非法期货业务包括

❶ 非法金融业务活动都有哪些

1. 非法从事证券类业务活动是指未经证监会批准，擅自从事的下列活动：(1)证券、期货经纪；(2)证券、证券投资基金、期货投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券资产管理；(6)证券投资基金募集、管理；(7)证监会依法认定的其他非法证券类业务活动。

2. 非法从事保险类业务活动是指未经保监会批准，擅自从事的下列活动：(1)保险、再保险；(2)保险代理；(3)保险经纪；(4)保监会依法认定的其他非法保险类业务活动。

3. 非法从事银行类业务活动是指未经银监会或人民银行、外汇管理局批准，擅自从事的下列活动：(1)非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款；(2)未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的非法集资；(3)非法发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖；(4)银监会或人民银行、外汇管理局依法认定的其他非法银行类业务活动。

4. 非法集资
   

❷ 什么是非法证券期货活动

你好，非法证券期货活动是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定，未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准，擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。

❸ 如何认定现货交易中的非法期货交易行为

您好，
对于商品现货市场非法从事期货交易的认定
1认定单位

（1）非法黄金期货交易活动
根据中央机构编制委员会办公室《关于进一步明确黄金市场及黄金衍生品交易监管职责的意见》（中央编办发〔2011〕39号），人民银行负责组织认定非法黄金期货交易等活动。
（2）除黄金以外的大宗商品非法期货交易活动
根据商务部、人民银行、证监会《商品现货市场交易特别规定（试行）》，中国证监会派出机构，即各地证监局，负责商品现货市场非法期货交易活动的认定工作。
（3） 特殊品种的非法期货交易活动
对于没有明确行政认定单位的，如权益类（产权、股权、债权、知识产权等）、有价证券、指数、利率、汇率等，可以提请国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室进行行政认定。
2认定程序
非法黄金期货交易活动由各地公安机关致函当地人民银行中心支行提请出具行政认定意见。
除黄金外的其他大宗商品非法期货交易活动由各地公安机关致函当地证监局提请出具体行政认定意见。
特殊品种的非法期货交易活动，可以由当地清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室致函国务院清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室提请进行行政认定，或由各地经侦部门层报公安部经侦局提请其进行行政认定。
3认定内容
主要是涉案人员及其会员（加盟商、代理商）的行为是否属于 “非法组织期货交易活动”或“擅自从事期货业务”。
4认定标准
对商品现货市场非法期货交易活动认定的标准是要针对政策上明令要求禁止的非法期货交易活动情形进行审查，对于商品现货市场所进行的交易活动是否属于非法期货交易活动。根据相关法律、规章的规定，在具体审查时须把握住目的要件和形式要件，才能准确定性判断商品现货市场所进行的交易活动是否即为《期货交易管理条例》第七十五条规定的“非法组织期货交易活动”和“擅自从事期货业务”的情形，从而按违反了《期货交易管理条例》第四条、第六条的禁止性规定而认定交易平台是否涉嫌从事非法期货交易行为。
（1）目的要件
根据111号文的精神，就目的要件而言，主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交收为目的或者不必交割实物。
因此，在审理相关交易行为时侧重于关注以下几个方面：
A. 投资者是否具有交割的资质
现货交易平台上进行的交易动辄几千盎司白银、上百吨原油，交易平台为了主张其是现货交易，往往声称，投资者完全可以随时点击交割按钮进行交割。但是，绝大多数投资者是自然人，他们如果交割如此多的数量的现货商品（特别是卖出）是否属于非法的无照经营呢？因此投资者必然是要通过平仓的方式来了结交易。合法的期货交易中虽然也有自然人参加，但是自然人不能进入交割月，所以不存在交割问题。因此，投资者是否具备交割的资质成为影响现货交易平台向非法期货交易转化的一个关键因素。
B. 现货平台是否有真实的仓库和仓单存在
现货市场的主要目的是为了加快现货商品的流通，因此真实存在的现货是基础。如果现货平台没有足够的仓库和仓单存在（比如每天的交易量多达几万手，但仅仅只有几手仓单甚至没有），那么其交易的主要目的就不是为了交收，而只能是对冲平仓，则转化成为非法期货交易。
C. 审查现货交易平台的交割率
计算现货交易平台的交易总量和最终的交收数量，从而判断在现货平台上的交易目的到底是为了对冲还是为了交收。
（2）形式要件
就形式要件来看，主要侧重于审查是否以集中交易方式进行标准化合约的交易。
A. 标准化合约
所谓的标准化合约，根据111号文的定义，即是指除价格、交货地点、交货时间等条款外，其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象，订立合约时，并非全额付款，而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金，即可买入或者卖出；合约订立后，允许交易者不实际履行，而可通过反向操作、对冲平仓方式，了结自己的权利义务。
B. 集中交易
审理商品现货市场非法期货交易活动案件中最为核心的关键是认定现货交易平台是否实施了集中交易。
所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易（包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中），并为促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。
集合竞价是指买卖双方按照自己所能接受的心理价格自行进行买卖申报，由现货市场电子交易系统对全部有效申报进行一次集中撮合的处理过程。
连续竞价是指现货市场按照“价格优先、市场优先”等原则形成成交价，如当最高买价与最低卖价相同时，该价格为成交价；当买价高于卖价时，报价在先一方的卖方价格为成交价。
电子撮合是指众多的买方和卖方同时通过电子交易系统进行撮合配对、点选成交或其他方式促成合约成立的交易方式。
匿名交易是指对于一项交易标的物，交易者完全不需要知道对手方的身份、年龄、信用状况等除价格以外的交易信息而进行的交易。由于该交易标的物可以剥离其所有者的影响而独立存在，因此极大地提高了其标准化、流动性水平，从而成为资本市场特有的交易方式，因具有不同于现货交易的一般规律，不宜为商品现货市场采用。
做市商机制是指具备一定实力和信誉的法人、其他经济组织等，不断地向买卖双方提供报价，并按照自身提供的报价付出资金或商品与之成交，从而为市场提供即时性和流动性，并通过买卖价差获取利润而形成的交易制度。由于做市商买卖商品的目的并不是获取商品的所有权，而主要是低买高卖，提供流动性，与现货交易的初衷完全不符，做市商机制不宜作为现货市场的交易制度。
5认定性质
证监会或其派出机构对有关交易场所是否开展了非法期货交易的认定的性质
关于违法证券期货交易活动性质认定的问题，国务院文件有明确规定。《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）规定，地方交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责日常监管、违规处理和风险处置。《国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复》（国函〔2012〕3号）规定，省级人民政府、有关部门、公安机关和司法机关对交易场所涉嫌从事违法证券期货交易活动的性质认定存疑的，可提交联席会议认定，由证监会在征求相关单位意见的基础上依法出具认定意见。
证监会出具性质认定意见，本质上是应有权机关的请求，对其查处违法证券期货活动提供的专业支持。该认定意见，仅供有权机关参考，不能代替其依法作出的认定结论。一项交易活动是否违法，须由有权机关在调查核实的基础上，依法作出判断。如果投资者认为某项交易活动构成非法期货交易，应向有权机关提出，请其调查处理。

❹ 什么是非法期货定义是什么现在的现货投资（做市商制度的现货平台）属不属于非法期货有什么区别

什么是非法期货？
未经中国证监会批准，取得合法期货业务资格的。
非法期货的定义是什么？
一是从事活动的机构、场所未经批准，身份非法；二是即使机构身份是合法的，但从事的期货相关业务是未经批准的，是业务非法；三是从事的业务名义上不叫期货，但实质上具备期货属性即变相期货，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投资咨询、资产管理业务等。

现货和区别的区别是什么？
1.现货与期货的最大区别就是交易的对象不同和对商品交割时间的限制与否。期货交易的标的是未来某个既定月份进行交割的合约，合约有固定的到期时间即最后交易日。
2.期货交易的价格体现的是对未来价格的预期，价格为现货价格+时间成本。而现货交易和现货延期交易的标的是现货实物，且不做交割时间上的限制，交易者可以根据自己需要来申报随时交割。现货交易的价格是当前的价格。
3.现货和期货虽然都具备了双向和杠杆放大的特征，也具备了套期保值等功能，但现货交易的是现货实物，与期货仍有本质上的区别。
4交易时间的区别：期货一个交易日有4个小时交易时间；现货一个交易日除了凌晨2个小时与银行的结算时间，其余22小时都可以交易。时间上更为灵活。
觉得有对你有帮助请采纳，祝你生活愉快！

❺ 什么是非法期货类犯罪

今日深圳警方发布，深圳警方打击非法期货类犯罪刑拘167人，那么到底什么是非法期货类犯罪呢？

❻ 非法经营金银期货代理商是否犯罪

属于违法违规行为是一定的,至于是否构成犯罪要看情节轻重和具体的性质。
以下重点对地下黄金期货交易欺诈行为所涉及的非法经营罪和诈骗类犯罪（包括诈骗罪、合同诈骗罪和集资诈骗罪）问题进行分析。

（一）有关非法经营罪的定性

根据《刑法》第225条的规定，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务的行为，以非法经营罪定罪处罚。那么，地下黄金期货交易的欺诈行为能否归入“非法经营期货业务”的范围？从文义解释的角度，并不能完全予以否定。首先，从犯罪客体上看，“地下炒金”之所以被称之为“地下”，就在于其未经过有关部门批准，擅自开展黄金期货交易活动，违反了有关组织经营期货交易的行政许可制度，侵犯了黄金期货市场管理制度和管理秩序，其行为符合非法经营罪的客体要件，也符合《刑法》第225条规定的“违反国家规定”和“未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务”的罪状表述。其次，从客观行为来看，非法经营黄金期货的组织者和参与者采取各种欺诈方法骗取投资客户资金，这种欺诈交易行为无疑也属于非法经营活动，应属于“非法经营期货业务”的范围。实践中，多数地下黄金期货交易市场以境外交易机构境内代理为幌子，要求投资者以外币形式存入保证金或汇入资金，从而担任“地下钱庄”的角色。全国人民代表大会常务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪的决定》第4条规定，在国家规定的交易场所以外非法买卖外汇，扰乱市场秩序，情节严重的，以非法经营罪定罪处罚。因此，有人主张，对地下金融期货交易案件的处理可以从违反国家对于外汇管理角度入手，认定地下金融期货交易行为构成非法经营罪。⑶

不过，应当看到，《刑法》第225条对“非法经营期货业务”的规定是立法机关追求大一统刑法典的无奈选择。可以说，非法经营罪本来是为了瓦解投机倒把罪这一“口袋罪”而设立，结果却变异为一个新的口袋罪。根据现行刑法、刑法修正案及司法解释的相关规定，已有十几种行为被认定为“其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为”，包括：非法买卖外汇，非法出版，非法经营电信业务，非法传销或变相传销，生产、销售添加“瘦肉精”的饲料，非法经营食盐业务，哄抬物价、牟取暴利行为，擅自从事互联网上网经营业务，擅自发行、销售彩票等。一些地方的刑事判决更是在司法解释之外扩张了非法经营罪的内涵。如果一个罪名被指斥为“口袋罪”，可以囊括违法性质不同的行为，那就意味着其与罪刑法定原则、尊重保障人权的冲突。由于各类行为方式差别往往较大，危害性也不同，将非法经营期货业务与其它形态迥异的非法经营行为合用一个量刑标准，显得罪刑不相适应，同时，刑法中非法经营罪无单位犯罪规定，但实践中非法经营期货业务的多是单位，如果仅追究相关自然人的刑事责任，则显然比较勉强，并使相关单位逃脱罪责。

从完善立法的角度，刑法宜将期货交易欺诈行为从非法经营罪中独立出来，单独设置新的罪名加以规制。许多国家对期货交易的刑事规制相当重视，所设定的期货交易欺诈犯罪类型有很多种，包括场外交易、私下对冲、交叉交易、办公室交易前台交易、连续交易和滚动交易、超量交易、不真实报告和记录、欺诈性误导交易、“强行平仓”骗取资金、巧禁止令、制造设施故障、虚拟交易等。⑷与国外刑事立法相比，我国刑法对诸如私下对冲等期货交易欺诈行为都没有规定为犯罪。借鉴国外刑事立法，建议在我国刑法中新增设一个“期货交易欺诈”的罪名，其罪状可表述为“在期货交易及其相关活动中，欺诈期货投资者，情节严重的行为”。同时，删除《刑法》第181条规定的编造并传播影响期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖期货合约罪，将这些期货交易欺诈行为、《期货交易管理条例》第71条所列的其他欺诈行为类型、以及私下对冲行为都归列入本罪的范围。设立期货交易欺诈罪之后，就可以将“非法经营期货业务”中的期货交易欺诈行为从非法经营罪中分离出来，避免非法经营罪进一步“口袋化”。

（二）有关诈骗类犯罪的定性

实践中，地下炒金公司或个人游离于政府监管之外，在其招揽客户、业务开展中往往存在种种欺诈因素，如虚构己方系外盘代理的身份，隐瞒交易风险夸大收益等。尽管司法机关大多将黄金期货交易欺诈行为以非法经营罪定性，但并不能否定将其认定为诈骗类犯罪的可能。如前所述，“非法经营期货业务”包括期货交易欺诈行为，其与诈骗类犯罪在行为手段上都是“欺骗”性质。然而，地下金融期货交易存在欺诈因素与其行为构成诈骗犯罪属于两个层面的问题，不能仅仅因为行为具有欺诈因素就认定其构成诈骗犯罪。正如有学者指出，对生活、市场、投资和投机领域应分别适用不同的欺诈标准。在上述领域中，重点保护财产权的诈骗罪范围呈现出不断缩小的状态，即“生活与刑法同在、市场进诈骗退、投资抵触刑罚、有投机无诈骗”。⑸尤其是在投资领域，为了让投资市场保持博弈本性，刑法对欺诈行为的容忍度较高，对财产权实行弱保护，诈骗罪的适用范围相对萎缩；对于这种谋求超高回报的投机行为，法律更是不应注重保护其财产权，因为，既然参与者认识到了欺诈风险，在自身财产受损时，就不能成为诈骗罪的被害人。然而，这并不等于放弃交易秩序和市场规则的刑法保护，“地下炒金”属于法外投机，参与者被骗，对组织者虽不宜认定为诈骗罪，但必须针对其对黄金期货交易市场秩序的破坏予以刑事惩治。

因此，对于地下黄金期货交易欺诈行为来说，认定其构成诈骗类犯罪或非法经营罪的关键并非在于其行为方式，而在于其侵害的客体性质。在诈骗类犯罪中，诈骗罪的单一客体是公私财产所有权，而合同诈骗罪、金融诈骗罪的客体属于复杂客体，主要客体分别为金融市场秩序或金融管理制度，次要客体则为公私财产所有权；而非法经营罪的客体则为市场经济秩序。究竟将非法经营黄金期货行为认定为何罪，就要对刑法所重点保护的客体作出具体判断：（1）如果行为人没有擅自设立黄金期货交易机构，只是个人假借投资黄金期货的名义，骗取特定被害人的钱财，此种行为局限于生活领域，与黄金期货市场交易并无直接或间接联系，也未产生扰乱正常黄金期货市场秩序的影响，则刑法所保护的只是被害人的财产权，因而应认定为诈骗罪。（2）如果行为人在非法从事黄金期货交易中，以非法占有为目的，擅自设立黄金期货交易机构，采取虚构网络交易平台等欺诈手段，骗取投资客户的钱款，符合诈骗类犯罪的构成要件，则可认定为合同诈骗罪或集资诈骗罪，此时，行为人所侵犯的是复杂客体，即被害人的财产权和正常的黄金期货交易市场秩序。（3）如果行为人以牟利为目的而非意图非法占有，利用虚假的期货交易经纪人员、工作人员身份或虚构期货交易网络平台，在正规期货市场之外非法从事黄金期货交易，而投资人对此欺诈手法和虚拟规则并非完全不知情，而是存在概括性认识，且抱着“炒一把”、“博一博”的投机意图参与其中，与庄家对赌，形成互动。此时，刑法所要保护的客体不再是投资客户的财产权，而是正常的黄金期货交易市场秩序，对该类行为应认定为非法经营罪而非诈骗类犯罪。

❼ 非法经营证券期货业务罪八十条一般判刑几年

不是刑法八十条，《刑法》对非法经营罪的处罚规定：

第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：

（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；

（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；

（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；

（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

《刑法》第八十条：

第八十条【无期徒刑减刑的刑期计算】无期徒刑减为有期徒刑的刑期，从裁定减刑之日起计算。

❽ 什么是非法黄金期货具体包括哪些

我们中国国内只有两个合法的贵金属交易所，一个天津，一个上海，其他的都是非法的或者是法律空白的，如果你要做黄金白银的话最好找天津贵金属交易所或者上海黄金交易所，我做是天津贵金属交易所的天通金银

❾ 非法经营证券、期货、保险业务,非法经营数额和违法所得分别达到多少,属于情节特别严重

未经国家有关部门批准经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在三十万元以上或者违法所得数额在五万元以上的应依照刑法第二百二十五条追究其非法经营罪之刑事责任。未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务，非法经营数额在30万元以上，或者违法所得数额在5万元以上的，属于“情节严重”;非法经营数额在120万元以上，或者违法所得数额在20万元以上的，属于“情节特别严重”。