上海交易所管理暂行办法

『壹』 上海航运交易所的管理规定

总则
第一条为了加强对上海航运交易所的管理，维护航运交易秩序，促进水路货物运输业的发展，制定本规定。
第二条上海航运交易所(以下简称航运交易所)是不以营利为目的，为航运业务提供交易场所、设施、信息的事业法人。
第三条国务院交通主管部门和上海市人民政府，依照本规定对航运交易所进行管理和监督。
第四条航运交易所应当提供公开、公平、公正的交易环境和便利的交易条件，保证航运交易的正常进行。 组 织 机 构
第五条航运交易所实行理事会领导下的总裁负责制。
第六条理事会是航运交易所的权力机构。理事会由理事长1人、副理事长1～2人和理事5～7人组成，总人数为单数。理事会应当有2～3名会员理事。理事长、副理事长由上海市人民政府和国务院交通主管部门共同任命。理事由理事长提名，上海市人民政府批准。
第七条理事会行使下列职权：
(一)制定航运交易所章程、交易规则及其它有关规定；
(二)审议航运交易所的工作计划和工程报告；
(三)决定、处理航运交易所运作中的重大问题；
(四)聘任、解聘航运交易所总裁、副总裁；
(五)决定取消会员资格。
第八条理事会会议由理事长召集；理事长因故不能召集会议时，由其指定的副理事长代为召集。 理事会会议的决议必须经理事会2/3以上成员表决同意。
第九条航运交易所设总裁一人、副总裁若干人。总裁由理事长从理事中提名，理事会聘任。副总裁由总裁提名，理事会聘任。总裁是航运交易所的法定代表人，主持航运交易所的日常工作，对理事会负责。 会员
第十条取得会员资格，应当具备下列条件：
(一)具有中国法人资格的经营水路货物运输业务、水路货物运输代理业务、船舶代理业务和港口业务的企业及其他有关企业；
(二)遵守航运交易所章程；
(三)有良好的商业信誉。
外国企业申请取得会员资格的条件，由国务院交通主管部门另行规定。
第十一条申请取得会员资格，应当经航运交易所审查批准，并按照航运交易所章程办理入会手续。 会员退会，应当按照航运交易所章程办理退会手续。
第十二条会员分为正式会员和临时会员。会员资格期限三个月以上的为正式会员，会员资格期限不超过三个月的为临时会员。
第十三条会员享有下列权利：
(一)对航运交易所的工作提出批评和建议；
(二)推荐会员理事和被推荐为会员理事；
(三)在场内进行交易；
(四)使用航运交易所提供的设施。
(五)获取航运交易所提供的信息。
前款第(二)项规定不适用于临时会员。
第十四条会员应当履行下列义务：
(一)遵守航运交易所章程和交易规则；
(二)按时缴纳会费；
(三)如实向航运交易所提供本企业与航运交易有关的价格及其他信息；
(四)不得向新闻媒介及公众泄露或者传播从航运交易所获取的航运信息；
(五)在航运交易中接受航运交易所的管理和监督。
前款第(三)项规定的信息，不包括会员的商业秘密。
第十五条会员可以通过会员会议对航运交易所的工作提出批评和建议。经2/3以上的会员提议，可以召开会员会议。
第十六条会员在航运交易所内从事交易的人员为出市代表，出市代表须经航运交易所培训。 交 易 管 理
第十七条航运交易所的交易范围：
(一)水路货物运输；
(二)港口业务；
(三)船舶租赁；
(四)船舶买卖；
(五)国务院交通主管部门允许进场交易的其他航运业务。
第十八条会员的出市代表，只能代表本企业进行交易；但是，从事水路货物运输代理业务、船舶代理业务的会员除外。
第十九条非会员企业可以委托从事水路货物运输代理或者船舶代理业务的会员代表本企业进场交易。
第二十条会员不得有下列行为：
(一)利用内幕信息进行交易或者利用从航运交易所获取的信息进行场外交易；
(二)制造或者散布虚假信息或者以其他手段扰乱交易秩序；
(三)超越经营范围交易；
(四)法律、法规禁止的其他行为。
第二十一条以竞价方式进行交易和以协商方式进行船舶买卖交易的，交易双方应当向航运交易所提供信用保证。 第二十二条从事国际班轮运输的会员应当将本企业的运价报航运交易所备案。
第二十三条交易双方成交后，应当向航运交易所缴纳手续费。手续费的标准由航运交易所提出方案，报上海市人民政府交通主管部门会同物价主管部门批准。
第二十四条除国家另有规定外，航运交易所内的交易价格由交易双方自主决定。航运交易所可以制定交易指导价格；在交易价格暴涨或者暴跌时，航运交易所可以限定最高价或者最低价，必要时可以宣布暂停交易。
第二十五条航运交易所应当及时、准确地向会员发布航运交易信息。
第二十六条航运交易所工作人员应当廉洁自律、奉公守法，不得以任何方式从航运交易所会员或者其他有关单位获取利益，不得泄露内幕信息。
第二十七条因突发事件导致航运交易所停市时，理事会应当及时向上海市人民政府和国务院交通主管部门报告。 第二十八条会员和出市代表违反本规定、航运交易所章程和交易规则的，航运交易所有权责令当事人停止违法行为，并可以视情节给予警告、暂停进场交易或者取消会员资格的处理。 争议处理与法律责任
第二十九条交易双方在交易过程中发生争议，可以自行协商解决或者申请航运交易所调解，也可以依照有关法律、行政法规的规定申请仲裁或者提起诉讼。
第三十条会员有本规定第二十条第(一)、(二)项所列行为之一的，由上海市人民政府交通主管部门根据不同情况给予警告、没收违法所得；情节严重的，并处2万元以下的罚款。 会员有本规定第二十条第(三)、(四)项所列行为之一的，由有关部门依照有关法律、法规予以处罚。
第三十一条违反本规定第二十二条规定，不将运价报备案或者不执行报备案的运价的，由上海市人民政府交通主管部门根据情节给予警告、责令停开航线，处5万元以下的罚款。
第三十二条 航运交易所违反本规定，接收不符合会员条件的企业入会的，随意开除会员的，或者明知会员超经营范围从事交易而不予制止的，由国务院交通主管部门给予警告；情节严重的，处2万元以下的罚款。
第三十三条 航运交易所违反本规定第十七条规定，擅自扩大交易范围的，由国务院交通主管部门给予警告；情节严重的，处5万元以下的罚款。
第三十四条 航运交易所违反本规定第二十七条规定，停市时不报告的，由国务院交通主管部门处2万元以下的罚款。
第三十五条 航运交易所违反本规定，给会员造成经济损失的，应当依法承担赔偿责任。 附则
第三十六条 本规定自发布之日起施行。 1996年10月03日(中央法规)

『贰』 上海证券交易所交易制度是什么

1、T+1交割，T+1交收：交易双方在交易次日完成与交易有关的证券、款项收付，即买方收到证券、卖方收到款项。我国上海、深圳证券交易所对A股均实行T+1交收。

2、涨跌幅限制：证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上下波动的幅度。如今，上海、深圳证券交易所实行10%的涨跌幅限制。（ST股和未完成股改的S股涨跌幅限制为5%）

3、中国的股票开盘时间是周一到周五，早上从9：30--11：30，下午是：13：00--15：00，中国所有地方都一样,以北京时间为准。每天早晨从9：15分到9：25分是集合竞价时间。所谓集合竞价就是在当天还没有成交价的时候，你可根据前一天的收盘价和对当日股市的预测来输入股票价格。

而在这段时间里输入计算机主机的所有价格都是平等的，在结束时间统一交易，按最大成交量的原则来定出股票的价位，这个价位就被称为集合竞价的价位，而这个过程被称为集合竞价。

集合竞价规则参看集合竞价条目。匹配原则是买方价高优先，卖方价低优先，同样价格则先参与竞价的优先，但整个交易过程不是分布进行匹配，而是是竞价结束集中匹配完成。集合竞价时间为9：15-9：25，可以挂单，9：25之后就不能挂单了。要等到9：30才能自由交易。

(2)上海交易所管理暂行办法扩展阅读：

上海证券交易所的交易原则：

1、价格优先原则：

价格优先原则是指较高买进申报优先满足于较低买进申报，较低卖出申报优先满足于较高卖出申报；同价位申报，先申报者优先满足。计算机终端申报竞价和板牌竞价时，除上述的的优先原则外，市价买卖优先满足于限价买卖。

2、成交时间优先顺序原则：

这一原则是指在口头唱报竞价，按中介经纪人听到的顺序排列；在计算机终端申报竞价时，按计算机主机接受的时间顺序排列；在板牌竞价时，按中介经纪人看到的顺序排列。在无法区分先后时，由中介经纪人组织抽签决定。

3、成交的决定原则：

这一原则是指在口头唱报竞价时，最高买进申报与最低卖出申报的价位相同，即为成交。在计算机终端申报竞价时，除前项规定外，如买（卖）方的申报价格高（低）于卖（买）方的申报价格，采用双方申报价格的平均中间价位；如买卖双方只有市价申报而无限价申报，采用当日最近一次成交价或当时显示价格的价位。

『叁』 上海期货交易所的相关制度

根据国务院颁布的《期货交易管理暂行条例》及中国证监会发布的《期货交易所管理办法》等法规，交易所建立了交易运作和市场管理规章制度体系。
交易所拥有适用可靠的计算机交易系统，通过高容量光纤及数据专线、双向卫星、三所联网等通讯手段确保前台和远程交易的实时和安全可靠。同时，通过中心数据库实现结算、资金、交割、异地交割仓库、风险监控等系统数据的实时同步传送和交换。
交易所实行保证金和每日无负债结算制度，通过指定的结算银行每天对会员的交易进行集中清算，会员负责对其客户交易进行清算。
交易所实行实物交割履约制度，合约到期须在规定期限内，以实物交割方式履约。交易所指定交割仓库为交割双方提供相关服务。客户交割须通过会员办理。
交易所坚持维护投资者合法权益的基本宗旨，制订、实施风险控制管理制度，健全风险监控机制，保证市场规范有序地运行。
交易所通过建立的卫星广播网和公共电讯网，将实时交易行情经授权的国内外信息资讯机构进行同步信息发布。通过实时行情短信播报服务系统和电话语音报价服务系统，向市场提供动态交易行情咨询服务。交易所通过自建的网站及时规范地向市场发布交易、交割、持仓、库存等各类统计数据资料及相关信息。
交易所还通过新闻媒体报道、电话咨询交流、举办多种形式的培训班、开展各种形式的对外交流等形式，向会员、投资者及社会提供咨询、培训等服务。
上海期货交易所异常交易监控暂行规定
第一条 为保障期货市场平稳、规范、健康运行，遏制过度交易，打击期货市场中的各类违法违规行为，保护投资者合法权益，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期货交易所会员管理办法》、《上海期货交易所风险控制管理办法》、《上海期货交易所违规处理办法》等规定，制定本暂行规定。
第二条 上海期货交易所(以下简称交易所)对期货交易进行监控，发现交易出现异常情况，有权对相关交易所会员(以下简称会员)或者客户采取相应监管措施。
第三条 会员应当切实履行客户交易行为管理职责，及时发现、及时制止、及时报告客户的异常交易行为，不得纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。
第四条 客户参与期货交易应当遵守法律、法规和交易所业务规则，接受交易所监管及会员对其交易行为的合法合规性管理，自觉规范交易行为。
第五条 期货交易出现以下情形之一的，交易所认定为异常交易行为：
(一) 以自己为交易对象，大量或多次进行自买自卖；
(二)一组关联账户内关联客户之间大量或多次进行相互为对手方的交易；
(三) 日内出现频繁申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；
(四) 日内出现大量或多次大额申报并撤销申报，可能影响期货交易价格或误导其他客户进行期货交易的行为；
(五)一组关联账户内关联客户合并持仓超过交易所持仓限额规定；
(六) 中国证监会或交易所认定的其他交易情形。
第六条 会员应当密切关注客户的交易行为，积极防范客户在交易中可能出现的异常交易行为，引导客户理性、合规参与期货交易。
会员发现客户在期货交易过程中出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，应当予以提醒、劝阻和制止，并及时向交易所报告。
第七条 因客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所视情况对会员可以采取电话提示、约见谈话、现场调查、下发监管警示函、监管意见函、向中国证监会提请分类监管扣分等监管措施。
第八条 客户出现本暂行规定第五条所列异常交易行为之一的，交易所可以采取要求报告情况、列入交易所重点监管名单、约见谈话、限期平仓、限制开仓、强行平仓等措施。被采取限制开仓监管措施的客户，交易所将向市场公告。
涉嫌违反法律、法规的，交易所提请中国证监会进行立案调查。
第九条 交易所对存在异常交易行为的客户采取有关监管措施或做出相关书面决定的，通过客户所在会员向客户发出。会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管措施和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。
第十条 会员具有下列情形之一的，交易所可以责令其整改，并按照交易所相关业务规则规定，采取相应监管措施，并可同时向中国证监会提请分类监管扣分。
(一) 未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管措施或者书面决定；
(二) 未采取有效措施制止客户异常交易行为；
(三)未按照交易所要求尽责对涉嫌违法违规行为协助调查或者存在故意拖延、隐瞒和遗漏等行为；
(四)纵容、诱导、怂恿、支持客户进行异常交易。
第十一条 本暂行规定由交易所负责解释。
第十二条 本暂行规定自2010年11月22日起实施。

『肆』 关于上海证券交易所的规定买卖无涨跌幅限制的证券！

后者

『伍』 上海证券交易所股票上市规则(2019年修订)

你好请问一下我有一个上海豫园商场股份有限公司1987发行卡股，股东100元

『陆』 上海证券交易所规则

http://ke..com/view/3088686.htm
请看以上网站，内容太多，无法在这填写。

『柒』 上海证券交易所交易规则的修订《上海证券交易所交易规则》若干条款

各市场参与者：
为配合退市制度改革的具体实施，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）对《上海证券交易所交易规则》若干条款进行了修订，具体修订内容如下：
一、第3.4.13条删除ST、*ST股票涨跌幅限制的规定，并增加退市后重新上市的股票为首个交易日无价格涨跌幅的情形之一。
该条修改为：“本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
股票、基金涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。
计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。
属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制：
（一）首次公开发行上市的股票和封闭式基金；
（二）增发上市的股票；
（三）暂停上市后恢复上市的股票；
（四）退市后重新上市的股票；
（五）本所认定的其他情形。
经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅比例。”
二、删除第4.2.3条。
三、第5.4.2条中异常波动指标计算修改为自公告之日起重新计算，并删除ST股票和*ST股票收盘价格涨跌幅偏离值的有关规定。
该条修改为：“股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，本所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部的名称及其买入、卖出金额：
（一）连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的；
（二）连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的；
（三）本所或证监会认定属于异常波动的其他情形。
异常波动指标自公告之日起重新计算。
对3.4.13规定的无价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金不纳入异常波动指标的计算。
经证监会批准，本所可以调整涨跌幅偏离值的累计比例。”
四、第11.1条修改为：“交易型开放式指数基金、债券、债券回购、权证等品种、风险警示股票、退市整理股票的其他交易事项，由本所另行规定。”
五、第11.4条增加两项释义为：“（十）风险警示股票：指按照本所《股票上市规则》被实施风险警示的股票。
（十一）退市整理股票：指被本所作出终止上市决定但处于退市整理期尚未摘牌的股票。”
上述修订自2013年1月1日起生效，修订后的《上海证券交易所交易规则》详见本所网站。
特此通知。
上海证券交易所
二〇一二年十二月十四日
关于《上海证券交易所交易规则》增加第四章第五节“指数熔断”的通知
上证发〔2015〕94号
各市场参与人：
为防范市场大幅波动风险，进一步完善证券交易机制，维护市场秩序，保护投资者权益，推动证券市场的长期稳定健康发展，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称“本所”）决定在《上海证券交易所交易规则》第四章中增加第五节“指数熔断”，就指数熔断相关事宜做出专门规定（详见附件），并自2016年1月1日起实施。
请各市场参与人认真做好指数熔断相关业务和技术系统准备，确保市场平稳运行。
本所2013年发布的《关于修订<上海证券交易所交易规则>及相关事项的通知》（上证发〔2013〕9号）中规定的暂不实施事项，仍按其相关规定执行。
特此通知。
附件：上海证券交易所交易规则（2015年修订）
上海证券交易所
二○一五年十二月四日