關於證券公司經營證券經紀業務

Ⅰ 證券經紀業務包括什麼

接受客戶委託，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業務。

在證券經紀業務中回，包含的要答素有：委託人、證券經紀商、證券交易所和證券交易對象。

證券經紀業務是隨著集中交易制度的實行而產生和發展起來的。由於在證券交易所內交易的證券種類繁多，數額巨大，而交易廳內席位有限，一般投資者不能直接進入證券交易所進行交易，故此只能通過特許的證券經紀商作中介來促成交易的完成。

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證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：

1、充當證券買賣的媒介。證券經紀商充當證券買方和賣方的經紀人，發揮著溝通買賣雙方並按一定要求迅速、准確地執行指令和代辦手續的媒介作用，提高了證券市場的流動性和效率。

2、提供信息服務。證券經紀商一旦和客戶建立了買賣委託關系，客戶往往希望證券經紀商提供及時、准確的信息服務。這些信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告等。

Ⅱ 證券公司主要的業務是什麼

現在已經有越來越多的人對於證券這個行業非常感興趣了，但是大家也都知道證券行業的門檻非常高，很多人根本就不知道證券的相關知識，就盲目地進入到證券行業之中。證券公司的主要經營業務是什麼呢？

三、證券代銷、承銷業務

證券承銷其實就指的是正價公司代理證券發行人發行債券的一種行為，其實這種情況也是比較常見的，因為證券公司本身也是需要盈利的。發行人面向不特定的對象來發行這個證券，發行人也應該跟證券公司去簽訂相應的協議，那麼這種業務也可以採用報銷的這種方式來進行，有關於證件行業的相關知識是非常多的。

Ⅲ 證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的

證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低於人民幣10億元。

注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元項目：證券經紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

注冊資本最低限額為人民幣1億元的業務項目：證券承銷與保薦；證券自營；證券資產管理；其他證券業務，兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。其注冊資金必須是實繳資金。

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證券公司設立條件：

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程；

2、主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，無重大違法違規記錄3年，凈資產不低於人民幣2億元；

3、有符合本法規定的注冊資本；

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格；

5、有完善的風險管理與內部控制制度；

6、有合格的經營場所和業務設施；

7、法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

證券公司不得為其股東或者股東的關聯人提供融資或者擔保。證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。繳納證券投資者保護基金、提取交易風險准備金。

證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理，不得混合操作。

Ⅳ 證券經營業務有哪些

證券公司經營的業務有七大類：
1.證券經紀業務、
2.證券投資咨詢業務
3.與證券有關的財務顧問業務
4.證券承銷與保薦業務
5.證券自營業務
6.證券資產管理業務
7.其他證券業務
前三項業務注冊資本最低限額5000萬元；後四大業務一項的為1億元；後四大業務2項以上的為5億元。必須為實繳資本。可根據審慎監管原則和各項業務的風險程度調整。

Ⅳ 證券公司經營經紀業務的凈資本是至少2000w還是5000w

證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低於人民幣 2 000 萬元。

Ⅵ 證券公司的業務有哪些

你好，證券公司的主要業務包括：
【1】經紀業務。就是代理買賣滬深專股市的證券業務。投資者必屬須在證券公司開戶，利用證券公司提供的交易通道交易席位，才能與交易所進行證券交易。證券公司收取服務傭金的業務。
【2】自營業務。利用證券公司的人才優勢，信息優勢和市場經驗等等進行的自有資金投資經營的業務。
【3】資產管理業務。簡稱資管業務。憑借證券公司在投資方面眾多優勢，為客戶提供投資服務，即幫客戶理財，從中賺理財服務費，虧盈客戶自負。其代表就是證券公司提供的各種各樣的理財產品。
【4】融資融券業務。借錢給客戶買證券或者是借證券給客戶賣，從中收服務費。
【5】IB業務。即代理期貨業務。
【6】發行與承銷業務。股份公司股票要上市必須要證券公司的輔導和推薦才能上市，這其中涉及非常專業的金融服務項目。也只能靠證券公司的服務。上市之後幫助股份公司在一二級市場承銷。
【7】股權抵押。可以進行一定規模的股權質押貸款。

Ⅶ 證券公司主要業務的種類及內容

證券公司是來專門從事有自價證券買賣的法人企業。從證券經營公司的功能分，可分為證券經紀商、證券自營商和證券承銷商。1、證券經紀商。即證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構，接受投資人委託、代為買賣證券，並收取一定手續費即傭金。2、證券自營商。即綜合型證券公司，除了證券經紀公司的許可權外，還可以自行買賣證券的證券機構，它們資金雄厚，可直接進入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。3、證券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發行人發售證券的機構。實際上，許多證券公司是兼營這 3 種業務的。按照各國現行的做法，證券交易所的會員公司均可在交易市場進行自營買賣，但專門以自營買賣為主的證券公司為數極少。

Ⅷ 證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守什麼規定

一、證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防範公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

二、證券公司從事證券經紀業務，應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得採取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意願或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

三、證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。

（一）建立健全客戶賬戶管理制度。證券公司與客戶簽訂證券交易委託代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，並按規定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續。客戶的資金賬戶應當在證券營業部現場開立，證券賬戶應當在證券營業部或者證券登記結算機構現場開立，法律法規及中國證監會另有規定的從其規定。

證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，登記客戶身份基本信息，並留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復印件或者影印件。發現客戶身份存疑的，應當要求客戶補充提供居民戶口簿或者有效期內的護照或者戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件等足以證實其身份的其他證明材料，無法證實的，應當拒絕為客戶開立賬戶。

證券公司不得違反規定限制客戶終止交易代理關系、轉移資產。客戶申請轉託管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請並完成其賬戶交易結算（包括但不限於交易、基金代銷、新股申購等業務）後的兩個交易日內辦理完畢，法律法規、中國證監會及證券交易所、證券登記結算機構另有規定的從其規定。

（二）建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委託代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以後至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次後續評估，並對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特徵，按照規定程序，提供與客戶風險承受能力相適應的服務或產品，服務或產品風險特徵及告知情況應當以書面或者電子方式記載、留存。證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。證券公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存。

（三）建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。證券公司應當配合監管部門、證券交易所對客戶異常交易行為進行監督、控制、調查，根據監管部門及證券交易所要求，及時、真實、准確、完整地提供客戶賬戶資料及相關交易情況說明。發現盜買盜賣等異常交易行為疑點時，應當及時通知客戶並核實確認、留存證據；基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，應當立即採取措施控制資產，並協助客戶向公安機關報案。

證券公司應當要求客戶在開立資金賬戶時自行設置密碼，提醒客戶適時修改密碼和增強密碼強度，並在證券營業部經營場所、公司網站、網上證券客戶端及自助證券交易客戶端提示客戶加強身份證件、賬號、密碼的保護。

證券公司應當根據法律法規、證監會的規定及合同約定，以信函、電子郵件、手機簡訊、網上查詢或者與客戶約定的其他方式，保證客戶至少在證券公司營業時間內能夠查詢其委託、交易記錄、證券和資金余額等信息。

（四）建立健全客戶回訪制度，及時發現並糾正不規范行為。證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低於上年末客戶總數（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內容應當包括但不限於客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少於3年。

（五）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。證券公司及證券營業部應當在公司網站及營業場所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營業時間內有人值守。證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少於3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

（六）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括客戶及代理人名稱、地址、通訊聯系方式、客戶和代理人的身份證明文件復印件、證券賬戶卡復印件、證券交易委託代理協議、客戶資金存管協議、授權委託書、風險揭示書及中國證監會規定的其他信息。證券公司應當妥善保管客戶檔案和資料，為客戶保密。

四、證券公司應當建立健全證券經紀業務人員管理和科學合理的績效考核制度，規范證券經紀業務人員行為。

（一）從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動；營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務；技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。

（二）與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉託管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事後復核，審批及復核均應留痕。

（三）證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

（四）證券公司對證券經紀業務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。

五、證券公司應當建立健全證券營業部管理制度，保障證券營業部規范、平穩、安全運營。

（一）證券營業部應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，並在許可范圍內從事經營活動。

（二）證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程。

（三）證券營業部應當建立健全營業場所安全保障機制，保證與當地公安、消防等有關部門的聯系暢通，維護交易秩序穩定；制定重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少於3年。

（四）證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存。

（五）證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少於10個工作日。證券營業部負責人強制離崗期間，證券公司應當對證券營業部進行現場稽核，稽核報告應當以書面方式記載、留存。

（六）證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，並報當地監管部門或者司法機關依法處理，且該違規人員至少2年內不得轉任其他證券營業部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束後3個月內，將證券營業部負責人離任審計報告報證券營業部所在地及公司住所地證監局備案。

（七）本條（四）至（六）款所述年度考核、稽核、審計的內容包括證券營業部的下列事項：有無挪用客戶資產、有無接受客戶全權委託、有無向客戶提供不適當的產品和服務、有無違規融資及擔保、有無向客戶承諾收益、有無超范圍經營、有無違規為客戶辦理賬戶業務、有無重大信息安全事故、有無重大突發事件、有無未了結客戶糾紛等，以及證券營業部負責人在上述事項中的責任情況等。

六、證券公司應當統一建立、管理證券經紀業務客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券託管、交易風險監控等信息系統，各項業務數據應當集中存放。

證券公司應當統一分配和授予證券經紀業務信息系統許可權及參數；證券公司不得向證券營業部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶，客戶間資金及證券轉移，修改清算數據的系統許可權；證券營業部新建信息系統，應當由證券公司統一組織實施。

七、證券營業部及證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為的，證券公司應當追究其責任。證券公司年度合規報告中，應當包括證券經紀業務合規情況、發現的主要問題及內部責任追究等有關內容。

八、證券公司及證券營業部違反本規定的，中國證監會及其派出機構將視情況依法採取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核准新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

Ⅸ 關於證券經紀業務的問題

我是做證券的...
我來回答你的第一個問題。。。
現在的證券經紀人不像是以內前那樣僅僅局限在證券營業部了容（或者網點），現在只要你有資源（客戶)你只要早上去簽個到，就可以出去發展你的客戶，或者去哪裡喝涼茶都行，你說的沒錯，現在確實大多數都是自己在網路上買賣，包括在交易大廳的老頭老太都是自己網路操作了（當然也有一部分年輕人），大時代的紙質委託單已經結束了。現在證券市場是一個激烈競爭的市場，不管你用什麼方式，只要你有本事能開發出客戶（新客戶，其他證券公司的客戶，你公司的客戶）開發在你的名下，越多越好啦（憑實力，關系，手段）。說白了你就是在做營銷。
第二點，傭金的問題，傭金是哪個經紀人開發的就歸哪個提成（各個公司，階層的比例都是不同的）剩餘的就是公司的啦。

第三點，不要迷戀證券經紀，它只是一個傳說。沒有諸葛亮只有一個，但是他已經掛了。

你的第二的額問題。1樓的回答了一部分，我只想補充一點。不要迷戀基金，不然你永遠不知道你的錢在哪裡...

最後一點，給分吧！！！