證券公司投資顧問代客理財

⑴ 證券公司投資顧問的工作職責是什麼

投資顧問其實就是證券分析師的別稱，有的也叫理財顧問，獲得投資顧問，必須二年以上證券從業經驗，國民序列大學本科學歷，證券公司報協會之後，由證券業協會審批。
具體的工作，如果是營業部投資顧問的話，那就負責客戶服務，主要是傳達研究所的信息，服務於客戶，也推薦短線線，促進客戶的交易，目前客戶的維護越來越規范化，營業部現在有很多投資顧問，分工也更加細化，有的專門負責大客戶，有的專門去做報告，有的專門在營業部搞股民學校。如果是總部投資顧問的話，一般是指研究所的高級投資顧問，主要是負責晨會招集或其它咨詢工作。

⑵ 做為一名證券公司的投資顧問 我該如何去拉客戶

：「步步為營，逐漸引誘，有禮有節，不卑不亢，及時出手」！

⑶ 投資分析師可以代客理財

投資顧問或者分析師都需要通過專門考試，通過所在單位向證券業協會申請執業資格，根據相關法律法規，不僅是投資顧問或者分析師，所以證券從業人員都嚴禁代客理財，任何方式都不允許。這個是非常明確的。

⑷ 證券公司投資顧問需要具備哪些要求

以我們公司為例：
1，本科（含）以上學歷
2，通過從業基礎以及投資分析科目
3，實習期6個月內新增資產1200萬以上且新增戶數60戶以上
4，通過公司自有的投資分析師考試

⑸ 證券公司投資顧問是干什麼的是正式工嗎工資待遇是怎樣的

證券公司投資顧問是經紀人的另外一種稱呼，過了試用期可以轉正，工資看你的業績提成。底薪一般不高。

⑹ 證券投資咨詢業務、證券投資顧問業務，這兩個區別在哪

區別在於：

證券投資咨詢業務負責為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等。

證券投資顧問業務是接受客戶委託，按照約定，向客戶提供證券及其證券相關的產品的提供投資建議服務，輔助客戶作出投資決策。

從與客戶的關系程度來講，後者與客戶之間的契約關系強於前者。

(6)證券公司投資顧問代客理財擴展閱讀：

證券投資咨詢業務是指取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議，並直接或間接收取服務費用的活動。

為了防止證券投資咨詢機構及其執業人員在業務活動中因利益沖突而可能導致的欺詐客戶、操縱市場、誤導投資者等違法行為的發生，更好地保護投資者的合法權益，現根據《中華人民共和國證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關規定，針對面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動。

證券投資顧問為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

證券投資咨詢業務

證券投資顧問

⑺ 證券公司投資顧問是做什麼的 每天的主要工作是什麼呢。有什麼前途

投資來顧問其實就是證券分析師源的別稱，有的也叫理財顧問。獲得投資顧問資格，必須二年以上證券從業經驗，國民序列大學本科學歷，證券公司報協會之後，由證券業協會審批。

具體的工作，如果是營業部投資顧問的話，那就負責客戶服務，主要是傳達研究所的信息，服務於客戶，也推薦短線線，促進客戶的交易，目前客戶的維護越來越規范化，營業部現在有很多投資顧問，分工也更加細化，有的專門負責大客戶，有的專門去做報告，有的專門在營業部搞股民學校。如果是總部投資顧問的話，一般是指研究所的高級投資顧問，主要是負責晨會招集或其它咨詢工作。

有前途。是否能夠發展就看你自己的能力了。當然想進入證券行業，先去當個助理，算是進了門了。總比在門外的要好。如果你有學歷（這行業是個講學歷的地方喲）、工作又有能力，肯定會升上去，因為他們太需要人才了。 所以看你的條件和你想付出的多少來決定，還要看你有沒有其更合適的工作來定喲。

祝你好運。

⑻ 證券公司客戶經理代客理財怎麼辦

證券公司是嚴禁客戶經理代客理財的，但這只是規定而已，就像法律規定官員不能收禮，但絕大多數官員還是會照樣收。經客戶授權同意（給密碼）委託交易其實在業內都是普遍現象。而且未經客戶同意業務員是不敢代客操作的。

⑼ 證券公司的工作人員代客理財保證收益嗎承擔損失嗎一般怎麼分成

明的來講，不允許。
暗的來講，多了。但是這都是私下的協議，收益損失到時候如何分配都是自己去談的。根據你可以給人家的利潤分成不同，對方願意承擔的風險也是不一樣的。
但是這種東西因為是私下的協定，所以一旦產生糾紛很難用明面手段解決問題。樓主三思後行

⑽ 基金投顧是代客理財嗎，且慢四筆錢投顧理財系統是什麼

基金投顧相比於一般的投顧跟投資者的利益捆綁程度更高。基金投顧不一樣，是實現真正意義上的代客理財。基金投顧是接受客戶的委託，完全幫助客戶挑選基金，構建基金投資組合，後期對基金組合進行調倉止盈等操作。盈米且慢於2018年在行業內首次提出「四筆錢」概念,目的是幫助投資者清晰規劃資產屬性,協助投資者把整體資產以「活錢、穩錢、長錢、保險保障」四筆錢區分,幫助用戶根據資金的具體用途,為不同的資產尋找合適的投資產品,建立一個屬於用戶自身的理財系統。無論您是短期理財，還是長期投資；是人生中的大錢，還是生活中的小錢，且慢都希望給您帶來完整的投資體驗，陪伴您度過投資中的每一天，讓您的投資更省心更安心。