基金投資流通受限證券

❶ 開放式基金持有流動性受限資產包括哪些

一般指銀行的流動資產，主要包括：現金、黃金、超額准備金存款、一個月內到期的同業往來款項軋差後資產方凈額、一個月內到期的應收利息及其他應收款、一個月內到期的合格貸款、一個月內到期的債券投資、在國內外二級市場上可隨時變現的債券投資、其他一個月內到期的可變現資產。

❷ 私募證券投資基金也有持倉限制嗎

私募基金大致分信託型陽光私募及純有限合夥基金私募這兩種。

1、信託型私募基金的最高單只股票持倉百分比可達基金總資產的25%。純有限合夥型的規則都是自己定的，主要LP沒意見就可以了。

《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》中，將「雙20%」比例改為「雙25%」比例限制。

2、第十五條 一個集合資產管理計劃投資於同一資產的資金， 不得超過該計劃資產凈值的 25%；同一證券期貨經營機構管理的全部集合資產管理計劃投資於同一資產的資金，不得超過該資產 的 25%。

銀行活期存款、國債、中央銀行票據、政策性金融債、地方政府債券等中國證監會認可的投資品種除外。單一融資主體及其關聯方的非標准化資產，視為同一資產合並計算。

同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發 行的股票不得超過該上市公司可流通股票的 30%。完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的資產管理計劃、公募基金，以及中國證監會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

3、流通受限資產不高於20%；7日內到期資產不低於10%；

4、過渡期內可以新增非標，但需要在過渡期結束後達標；

5、第四十四條 過渡期自本規定實施之日起至 2020年12月31日。

❸ 基金買股票有哪些限制

中國證監會日前發出《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》，嚴格限制基金投資非公開發行股票、公開發行股票中的網下配售部分等流通受限證券。

通知明確指出，基金投資流通受限證券限於由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的，並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由於發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

通知規定，基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券；貨幣市場基金、中短債基金不得投資流通受限證券；封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩餘存續期。

通知要求，基金投資流通受限證券，基金管理公司應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，以防範流動性風險、法律風險、道德風險和操作風險等各種風險。同時應重視發揮風險管理和監察稽核部門的作用，要求基金公司的上述部門應恪盡職守，發揮專業判斷能力，並保持相對獨立性。風險管理部門要對基金投資流通受限證券進行風險評估，並留存書面報告備查。還應按照《託管協議的內容與格式》准則的規定，與基金託管銀行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金託管銀行對於基金管理公司是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。如果基金託管銀行沒有切實履行監督職責，導致基金出現風險，基金託管銀行應承擔連帶責任。

此外，基金管理公司應在基金投資非公開發行股票後兩個交易日內，在中國證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息

❹ 如何了解基金的組成文件中有哪些內容

從基金公司整體運營過程而言，具體主要包括公司基本管理制度、與部門設置有關的制度、與基金投資有關的制度、與基金管理有關的制度、與信息系統有關的規章制度、與基金銷售有關的規章制度、與法律有關的規章制度、與反洗錢有關的規章制度、與投資者有關的規章制度、與人力資源有關的規章制度、綜合管理有關的規章制度等十一項的具體制度。律師出具法律意見書時，會對運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防範內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度以及（適用於私募證券投資基金業務）的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等進行重點審查。關於公司基本管理制度主要有以下具體規則文件：公司章程；「三會」議事規則；董事會各專業委員會議事規則；總經理辦公會議事規則；公司組織架構及崗位職責；公司內控管理大綱。

關於與部門設置有關的制度主要包括：投資研究部管理制度；交易部管理制度；產品開發部管理制度；監察稽核部管理制度； 運營部管理制度；市場部管理制度；銷售部管理制度；客戶服務部管理制度；信息技術部管理制度；人力資源管理制度；綜合管理部管理制度；財務部管理制度。關於與基金投資有關的制度主要包括：投資業務管理辦法；交易工作管理制度；保密管理制度；流通受限證券投資業務管理辦法；固定收益產品投資業務管理辦法；公平交易管理辦法；異常交易監控管理辦法。關於與基金管理有關的制度主要包括：風險控制制度；投資管理制度；基金會計制度；信息披露制度；監察稽核制度；信息技術管理制度；檔案管理制度；防控內幕交易管理辦法；業績評估考核制度；突發事件緊急情況處理制度；基金資產關聯交易管理辦法；內部審計管理辦法；風險准備金管理制度。

❺ 不能作為貨幣市場基金的投資標的的是 長期債券 商業票據 隔夜回購 銀行存款

貨幣市場基金投資的就是一年期以下的各種固定收益金融工具，除了長期債券不行以外,銀行存款也應該有限制性條件

❻ 基金投資與交易行為監管有哪些

同學你好，很高興為您解答！

1.投資范圍：(重點記憶)

(1)股票基金：60%投資股票;債券基金：80%投資債券。

(2)貨幣市場基金僅投資於貨幣市場工具，不得投資於股票、可轉債、剩餘期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業債、國內信用等級在AAA級以下的資產支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券。

(3)基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。貨幣市場基金、中短債基金不得投資流通受限證券。封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩餘存續期。

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❼ 貨幣型基金的投資對象有哪些

貨幣市場基金投資對象總結如下：
按照《貨幣市場基金管理暫行規定》以及其他有關規定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括：
(1)基金;
(2)1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單;
(3)剩餘期限在397天以內(含397天)的債券;
(4)期限在1年以內(含1年)的債券回購;
(5)期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據;
(6)剩餘期限在397天以內(含397天)的資產支持證券;
貨幣市場基金不得投資於以下金融工具：
(1)股票;
(2)可轉換債券;
(3)剩餘期限超過397天的債券;
(4)信用等級在AAA級以下的企業債券;
(5)國內信用評級機構評定的A-1級或相當於A-1級的短期信用級別及該標准以下的短期融資券;
(6)流通受限的證券。

❽ 貨幣基金主要投資什麼 貨幣市場基金投資對象

貨幣基金資產主要投資於短期貨幣工具（一般期限在一年以內，平均期限120天），如國債、央行票據、商業票據、銀行定期存單、政府短期債券、企業債券（信用等級較高）、同業存款等短期有價證券。

貨幣基金的主要投資對象是風險小的貨幣市場工具，上述這些貨幣市場基金投資的范圍都是一些高安全系數和穩定收益的品種，所以對於很多希望迴避證券市場風險的企業和個人來說，貨幣市場基金是一個天然的避風港，在通常情況下既能獲得高於銀行存款利息的收益，但貨幣基金並不保障本金的安全。

(8)基金投資流通受限證券擴展閱讀：

產品特徵

1、本金安全：由大多數貨幣市場基金投資品種就決定了其在各類基金中風險是最低的，貨幣基金合約一般都不會保證本金的安全，但在事實上由於基金性質決定了貨幣基金在現實中極少發生本金的虧損。

2、資金流動強：流動性可與活期存款媲美。基金買賣方便，資金到賬時間短，流動性很高，一般基金贖回一兩天資金就可以到帳。目前已有基金公司開通貨幣基金即時贖回業務，當日可到賬。

3、收益率較高：多數貨幣市場基金一般具有國債投資的收益水平。貨幣市場基金除了可以投資一般機構可以投資的交易所回購等投資工具外，還可以進入銀行間債券及回購市場、中央銀行票據市場進行投資，其年凈收益率一般可和一年定存利率相比，高於同期銀行儲蓄的收益水平。

4、投資成本低：買賣貨幣市場基金一般都免收手續費，認購費、申購費、贖回費都為0，資金進出非常方便，既降低了投資成本，又保證了流動性。首次認購/申購1000元，再次購買以百元為單位遞增。

參考資料來源：網路-貨幣基金

❾ 目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是

(1)股票;
(2)可轉換債券;
(3)剩餘期限超過397 天的債券;
(4)信用等級在AAA 級以下的企業債券;
(5)國內信用評級機構評定的A-1 級或相當於A-1 級的短期信用級別及其該標准以下的短期融資券;
(6)流通受限的證券;
(7)中國證監會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。