简单的说,证券公司是以经营证券业务为主的公司。而证券交易所则是交易证券的场所。
一、定义
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个:上海证券交易所和深圳证券交易所,香港交易所,台湾证券交易所。
二、主要职责
1、证券交易所
(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
(2)证券交易所有权依照法律、行政法规,以及国务院证券监督管理机构的规定,办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须及时报告国务院证券监督管理机构。
(4)证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常交易的情况提出报告。证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息。证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案。
(5)证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户,不得擅自使用。
(6)证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则,并报国务院证券监督管理机构批准。
2、证券公司
证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市,主要工作包括:参与企业改制方案设计和制定,对拟发股票的改制企业进行上市辅导,草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料,组织承销上市企业的股票,承担发行上市的组织协调工作。
⑵ 证券交易所和证券公司的区别
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行专证券交易的市场,是整个属证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券,也不决定证券价格,而是为证券交易提供一定的场所和设施, 配备必要的管理和服务人员,为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。
证券公司又称券商。是指依照《公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的主要业务有证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务等。
⑶ 企业、证券公司、交易所之间的关系。
企业,即上市公司,提供产品,即股票
交易所负责将各个股票汇总到一起,即股票交易平台
证券公司,股民与交易所之间的桥梁~~股民股票的买卖信息通过证券公司传递给交易所,交易所完成交易!!
⑷ 券商 证券公司 证券交易所的关系
券商=证券公司
我们平时说所的证券公司其实是指证券公司下属的营业部
譬如在一个地区有“XX路证券营业部”
证券交易所中国只有2个,上海和深圳。所有上市的股份都必须在这2个地方交易。
券商有100多家都是交易所的会员,拥有可以在交易所代理买卖证券的权利------就是接受客户委托,将委托发送到交易所,代理客户的资金结算等。
如果它不是交易所会员的话就无法参与这个交易所的交易买卖。
⑸ 请问证券公司跟沪深交易所的关系是什么
投资者在证券公司开户,投资者委托证券公司交易(下单),是委托者;证券公司接受投资者下单并收取一定的佣金,是受托者。
交易所采取会员制。证券公司一定要是交易所的会员并且具有交易席位才可以接收投资者的委托给投资者进行交易。证券公司接收到投资者的下单,然后再将这些单“下”到交易所那里,找到在其他公司的你的交易对手,然后交易所就撮合成交。交易所将交易数据再转到结算公司那里,结算公司据此改变投资者的证券账户跟资金账户的股票和资金情况。再将数据传到证券公司那里,证券公司再通过她的系统、软件、平台显示数据(是否成交、成交数量、资金等等)给投资者看。
⑹ 证券交易所和证券公司是怎样的合作关系,具体怎么合作
证券交易所和证券公司是平台提供商与会员的关系。交易所提一个交易系统及平台,然后证券公司作为这个系统里面的商贩,在这平台里面进行经济业务。证券公司要向交易所缴纳会费,就相当于每年的租金。只不过证券公司在交易所里租用的不是摊位,是席位。只有通过在证券交易所的席位,才能实现股权的买卖。
⑺ 券商和交易所是什么关系
交易所是交易市场
券商是交易中介者
⑻ 券商和证券交易所什么关系
券商是证券交易所的会员,券商是证券交易二级市场,设多个营业部,分布在各个城市,提供开户和交易,证券交易所是证券交易的一级市场,不对非会员开放,我国目前只有上海证券交易所和深圳证券交易所。
⑼ 证券商和证券交易所是什么概念,他们是什么关系
证券交易所
是交易证券的地方,但由于地方有限,只能有限制性的让一些人或机构的代表在证券交易所进行交易。派在证券交易所交易的机构就是
证券商
,我们大众就是委托证券商在证券交易所里进行交易