交易的股份有限公司。與上市公司相對。公眾公司的一類。掛牌條件是：

（一）為合法存續的股份有限公司；

（二）有健全的公司組織結構；

（三）登記託管的股份比例不低於可代辦轉讓股份的50%；

（四）中國證券業協會要求的其他條件。

（《證券公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》第十條）

截至2006年8月30日，我國有掛牌公司52家。

根據《中華人民共和國公司法》第四章第五節的相關規定，上市公司（The listed company）是指所公開發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。

上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。

(8)證券從業掛牌擴展閱讀

上市要求

1.股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行。

2.公司股本總額不少於人民幣三千萬元。

3.開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。

4.持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。

5.公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。

6.國務院規定的其他條件。

參考資料：網路-掛牌公司 網路-上市公司