美国证券交易所sec

① 美国sec是什么机构

美国证券交易委员会（SEC --the U.S. Securities and Exchange Commission）1934年根据证券交易法令而成立，是直属美国联邦的独立准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，是美国证券行业的最高机构。证券交易委员会的总部在华盛顿特区，拥有5名经总统提名并由国会通过的委员、5个职能部门和23个办事处，大约有4600名员工分布在华盛顿和全国各地的11个地区办事处。美国证券交易委员会（SEC）具有准立法权、准司法权、独立执法权。

② Sec是什么单位

SEC英文全称the U.S. Securities and Exchange Commission，美国证券交易委员会，美国证券交易监督委员会, 美国证监会。美国根据1934年《证券交易法》设立的负责美国证券业所有相关部门法规的监督和管理的机构，它的主要目的是为投资者提供最大的保护及最小的证券市场干预，设法建立一个投资信息系统，一方面促成投资者作出正确的投资选择，引导投资方向；另一方面利用市场投资选择把发行量低、超过市场资金供给承受能力的证券发行排斥于市场之外。

SEC有5名成员，全部由总统任命，参议员批准，任期5年，委员全属专职，不得兼任其他公职，也不得直接或间接从事证券交易。委员会中推选一人为主席，负责与总统联系，SEC直接对国会负责，每年须就全国证券市场的情况和对证券法的执行情况，向国会提交书面报告。

SEC把全美国分为九个区，每个区设分委员会，负责执行和落实管理政策和管理措施。SEC对州际证券发行、证券交易所、证券商、投资公司、投资顾问等依法进行全面管理，权限广泛，包括：立法权、行政解释权、调查权、民事和行政制裁权以及刑事追诉建议权。

美国的证券市场管理体制有以下特点：

1）实行高度的集权式管理。

SEC管理和控制着联邦级证券交易所（即经申请在SEC注册， 可以进行全国性以及世界性证券交易的证券市场），这些交易所在管理和组织证券交易、制定各自的规章制度等方面，必须无条件地服从SEC的管理。SEC还通过对全国证券商协会的控制，监督和管理场外证券市场；

2）美国证券管理机关享有极大的权限和极高的权威。

SEC集立法、执法和准司法权于一身，权限广泛，可以独立行使职权，同时，SEC直属总统，直接对国会负责。SEC使职权不受其他政府部门的干涉，只需在其预算、立法等事项上应同有关部门协调。

③ 美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）的英文简介

不是原文翻译。

The U.S. Securities and Exchange Commission (frequently abbreviated SEC) is a federal agency[2] which holds primary responsibility for enforcing the federal securities
laws and regulating the securities instry, the nation's stock and
options exchanges, and other electronic securities markets in the United
States. In addition to the Securities Exchange Act of 1934 that created it, the SEC enforces the Securities Act of 1933, the Trust Indenture Act of 1939, the Investment Company Act of 1940, the Investment Advisers Act of 1940, the Sarbanes–Oxley Act of 2002 and other statutes. The SEC was created by Section 4 of the Securities Exchange Act of 1934 (now codified as 15 U.S.C. § 78d and commonly referred to as the 1934 Act).

④ 美国SEC牌照怎么申请

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

⑤ 美国SEC RIA牌照是什么

RIA 牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。通常申请注册投资的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试。

— RIA牌照申请的要求 —

SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。此外，SEC还会定期对RIA进行监管考察。主要集中在对于投资组合的估值、表现和资产审核的风险监管；对于是否提供有效的合规政策和程序的合法性监管；以及对考察结果的通知予以公布。
投资机构、交易平台、交易所等要想获得RIA牌照需要通过美国证监会(SEC)严格的资质审核，因此获得此资质的国内海外投资机构非常少，所以这也成为了足以体现平台投资专业性的一项重要指标。

— 递交给SEC审核的资料 —

① 一份牌照的办理委托书；
② 公司注册问题文件：
③ 美国公司注册证明文件；
④ 公司的章程；
⑤ 董事的护照；
⑥ 公司业务说明报告；
⑦ 系统报备：
⑧ 注册金融行业管理委员会的 WebCRD/IARD
⑨ 填写牌照的申请报告卓志代写；
⑩ 填写 SEC 的问卷调查报告卓志代写。

— 申请RIA牌照需提供的资料 —

① 海外公司信息
申请SEC RIA牌照，申请方必须正式注册成立一家海外公司；或者是一家已经成立了的海外公司。公司必须有注册办公室，以及联络方式。而且公司的联络方式在工作时间内是可以被SEC直接联系的。
② 公司及董事的良好记录
公司不能有任何的不良的商业记录；公司董事不能有任何的犯罪记录或者个人的不良记录。
③ 员工资质
员工资质也是申请SEC RIA牌照的重要要求。公司必须聘用至少一名合资格的持牌金融理财投资顾问成为公司牌照的员工，或由公司高管通过考试，申请成为SEC的个人RIA牌照。
④ 商业运营以及合规报告。
申请者要向SEC递交多项运营报告，例如卓志公司的产品说明书、客户服务合同、公司正常及操作流程、私隐条例、AML、了解客户文档、市场推广文案规范、商业架构等等。SEC需要申请者证明其有足够的资质合乎规范地运营管理业务与交易。
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⑥ SEC是什么机构的简称

美国证券交易委员会(US Securities and Exchange Commission，英文缩写SEC）是隶属于美国联邦政府一个独立的金融管理机构，直接对国会负责，具有一定的立法和司法权。它对全国和各州的证券发行、证券交易所、证券商、投资公司等拥有根据法律行使管理和监督的权力。SEC的职能是：旨在监督一系列法规的执行，以维护证券发行者、投资者和交易者的正当权益。防止证券活动中的过度冒险、投机和欺诈活动，维护稳定的物价水平，配合联邦储备委员会以及其它金融监管机构，形成一个明确、灵活、有效的金融体系。

⑦ 美国证监会(SEC)对CFA特许资格有多高认同度

美国证监会(SEC)对CFA特许资格是等同美国证券从业员第七系列(Series 7) 法定资格。

⑧ 美国证券交易委员会（SEC）的英文全称是什么

Securities and Exchange Commission
www.sec.gov

⑨ Sec是什么单位！

sec是英文单词second的缩写。中文是秒。中文秒例如在有的文献中就会出现如 cm/sec这样的单位,表示每秒多少厘米。

拓展资料

速度单位deg/sec是度（角度）每秒。物体运动角位移的时间变化率叫瞬时角速度（亦称即时角速度），单位是弧度/秒(rad/s)，方向用右手螺旋定则决定。

现时每昼夜为二十四小时，在古时则为十二个时辰。当年西方机械钟表传入中国，人们将中西时点，分别称为“大时”和“小时”。随着钟表的普及，人们将“大时”忘淡，而“小时”沿用至今。