擅自設立證券公司

⑴ 什麼是擅自設立金融機構罪的構成要件

什麼是擅自設立金融機構罪的構成要件

(一)擅自設立金融機構罪的客體要件

本罪侵犯的客體是國家的金融管理制度。所謂金融，即貨幣資金的融通，是貨幣流通和信用活動以及與之相關的經濟活動的總稱。金融活動是一個動態的運動過程，各種機構和人員參與其間，因此必須形成一定的法律秩序，否則，混亂不堪的金融活動就會對國民經濟產生嚴重的破壞作用。金融活動都是通過銀行等各種金融機構的業務活動來進行的，銀行等金融機構擔負著籌集融通資金、引導資金流向、提高資金使用效益和調節社會總需求等重任，是聯結國民經濟的紐帶，必須掌握在國家的宏觀控制下。為了促進金融體制改革，有利於我國金融市場的發展和完善，1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過了《商業銀行法》，對商業銀行及其分支機構的設立、分立、合並及其變更的條件、申報批準的程序都作了詳細的規定，同時該法第79條規定：「未經中國人民銀行批准，擅自設立商業銀行，或者非法吸收公眾存款、變相吸收公眾存款的，依法追究刑事責任，並由中國人民銀行予以取締。」擅自不經批准設立金融機構，必然影響國家金融方針政策和信貸計劃等的貫徹實施，導致金融秩序的混亂，最終影響國民經濟的發展。本法於本條將《商業銀行法》的規定具體化，有利於金融秩序的穩定。

(二)擅自設立金融機構罪的客觀要件

本罪在客觀方面表現為未經中國人民銀行批准，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的行為。根據《商業銀行法》和有關銀行法規的規定，設立商業銀行或者其他金融機構，必須符合一定的條件，按照規定的程序提出申請，經審核批准，由中國人民銀行或者有關分行發給《經營金融業務許可證》，始得營業。凡未經中國人民銀行批准，擅自開業或者經營金融業務，構成犯罪的，以本罪論處。
所謂商業銀行，是指根據《商業銀行法》和《公司法》成立的，並經中國人民銀行批准以「銀行」名義對外吸收公眾存款、發放貸款、辦理結算以及開展其他金融業務，具有法人資格的，以實現利潤為其經營目的的金融機構。所謂擅自設立商業銀行，包括擅自設立一個原本不存在的商業銀行，也包括未經批准，冒用其他商業銀行或者商業銀行分支機構名稱進行活動的。所謂其他金融機構，是指除銀行及其分支機構以外，能依法參與金融活動、開展金融業務的、具有法人資格的組織。從我國目前的情況看，銀行以外的其他金融機構，主要有以下幾類：(1)證券交易所;(2)期貨交易所;(3)證券公司;(4)期貨經紀公司;(5)保險公司;(6)信託投資公司;(7)融資租賃公司;(8)農村信用合作社;(9)城市信用合作社;(10)企業集團財務公司;(11)僑資、外資在我國境內設立的金融機構，等等。
本罪是結果犯，即必須有成立商業銀行或者其他金融機構的結果。如果設立金融機構還在預備階段，或者由於某種原因使行為人意圖設立的商業銀行或者其他金融機構並未實際成立，則不構成本罪。至於擅自設立的商業銀行或者其他金融機構是不是已開展業務，是否從事相應的金融業務，是否已經造成了危害，均不影響本罪的成立。 本款規定中的「情節嚴重」主要是指從行為、手段、實際造成的危害後果等因素確定。一般可包括：成立多家商業銀行或者其他金融機構的;採取惡劣手段，如以偽造中國人民銀行批准文件或國務院文件等方式，或者編造謊言，欺騙群眾，或者國家機關擅自設立金融機構;不顧主管機關的批評擅自設立金融機構，造成惡劣影響，給他人造成了重大的經濟損失等等。

(三)擅自設立金融機構罪的主體要件

本罪的主體，既可以是達到刑事責任年齡並具備刑事責任能力的自然人，也可以是單位。單位犯本罪的，實行兩罰制，即對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，判處相應刑罰。

(四)擅自設立金融機構罪的主觀要件

本罪在主觀方面必須出於直接故意，間接故意或過失都不能構 擅自設立金融機構罪
成本罪。這就是說，行為人明知設立金融機構應當經過批准，擅自設立屬於違法的行為，亦明知自己是在私自設立金融機構而仍決意設立之，並希望發生金融機構擅自設立成功的危害結果。至於設立的目的，則是為了牟取非法利潤。如果設立後又從事非法吸收公眾存款、進行集資詐騙等犯罪活動的，則又牽連觸犯其他罪名，如非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等，這時，應按牽連犯的處罰原則擇一重罪處罰。

⑵ 非法集資違反監管要求的哪些規定

（一）集資詐騙罪
《中華人民共和國刑法》第一百九十二條規定：以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。第一百九十九條規定：犯本節第一百九十二條、第一百九十四條、第一百九十五條規定之罪，數額特別巨大並且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，並處沒收財產。
（二）非法吸收公眾存款罪
《中華人民共和國刑法》第一百七十六條規定：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。
（三）非法經營罪
《中華人民共和國刑法》第二百二十五條規定：違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：……（三）未經國家有關主管部門批准，非法經營證券、期貨或者保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的。
（四）合同詐騙罪
《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規定：有下列情形之一，以非法佔有為目的，在簽訂、履行合同過程中，騙取對方當事人財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產：
1．以虛構的單位或者冒用他人名義簽訂合同的；
2．以偽造、變造、作廢的票據或者其他虛假的產權證明作擔保的；
3．沒有實際履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人繼續簽訂和履行合同的；
4．收受對方當事人給付的貨物、貨款、預付款或者擔保財產後逃匿的；
5．以其他方法騙取對方當事人財物的。
（五）擅自發行股票、公司、企業債券罪
《中華人民共和國刑法》第一百七十九條規定：未經國家有關主管部門批准，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
（六）組織、領導傳銷活動罪
《中華人民共和國刑法》第二百二十四條之一：「組織、領導以推銷商品、提供服務等經營活動為名，要求參加者以繳納費用或者購買商品、服務等方式獲得加入資格，並按照一定順序組成層級，直接或者間接以發展人員的數量作為計酬或者返利依據，引誘、脅迫參加者繼續發展他人參加，騙取財物，擾亂經濟社會秩序的傳銷活動的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處罰金；情節嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處罰金。」
（七）沒收違法所得、罰款、責令停業整頓、取締機構等行政處罰
1.《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十四條規定：擅自設立銀行業金融機構或者非法從事銀行業金融機構的業務活動的，由國務院銀行業監督管理機構予以取締；構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由國務院銀行業監督管理機構沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。
2．《中華人民共和國商業銀行法》第八十一條規定：未經國務院銀行業監督管理機構批准，擅自設立商業銀行，或者非法吸收公眾存款、變相吸收公眾存款，構成犯罪的，依法追究刑事責任；並由國務院銀行業監督管理機構予以取締。
3．《中華人民共和國證券法》第一百九十七條規定：未經批准，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
4．《中華人民共和國證券投資基金法》第八十五條規定：未經國務院證券監督管理機構核准，擅自募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，並處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第八十七條規定：未經國務院證券監督管理機構核准，擅自從事基金管理業務或者基金託管業務的，責令停止，沒收違法所得；違法所得一百萬元以上的，並處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，並處十萬元以上一百萬元以下罰款；給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處三萬元以上三十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
5．《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》第二十二條規定：設立非法金融機構或者從事非法金融業務活動，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由中國人民銀行沒收非法所得，並處非法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有非法所得的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。第二十三條規定：擅自批准設立非法金融機構或者擅自批准從事非法金融業務活動的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
6．《禁止傳銷條例》第二十四條規定：有本條例第七條規定的行為，組織策劃傳銷的，由工商行政管理部門沒收非法財物，沒收違法所得，處50萬元以上200萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，沒收非法財物，沒收違法所得，處10萬元以上50萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。有本條例第七條規定的行為，參加傳銷的，由工商行政管理部門責令停止違法行為，可以處2000元以下的罰款。第二十五條規定：工商行政管理部門依照本條例第二十四條的規定進行處罰時，可以依照有關法律、行政法規的規定，責令停業整頓或者吊銷營業執照。

⑶ 違反本法規定，未經批准，擅自設立基金公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處罰多少元以下，

違反本法規定，未經批准；擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處五萬元以上五十萬元以下罰款，這個是中華人民共和國證券投資基金法的規定。
根據《中華人民共和國證券投資基金法》
第八十六條 違反本法規定，未經批准；擅自設立基金管理公司的，由證券監督管理機構予以取締，並處五萬元以上五十萬元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

⑷ 非法證券活動的非法承諾

證券公司承銷或者代理買賣未經核准擅自公開發行的證券的；
證券公司承銷證券，有下列行為之一的；
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為；
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的；
發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的；
發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的；
上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的；
非法開設證券交易場所的；
未經批准，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的
違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的；
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的；
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的；
為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，違反本法第四十五條的規定買賣股票的；
證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，違反本法規定，操縱證券市場的；
違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的；
證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的；
違反本法第七十八條第一款、第三款的規定，擾亂證券市場的；
違反本法第七十八條第二款的規定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，
違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的；
證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶的；
證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業務的；
證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的；
證券公司、證券登記結算機構挪用客戶的資金或者證券，或者未經客戶的委託，擅自為客戶買賣證券的；證券公司辦理經紀業務，接受客戶的全權委託買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的；
收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的；
收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的；
證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委託買賣證券的；
證券公司違反規定，未經批准經營非上市證券的交易的；
證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的；
證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合並、分立、停業、解散、破產，或者在境外設立、收購、參股證券經營機構的；
證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有關事項的；
證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的；
證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的；
提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的；
證券公司或者其股東、實際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
證券公司為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保的；
證券服務機構未勤勉盡責，所製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的；
違反本法規定，發行、承銷公司債券的；
上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的；
未經國務院證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構的；
投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所未經批准，擅自從事證券服務業務的；
證券登記結算機構、證券服務機構違反本法規定或者依法制定的業務規則的；
國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門有下列情形之一的；
（一）對不符合本法規定的發行證券、設立證券公司等申請予以核准、批準的；
（二）違反規定採取本法第一百八十條規定的現場檢查、調查取證、查詢、凍結或者查封等措施的；
（三）違反規定對有關機構和人員實施行政處罰的；
（四）其他不依法履行職責的行為。
證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關單位和個人的商業秘密的；
證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的；
拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的；
違反本法規定，構成犯罪的；
違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時；
違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的；
當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門的處罰決定不服的。

⑸ 證券法對證券公司惡性競爭的處罰規定包括哪些

《證券法》對於證券公司經營不當及惡意競爭行為處罰的規定是在第十一章，具體內容如下：
第一百七十五條 未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，並處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十六條 證券公司承銷或者代理買賣未經核准或者審批擅自發行的證券的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十七條 依照本法規定，經核准上市交易的證券，其發行人未按照有關規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
前款發行人未按期公告其上市文件或者報送有關報告的，由證券監督管理機構責令改正，對發行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。
第一百七十八條 非法開設證券交易場所的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百七十九條 未經批准並領取業務許可證，擅自設立證券公司經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的，處以三萬元以上十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以所買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第一百八十一條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，並處以三萬元以上五萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十二條 為股票的發行或者上市出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，違反本法第三十九條的規定買賣股票的，責令依法處理非法獲得的股票，沒收違法所得，並處以所買賣的股票等值以下的罰款。
第一百八十三條 證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法獲得的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
第一百八十四條 任何人違反本法第七十一條規定，操縱證券交易價格，或者製造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十五條 違反本法規定，挪用公款買賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十六條 證券公司違反本法規定，為客戶賣出其賬戶上未實有的證券或者為客戶融資買入證券的，沒收違法所得，並處以非法買賣證券等值的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十七條 證券公司違反本法規定，當日接受客戶委託或者自營買入證券又於當日將該證券再行賣出的，沒收違法所得，並處以非法買賣證券成交金額百分之五以上百分之二十以下的罰款。
第一百八十八條 編造並且傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百八十九條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬元以上二十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百九十條 違反本法規定，法人以個人名義設立賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；其直接負責的主管人員和其他直接責任人員屬於國家工作人員的，依法給予行政處分。
第一百九十一條 綜合類證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個人名義從事自營業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，停止其自營業務。
第一百九十二條 證券公司違背客戶的委託買賣證券、辦理交易事項，以及其他違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任，並處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
第一百九十三條 證券公司、證券登記結算機構及其從業人員，未經客戶的委託，買賣、挪用、出借客戶賬戶上的證券或者將客戶的證券用於質押的，或者挪用客戶賬戶上的資金的，責令改正，沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並責令關閉或者吊銷責任人員的從業資格證書。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第一百九十四條 證券公司經辦經紀業務，接受客戶的全權委託買賣證券的，或者對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正，處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。
第一百九十五條 違反上市公司收購的法定程序，利用上市公司收購謀取不正當收益的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十六條 證券公司及其從業人員違反本法規定，私下接受客戶委託買賣證券的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十七條 證券公司違反本法規定，未經批准經營非上市掛牌證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第一百九十八條 證券公司成立後，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業後自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
第一百九十九條 證券公司違反本法規定，超出業務許可范圍經營證券業務的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。
第二百條 證券公司同時經營證券經紀業務和證券自營業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，由證券監督管理機構撤銷原核定的證券業務。
第二百零一條 提交虛假證明文件或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取證券業務許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經營資格的，由證券監督管理機構取消其證券業務許可，並責令關閉。
第二百零二條 為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構，就其所應負責的內容弄虛作假的，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，並由有關主管部門責令該機構停業，吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的，承擔連帶賠償責任。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零三條 未經證券監督管理機構批准，擅自設立證券登記結算機構或者證券交易服務機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券登記結算機構和證券交易服務機構違反本法規定或者證券監督管理機構統一制定的業務規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。情節嚴重的，責令關閉。
第二百零四條 證券監督管理機構對不符合本法規定的證券發行、上市的申請予以核准，或者對不符合本法規定條件的設立證券公司、證券登記結算機構或者證券交易服務機構的申請予以批准，情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零五條 證券監督管理機構的工作人員和發行審核委員會的組成人員，不履行本法規定的職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百零六條 違反本法規定，發行、承銷公司債券的，由國務院授權的部門依照本法第一百七十五條、第一百七十六條、第二百零二條的規定予以處罰。
第二百零七條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。
第二百零八條 以暴力、威脅方法阻礙證券監督管理機構依法行使監督檢查職權的，依法追究刑事責任；拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查職權未使用暴力、威脅方法的，依照治安管理處罰條例的規定進行處罰。
第二百零九條 依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第二百一十條 當事人對證券監督管理機構或者國務院授權的部門處罰決定不服的，可以依法申請復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。

⑹ 證劵交易中對違法行為有什麼處罰

第一百九十一條證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上
六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直
接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；

（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；

（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。