广元任波证券

1. 第一创业证券有限责任公司的领导团队

刘学民 董事长
高级经济师，中国社科院研究生毕业，长期从事体制改革及宏观经济工作。在北京市计委工作期间，多次参与北京市利用外资的研究工作，策划并参与了ING北京基金在香港联交所的上市，先后在北京市体改委、计委、首创集团等处任职，1997-2002年担任佛山证券董事长。2002年以来任公司董事长。
钱龙海 总裁
经济师，经济学硕士，加拿大麦吉尔大学高级研修生。著有《现代企业制度运作与策划》（中国商业出版社出版），在企业管理咨询、股份制改造、收购兼并、资产重组、基金投资、股票发行与承销等投资银行业务方面有10年的专业经验，长期致力于中国资本市场的开发与实践。1997-2002年担任佛山证券副总经理。2002年以来任公司总裁。
周兰 监事长
中国社科院货币银行学硕士研究生，加拿大麦吉尔大学高级研修生。曾担任过北京市建材研究院财务科长，1997-2002年担任佛山证券监事长，具有丰富的财务管理经验。现任公司监事长。
王卫 副总裁
数量经济学硕士。在固定收益产品研究、投资管理等方面具有较丰富的经验。曾担任成都财智软件公司董事、总经理。2002年以来历任公司研究发展中心总经理、固定收益部总经理、总裁助理，现任公司副总裁。
萧进华 副总裁
管理学硕士。曾先后在福建华兴会计师事务所、泰国德福（树胶）有限公司、香港协达财务有限公司等处任高管职务，具有丰富的财务管理与审计的知识与经验。2003年以来历任公司总裁助理，现任公司副总裁。
王芳 副总裁兼合规总监
法学硕士，曾在大鹏证券有限责任公司就职，历任法律支持部经理、资深律师等职。2004年加入第一创业证券，历任公司首席律师、法律合规部总经理。现任公司副总裁、合规总监。
奚胜田 副总裁
管理学博士。曾先后在江苏证券交易中心、中信证券股份有限公司任职。2003年加入第一创业证券，历任公司信息技术中心总工程师、清算托管部总经理和信息技术总监。现任公司副总裁。
苏彦祝 副总裁
清华大学工学学士、工学硕士。曾在南方基金管理有限公司工作，任研究员、南方避险增值基金经理、南方绩优成长基金经理、企业年金基金经理、投资部总监并兼任投资决策委员会委员等。现任公司副总裁。
谢波 总裁助理
工程师。先后在中国科学院广州分院、广州技术经济开发区经济贸易总公司等处任职， 1997-2002年先后担任佛山证券有限责任公司办公室主任、总经理助理等职，具有丰富行政管理工作经验。现任公司总裁助理。
郑宏伟 总裁助理
经济学硕士。具有丰富的证券业务实践经验，先后在北京商品交易所、君安证券、国泰君安证券、中诚资产管理公司从事市场研究、证券营业部管理和投资管理等工作。现任公司总裁助理。
宋相军 总裁助理
哈尔滨工业大学计算机科学系工学博士，法国国家研究院194研究室博士后。曾担任法国国家铁路总公司高级工程师、里昂信贷业务顾问、Canada-China University-Instry Partnership Program 主讲、加拿大道明银行金融集团总经理及IT首席构架师、北京方速信融科技有限公司总经理等职务。具有丰富的国际大型金融机构管理经验。现任公司总裁助理。
欧阳虹 财务总监
硕士研究生。先后任中国银行湖北省分行信托公司财务主管，南方证券股份有限公司国际业务总部总经理助理，南方证券股份有限公司计划财务总部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部总经理。现任公司财务总监。

2. 保监会统信部主任向东

政界精英田纪云原国务院副总理
王丙乾原财政部长、国务委员、全国人大副委员长
王光英原全国人大副委员长
李金华原全国政协副主席国家审计署审计长
金人庆原北京市副市长、国家税务总局局长、财政部部长
戎子和原财政部副部长、代部长
王绍鳌原财政部副部长
胡立教原财政部副部长
贝仲选原财政部部长助理
余蔚平财政部副部长党组成员
翟熙贵原国家审计署副审计长
陈华审计署国外贷援款项目审计服务中心主任
李予昂原国家税务总局局长
程法光原国家税务总局副局长
孙志强中国人民解放军总后勤部副部长（中将）
穆虹国家发改委副主任
李克穆保监会党委副书记副主席
柯卡生银监会非银司司长
曹聪国家税务总局地方司副司长
郭左践中国保监会财险监管部主任现中国保监会天津监管局局长
杨凌隆中央办公厅调研室主任中央财经领导小组办公室副主任
丁先觉财政部基建司司长国务院金融监事会原主席
范巍国务院国有重点金融机构监事会主席
侯慧君中央纪委监察部驻教育部纪检组监察局副局长
易仁萍审计署管理司副司长
张汉兴财政部会计司副司长民政部计财司司长中华慈善总会副会长
魏礼江国务院金融机构监事会主席
傅东中国财政杂志社党委书记兼社长
谭纯喜中国审计报社社长
贵敏财政部农业司副司长
路英财政部社保司副司长
刘光忠财政部会计司副司长
刘键国土资源部财务司副司长
谢庚中国证监会市场监管部主任
毕朝英财政部离退休局副局长
杜俭国务院金融机构监事会原主席
刘高潮国家文物局机关服务中心副局长
冯秀华财政部国务院参事室国务院参事（正司长级别）
崔敬伯财政部税务总局避副局长民建第三、四届中央委员
央行系统戴相龙原中央委员、中国人民银行行长、天津市市长、现任中国社保基金会党组书记
王成铭中国人民银行党组成员兼机关党委书记中央金融工委副书记
樊晡生中国人民银行总行党委书记
史纪良原中国人民银行总行副行长、现政协委员，中国银监会副主席
王启人原中国人民银行总行行长助理。中央委员，中央驻澳门联络办主任
李东荣中国人民银行总行副行长
段晓兴原中国人民银行总行行长助理
金建栋原人总行金融管理司司长
郭玉华原中国人民银行总行人事司司长
任侠中国人民银行内审司原副司长
蔡荀中国人民银行武汉分行副行长
李亚新中国人民银行济南分行副行长
郝治安人民银行太原市分行行长
赵保卫中国人民银行山西省朔州分行行长
路国英中国人民银行甘肃省分行副行长
李小秋中国人民银行石家庄中心支行副行长
王树臣中国人民银行宁夏分行行长
商业银行系统总行
牛锡明交通银行总行董事长
陶礼明中国邮政储蓄银行总行行长
段晓兴原华夏银行行长
史纪良原中国农业银行总行行长
吴北英中信银行总行副行长
王文彦中国工商银行总行董事
乔伟交通银行董事会副董事长
魏盛鸿中国民生银行总行副行长
林克平中国民生银行总行党委副书记
宫少林招商银行总行副行长招商局集团董事
刘淑兰中国建设银行总行副行长
顾京甫中国建行总行业务总监（副行长级别）
钱中涛中国进出口银行总行副行长
王希坤中国光大银行总行副行长
郭玉华中国进出口银行副行长、兼纪委书记
郝震中国农业银行总行审计局副总经理
郭义明中国民生银行总行财务总监、党委委员
朱红波中国农业银行党委委员纪委书记
胡亚辉中国工商银行总行个人金融业务部副总经理
王燕中国建设银行总行信息技术管理部副总经理
何志成中国农业银行总行高级经济师
陈伟平安银行副行长
何仲森银川商业银行董事长
于化北河北省张家口商业银行董事长
谢卫全国人大代表交通银行施罗德基金管理有限公司副总经理
王德衍中国银行总行董事长、行长
各地分行
杜炜中国农业银行甘肃省分行行长
沈若雷中国工商银行上海分行行长
张德宝中国银行（香港）有限公司办公室总经理
杨志宏中国工商银行河南省分行总会计师
张永革中国农业银行青海省分行行长
周金伦中国建设银行江苏省分行行长
李楚章中国农业银行广州分行行长
姚金华光大银行南京分行行长
施继德中信银行苏州分行行长
王树臣中国银行宁夏自治区分行行长
徐常宁中国建设银行宁夏分行副行长
束坚中国农业银行新疆自治区分行副行长
沈弟茵交通银行海南分行副行长
李文占中国农业发展银行河南省分行副行长
杨杰中国农业发展银行山东分行副行长
魏秀兰中国农业银行山东省分行纪检委书记
汪长安中国银行福建省分行副行长
于丕涛国家开发银行福建省分行副行长
倪百祥中国工商银行浙江分行行长
任海龙民生银行杭州分行行长
潘守庚中国银行黑龙江省分行行长
闫振生中国银行石家庄分行副行长
杜炜中国农业银行甘肃省分行行长
徐良深圳发展银行成都分行副行长
申松君中行浙江省分行行长
邱发宗中行四川省分行行长
叶一新中行澳门分行行长
王德文工行新加坡分行行长
丁燕生前中银香港及中银香港（控股）有限公司副总裁
吴念鲁前中国银行卢森堡分行行长
张斌中国银行深圳分行业务部总经理
吴庆平中国工商银行山东莱芜分行行长书记
曹霖中信银行深圳分行副行长
地方政府侯凯上海市委常委、纪委书记
章锐夫湖南省政协副主席
高瑞科湖北省人民政府副省长
王诗全宁夏回族自治区人民政府副主席
骆玉林青海省副省长
韩英广东省九届人大副主任
庄惠春浙江绍兴市人民政府原副市长
曾广宇民建北京市委员会副主委
杨任远原江苏省国土资源厅厅长
邵明钧广东省深圳市税务局原局长
周桂根江苏省财政厅厅长
苑广睿天津市河北区区长
冀国强天津市静海县县委书记
李双成江苏省财政厅副厅长
邵桂芳江苏省连云港市人大原副主任
李小平江苏省地税局局长
张凡陕西省西安市人民政府副市长
黄玉德陕西省西安市地方税务局局长
李生诚新疆银监局局长
吴炳贵广西国有资产管理委员会副主任
李培林湖北省财政厅副厅长
朱小莉湖北省水利厅纪委书记
叶青全国人大代表、湖北省统计局副局长
王小烈河南省审计厅副厅长
王连清河南省国家税务局局长
缪学刚全国人大代表、安徽省环保厅厅长
王希龙江苏省徐州市市委书记
左绍伟河北省财政厅副厅长
顾月涛河北省秦皇岛市人大办公室副主任
章永福河北省保定市人民政府副市长
王维国甘肃省地税局局长
董树林甘肃省煤炭工业局局长
崔正华甘肃省人民政府副省长
赵春甘肃省发改委主任
吴仰东甘肃省白银市政府市长
张智军甘肃省财政厅副厅级
冯毅云南省审计厅厅长
陈秋生全国人大代表、云南省财政厅厅长
陆浩云南省统计局局长
陈辉明重庆市人民政府副市长
何绍华成都市副市长
赵世洪河北廊坊市委书记
刘新春山西省太原市人大主任
李爱庆北京市财政局副局长、北京国资公司董事长
王罡北京市财政局机关服务中心办公室主任
黄炳福江苏省苏州市委副秘书长
赵文娟江苏省苏州市政协副主席
任振荣财政部驻宁夏监察专员办事处专员
吕勇海南省农垦总局局长、党组副书记
贾国明青海省人大常委会副主任
竺向东青海省财政厅办公室副主任
杨之春甘肃省财政厅党组成员、省农业综合开发办主任
李津宁夏地税局副局长
蒋金波河南省委政策研究室巡视员省委书记办公室副主任
企业系统金建栋国泰证券首任总裁
邵淳华夏证券有限公司原董事长、中国航母的奠基人
崔立中中国水利水电对外公司总会计师
谢卫全国政协委员、富国基金管理有限公司副总经理
姚江涛江南证券有限公司总裁
张树忠大通证券总裁
徐锷原攀钢集团总会计师、副总经理
陶冬瑞士信贷第一波士顿（香港）有限公司副总裁
黄强涌金国际（控股）有限公司总经理
沈若雷香港申联国际投资（香港）有限公司董事长
郑浩凤凰卫视中文台专题组副总监
魏崇智香港中国广告有有限公司董事长
李小平中国金币总公司副总经理
张志鸿鸿基世业房地产公司董事长
袁振宇北京住总集团有限责任公司董事长，中关村科技发展(控股)有限公司董事长
詹平原长江三峡集团国际投资有限公司财务总监
胡峰银河证券首席基金分析师
董锋中信建投证券公司财务总监
缪建民中国人寿资产管理公司董事长
戴凤举中国再保险有限公司原董事长总经理
刘家德中国人寿股份副总裁
冯知杰中国人寿财险副总裁
王新利民安保险（中国）有限公司副总裁兼深圳分公司总经理
王志泰中国人保信托投资公司原副总经理
叶楠招商局海达保险经纪有限公司北京分公司总经理
段方晓瑞泰集团副总裁
陈剖建天安集团董事长
刘央西京投资管理公司（香港）主席
向可碧中国人民保险公司云南省分公司原总经理
张亦兴中国银行信托投资公司董事
汪晓峰金信信托董事长
刘志忠尤尼泰税务师事务所董事长
徐波微软中国区财务总监
魏东涌金集团创始人
谭丽霞海尔集团副总裁，首席财务官
陈基华中国铝业执行董事、副总裁
范肇平南山集团副总经理科研院所于中一财政科学研究所博士生导师、著名财政学专家
巴曙松国务院发展研究中心金融研究所副所长，副局长
张天成中国总会计师协会常务理事
吕世杰中国国情研究会副会长、中国企业发展研究中心主任教育系统王广谦中央财经大学校长
王柯敬中央财经大学前校长、中央财经大学校友总会会长
邱东中央财经大学前党委书记北师大国民核算研究院学术委员会主席、北师大国民核算研究院院长
高一斌北京国家会计学院院长党组书记
姚遂中央财经大学原副校长
陈明中央财经大学副校长
梁勇中央财经大学副书记
史建平中央财经大学副校长
郝书辰山东财经大学党委书记
姚得骥对外经济贸易大学原副校长
李光龙安徽大学经济学院院长
郝如玉首都经济贸易大学副校长
杜英斌山西财经大学前校长
陈永达原青海省工商银行副行长、现杭州工商干部管理学院副院长
刘姝威中央财经大学中国企业发展研究中心主任CCTV感动中国人物
易仁萍南京审计学院院长、党委书记、中国内部审计协会副会长兼秘书长
高一斌国家会计学院第三任院长中国会计学会会计史专业委员会副主任
刘怡北京大学经济学院财政学系副主任
梁红梅西北师大经济教研室主任
赵国春新疆财经大学公共经济与管理学院院长老一辈名师陈岱孙，中国当代经济学家、教育家，北京大学教授。
崔敬伯，1932年回国，曾任燕京大学、北京大学、中法大学、中国大学教授，北平研究院研究员，川康直接税局局长，直接税团副团长和国民党政府立法委员。建国后，历任财政部税务总局避副局长，中央财政干部学校副校长，中央财政金融学院教授。
崔书香，1937年在美国威斯康辛大学经济学系硕士学位。1939年获哈佛大学瑞德克利夫学院经济学系硕士学位。1952年至今，先后任中央财经学院、中央财政部干部学校、中央财政金融学院、中央财经大学教授。
姜维壮，1962年起，中央财政金融学院财政系教授，财政部学位委员会、教材编审委员会和全国在职同财政干部培训指导委员会委员等。
闻潜，著名经济学家，均势市场理论和消费启动理论创始人，中央财经大学教授、博士生导师。
李天民，著名会计学家。

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3. 请问广元怎样开股票账户

1：股东帐户卡
凭个人身份证在全国任何一家证券公司营业部都可代理开户。上海证券交易所股东卡手续费40元，深圳证券交易所股东卡手续费50元。
2：资金帐户
凭身份证和股东帐户卡到证券公司营业部开立资金帐户，沪市股东卡只能在一家证券公司开立资金帐户，深市没有限制。
3：银证转帐
买卖股票的资金不能直接存入证券公司资金帐户，必须通过银行转帐，所以必须要银行活期帐户和证券资金帐户绑定双向转帐，到银行开通银证转帐业务。
4：委托买卖股票
委托买卖股票方式有营业部委托、电话委托、网上委托。网上委托必须使用证券公司营业部专用委托软件，可以在证券公司网站上下载委托软件。股票买入必须是100股或整倍数，卖出没有限制，可以不是整数卖出。

4. 中信基金管理有限责任公司的投研团队

、投资管理委员会委员
清华大学经济管理学院工业管理工程专业硕士，15年证券从业经历。历任湖南省政府经济研究信息中心科员，湖南省国际信托投资公司科长、副处长，大成基金管理有限公司基金经理、投资总监，中国人保资产管理有限公司基金部负责人等职。 戴波先生：研发总监、投资管理委员会委员
清华大学工学博士。9年证券从业经历，曾任中信证券股份有限公司研究部研究主管，具有证券（交易、承销和研究咨询）、基金、期货从业资格。 张国强 先生： 固定收益部总监、中信稳定双利债券型证券投资基金基金经理、投资管理委员会委员
经济学硕士。8年证券从业经历，历任中信证券股份有限公司研究咨询部助理分析师、分析师，中信证券股份有限公司债券销售交易部经理、产品设计主管、总监等职。自2006年7月20日中信稳定双利债券型证券投资基金成立之日起担任本基金的基金经理，并作为本基金唯一的基金经理工作至今，在此之前曾于2006 年1月10日至2006年8月10日担任过中信经典配置证券投资基金的基金经理。 郑煜 女士：投资管理部总监、中信经典配置证券投资基金基金经理、投资管理委员会委员
中国科技大学管理科学与工程专业硕士，10年证券从业经历，已获得证券投资基金从业资格。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，中信基金策略分析师、投资经理等职。 郭楷泽先生：中信红利精选股票型证券投资基金基金经理、投资管理委员会委员
中国人民大学工业经济学士，复旦大学工商管理硕士，12年证券从业经历，已获得证券投资基金从业资格。历任上海建材(集团)总公司资产管理部主办、山东证券上海投资银行部项目经理、厦门国投上海证券研发行业研究员、中信集团深圳市中大投资管理有限责任公司投资经理、2003年2月加盟中信基金管理有限责任公司，先后担任研究部行业员、投资部投资经理。

5. 任波的介绍

姓名：任波 ，性别：男，出生日期： 1934年1月生，吉林龙井人，朝鲜族，教授。毕业于东北师范大学，现任职于延边大学中文系，兼延边大学图书馆馆长。

6. 第一财经的今日股市嘉宾唐勇是哪的人

我知道的评股的唐勇有两个。
一个是成都台里出现的唐勇，据说从去年才参与股市，一年多时间从几万发展到300万云云。此人是散户（或者自称是散户）。
另一个就是第一财经的今日股市嘉宾唐勇。此人在成都，重庆，贵州都待过。曾在贵州卫视的博古通今节目里套牢散户无数。现在上海开证券资讯公司。估计楼主说的就是此人。
个人感觉唐勇的水准在证券分析师中算高的，特别是大势研判上，但也有人称他为股评第一黑嘴。这个评价估计来自在博古通今做节目时。但那时熊市，除了神仙很难有人算得准，君不见那时最大的证券公司南方证券都关张大吉了吗？在那时，有人说，中国的职业声誉排名，股评人仅高于“小姐”。但时过境迁，在牛市环境里各路股评人又成了点石成金的神明。所以，证券市场的最大规律就是没有绝对的规律，不要迷信股评人，一切还是自己定夺。

下面附上唐勇公司关于他的介绍，不乏夸大之辞，博大家一笑。

唐勇（1972----），男，现任上海白水投资管理有限公司董事长，著有《暴利密码》一书，曾任中央电视台《证券时间》嘉宾，现任上海“第一财经”电视栏目“今日股市”嘉宾。

1993年，本科毕业于四川大学经济管理系。

1995～2000年，分别在申银万国、南方等大券商地区总部研究发展部任职，从事行业及上市公司的研究。

2000～2001年，任职于深圳某投资机构，从事投资策划，参与整体运作。

2001～2002年，为广州电视台《谈股论金》特聘证券分析师。

2002～2006年，任职重庆博股通金证券投资咨询有限公司，为副总经理兼首席媒体证券咨询执业分析师。

擅长把握中国证券市场大趋势，曾准确预测了市场的多个重要高低点位，在广大股民朋友中享有盛誉，如：
2003年11月，率先提出“长江电力上市前后大行情启动”的观点，完整把握了1307～1783点的波段大行情；
在2005年，沪深大盘共有六个重要的高低点，在公开的场合中，他明确指出了大盘的五个重要高低点；
特别是，提前一周，指出，7月21日为“月圆之夜”，时光隧道开启，上涨拉开帷幕，准确锁定了几年熊市的历史大底；
从2005年12月初至今的跨年度大行情中，在行情启动初期即指出“不畏浮云遮望眼，风物长宜放眼量”，在市场一片犹疑中，一路看多......

在证券市场，唐勇的影响力遍布全国：

2003年11月-2004年9月，唐勇在宁夏卫视任证券节目的分析师，遍布全国的电视观众达1亿；
2004年9月-2006年3月，唐勇在贵州卫视任证券节目的分析师，遍布全国的电视观众达5亿；
此外，如：在5月19日的上海书城签名售书会上，观众爆满，要求签名售书的观众从7楼排到2楼，在短短几小时的签售活动中，整个书城的《暴利密码》一售而空。

关于唐勇的更多内容，可浏览白水投资网站：www.whitewater.com.cn

7. 兴业证券遭立案调查 哪些新三板企业受波及

最新的新闻消息： 因 欣泰电气 涉嫌欺诈发行，保荐人 兴业证券 被推到了风口浪尖上。事件又有了新进展——兴业证券今日被证监会立案调查，保荐项目将被暂停受理。

而这也是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭此处理的券商。据券商中国记者了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

兴业证券今日早间公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

保荐项目全部暂停受理

今日早间，兴业证券收到证监会调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司立案调查。

接近兴业证券和了解欣泰电气涉嫌造假事件的多位人士表示，调查书中标识了“沈稽查”字样，而且近期兴业证券并无其他违法违规事项，因此，这项立案调查基本可以确定针对的是欣泰电气涉嫌造假上市事件。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

券商中国记者采访了平安证券和民生证券，两家相关负责人均表示，在此前被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

因此，业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部投行项目将被暂停受理，其中包括19家在会排队的IPO项目和1家已过会项目。

欣泰电气涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

兴业证券近期表示，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

平安民生南京安信往事

1、平安证券暂停保荐业务许可3个月

2013年4月，证监会表示，因 万福生科 涉嫌造假上市，其保荐人平安证券、中介机构中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所都已经被立案调查，且发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况。

2012年9月14日，证监会对万福生科立案调查，现场调查已经基本结束。经查，万福生科自2008年至被证监会立案调查前，存在虚构原材料采购、虚增销售收入、虚增净利润等违规行为。万福生科的招股说明书、2011年年报和2012年中报等财务报告存在虚假记载。

彼时证监会新闻发言人指出，万福生科造假案作案手法隐蔽，资金链条长，时间跨度大，涉及300余个个人账户，调查对象涉及4省市的10个县、乡、村镇形成667卷、共计15万字的证据材料。

2013年10月，证监会作出的相关处罚显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

2、安信证券和南京证券同时被查

2013年5月17日，中国证监会召开新闻发布会通报，民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，暂不受理其推荐项目及材料。

根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为 光大证券 。

2013年5月31日下午，证监会召开新闻发布会，通报了对新大地及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果：对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

2013年11月，证监会作出的处罚显示，据中国证监会公告，天能科技IPO保荐机构民生证券，天能科技招股说明书签字保荐代表人邓德兵、刘小群遭证监会行政处罚。其中对民生证券给予警告，没收民生证券该业务收入100万元，并处以200万元罚款；对邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款。

彼时证监会还强调，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。

3、安信证券被暂停保荐资格3个月

2015年3月5日，安信证券母公司中纺投资公告称，由于子公司安信证券在 华锐风电 上市后持续督导期间存在一些问题，证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。原因是其保荐的华锐风电业绩造假，安信证券在华锐风电上市后未能尽到勤勉尽责的义务。

证监会此前曾表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

实际上，早在2013年5月底，华锐风电就因虚增净利润涉嫌违反证券法被证监会立案调查。