平安证券ipo处罚

❶ 兴业证券遭立案调查 哪些新三板企业受波及

最新的新闻消息： 因 欣泰电气 涉嫌欺诈发行，保荐人 兴业证券 被推到了风口浪尖上。事件又有了新进展——兴业证券今日被证监会立案调查，保荐项目将被暂停受理。

而这也是继平安证券、民生证券、南京证券、安信证券之后，又一家遭此处理的券商。据券商中国记者了解，平安证券和民生证券在此前被立案调查过程中，IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

兴业证券今日早间公告称，公司已被证监会立案调查。据券商中国记者多方核实，兴业证券遭立案调查缘起欣泰电气涉嫌造假上市。据相关法律和过往案例，该公司包括20个IPO项目在内的全部保荐项目恐将全部被暂停受理。

保荐项目全部暂停受理

今日早间，兴业证券收到证监会调查通知书（沈稽查调查通字16005号），因该公司涉嫌未按规定履行法定职责，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对该公司立案调查。

接近兴业证券和了解欣泰电气涉嫌造假事件的多位人士表示，调查书中标识了“沈稽查”字样，而且近期兴业证券并无其他违法违规事项，因此，这项立案调查基本可以确定针对的是欣泰电气涉嫌造假上市事件。

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第70条的规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

券商中国记者采访了平安证券和民生证券，两家相关负责人均表示，在此前被立案调查过程中，投行IPO、再融资、并购重组项目被全部暂停受理，即便是已过会项目，也未被核发发行批文。

因此，业界据相关法律和过往案例判断，兴业证券全部投行项目将被暂停受理，其中包括19家在会排队的IPO项目和1家已过会项目。

欣泰电气涉嫌造假事件回放

此前6月1日晚间，丹东欣泰电气股份有限公司发布公告称，近日收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》，公司涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案已由中国证监会调查完毕，欣泰电气存在如下违法事实：报送证监会的IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载；上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。

据《创业板股票上市规则（2014年修订）》，一旦欣泰电气日后收到证监会正式《行政处罚和市场禁入决定书》，确认公司存在欺诈发行、重大信息披露违法等情形，公司股票将被深交所暂停上市。

值得注意的是，多家券商负责人表示，“欺诈发行”这一违法行为具有不可纠正、不可消除影响的特征，加之创业板公司不允许借壳，欣泰电气大概率将成为中国第一家因欺诈发行被退市的上市公司。

兴业证券近期表示，本着保护投资者利益至上的原则，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

平安民生南京安信往事

1、平安证券暂停保荐业务许可3个月

2013年4月，证监会表示，因 万福生科 涉嫌造假上市，其保荐人平安证券、中介机构中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所都已经被立案调查，且发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况。

2012年9月14日，证监会对万福生科立案调查，现场调查已经基本结束。经查，万福生科自2008年至被证监会立案调查前，存在虚构原材料采购、虚增销售收入、虚增净利润等违规行为。万福生科的招股说明书、2011年年报和2012年中报等财务报告存在虚假记载。

彼时证监会新闻发言人指出，万福生科造假案作案手法隐蔽，资金链条长，时间跨度大，涉及300余个个人账户，调查对象涉及4省市的10个县、乡、村镇形成667卷、共计15万字的证据材料。

2013年10月，证监会作出的相关处罚显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》规定，证监会决定：责令平安证券改正违法行为，给予警告，没收业务收入2555万元，并处以5110万元罚款，暂停保荐业务许可3个月；对时任平安证券万福生科项目保荐代表人吴文浩和何涛、时任平安证券总经理薛荣年、时任平安证券总经理助理曾年生、时任平安证券总公司投资银行事业部上海业务负责人崔岭给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格；对平安证券万福生科项目组成员汤德智给予警告，并处以10万元罚款，撤销证券从业资格。

2、安信证券和南京证券同时被查

2013年5月17日，中国证监会召开新闻发布会通报，民生证券、南京证券近期有相关保荐项目被立案稽查，暂不受理其推荐项目及材料。

根据证监会此前的通报，山西天能科技、广东新大地和河南天丰等公司已进入立案调查阶段。其中，天能科技的保荐机构为民生证券，新大地的保荐机构为南京证券，河南天丰的保荐机构为 光大证券 。

2013年5月31日下午，证监会召开新闻发布会，通报了对新大地及其中介机构在IPO过程中涉嫌违法违规行为的处罚结果：对南京证券给予警告；对南京证券责令改正并实施公开谴责的监管措施，限其在6个月内对内部控制制度、尽职调查制度等方面存在的问题进行整改，整改完成后向监管部门提交书面报告，监管部门将检查验收；对保荐代表人胡冰和廖建华给予警告，分别处以15万元罚款，并分别采取终身证券市场禁入措施。

2013年11月，证监会作出的处罚显示，据中国证监会公告，天能科技IPO保荐机构民生证券，天能科技招股说明书签字保荐代表人邓德兵、刘小群遭证监会行政处罚。其中对民生证券给予警告，没收民生证券该业务收入100万元，并处以200万元罚款；对邓德兵、刘小群给予警告，并分别处以15万元罚款。

彼时证监会还强调，保荐机构被暂停保荐业务许可期间，依法不能从事相关保荐业务；保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，暂不受理其推荐；保荐机构在整改期间，应当对其负责推荐的项目认真复核，切实履职尽责，严格控制风险，并在整改完成后提交书面报告。

3、安信证券被暂停保荐资格3个月

2015年3月5日，安信证券母公司中纺投资公告称，由于子公司安信证券在 华锐风电 上市后持续督导期间存在一些问题，证监会依据相关条例决定在2015年3月4日-2015年6月3日期间，暂停安信证券保荐机构资格。原因是其保荐的华锐风电业绩造假，安信证券在华锐风电上市后未能尽到勤勉尽责的义务。

证监会此前曾表示，经查发现安信证券存在以下违规行为：在华锐风电上市后持续督导期间未勤勉尽责，持续督导制度未有效执行，提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载。

实际上，早在2013年5月底，华锐风电就因虚增净利润涉嫌违反证券法被证监会立案调查。

❷ 平安证券网上开户是骗局吗

不是骗局，证券公司大部分都有网上开户业务，渠道正确一般没有骗子。

开户后可以不操作，就不存在资金风险。当然保管好资金帐号及登录密码（交易密码、资金密码）更重要，也在于个人的防范意识和保护行为。

不管是在平安证券还是其他证券公司网上开的户，不使用，不会产生风险。因为股票账户，只要不使用，就不会产生任何费用。

(2)平安证券ipo处罚扩展阅读：

平安证券开户成功后是用短信的方式告诉开户人。

平安证券开户成功后会以给开户人预留的手机号发信息通知，并通过信息高速开户人登陆账号的密码。在平安证券官网下载行情交易软件，用资金账户号登录交易软件，就可以查询个人股票账户，包括资金和持股情况。

❸ 平安证券的股票交易手续费计算方式

安证券的股票交易手续费计算方式为：交易手续费=印花税+过户费+券商交易佣金。

一、目前在平安证券股票交易手续费分三部分，如下：

1、印花税

成交金额的1‰ 。目前向卖方单边征收（国家收的不可改变，也就不要想了）

2、过户费

（仅上海收取，也就是买卖上海股票时才有）：每1000股收取1元，不足1000股按1元收取；

3、券商交易佣金

最高为成交金额的3‰，最低5元起，单笔交易佣金不满5元按5元收取。

二、注意事项：

1、规费不能单独收取，那是违反证监会规定的。

2、各地在交易佣金方面略有区别，不能一概而论，总的来说，证券公司比较多的地方，竞争比较激烈的城市，佣金相对会低一点，偏远地区佣金相对会高一点。有时差异会很大。

三、股票交易的定义：

股票交易是指股票投资者之间按照市场价格对已发行上市的股票所进行的买卖，包括场内交易和场外交易。股票公开转让的场所首先是证券交易所。中国大陆仅有两家交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。

四、费用内容：

1、不同的营业部的佣金比例不同，极个别的营业部还要每笔收1-5元的委托（通讯）费。

2、交易佣金一般是买卖金额的1‰－3‰（网上交易少，营业部交易高,可以讲价，一般网上交易1.8‰，电话委托2.5‰，营业部自助委托3‰），每笔最低佣金5元，印花税是买卖金额的1‰(基金,权证免税)，上海每千股股票要1元过户手续费（基金、权证免过户费），不足千股按千股算。

3、每笔最低佣金5元，所以每次交易在1666.67元以上比较合算。（1666.67*3‰=5元）

4、如果没有每笔委托费，也不考虑最低佣金和过户费，佣金按3‰，印花税1‰算，买进股票后，上涨7‰以上卖出，可以获利。

5、买进以100股(一手)为交易单位,卖出没有限制(股数大于100股时，可以1股1股卖，低于100股时，只能一次性卖出。)，但应注意最低佣金（5元）和过户费（上海、最低1元）的规定。

（1）当前交易费由三部分组成：佣金、印花税、过户费（仅上海股票收取）

（2）佣金如果按照1‰计的话，买卖一次股票的手续费为 1‰（买进佣金）+1‰（卖出佣金）+1‰（卖出印花税）

（3）所谓粗略计算，应该是忽略掉上海股票所产生的过户费之后的算法。

(3)平安证券ipo处罚扩展阅读

实例

很多新手股民在想进入炒股之前，都很想知道股票交易费用计算方法，主要是害怕到时候被坑，特别是在网上交易的股民，交易费用的计算一定要弄清楚。下面是笔者交易前对交易费用的计算。

1、印花税：1‰(卖的时候才收取，此为国家税收，全国统一)。

2、过户费：深圳交易所无此项费用，上海交易所收费标准(按成交金额的0.02‰人民币[3])。

3、交易佣金：最高收费为3‰，最低收费5元。各家劵商收费不一，开户前可咨询清楚。

4、假设你买入10000股，每股票价格为10元，以此为例，对其买入成本计算：

（1）买入股票所用金额：10元/股×10000股=100000元;

（2）过户费：0.02‰×100000=2元(沪市股票计算，深市为0)。

除权股息

5、除权除息

上市公司以股票股利分配给股东，也就是公司的盈余转为增资时，或进行配股时，就要对股价进行除权(XR)，XR是EXCLUD(除去)RIGHT(权利)的简写。? 上市公司将盈余以现金分配给股东，股价就要除息(XD)，XD是EXCLUD(除去)DIVIDEN(利息)的简写。

6、股息红利

（1）股息是股东定期按一定的比率从上市公司分取的盈利，红利则是在上市公司分派股息之后按持股比例向股东分配的剩余利润。获取股息和红利，是股民投资于上市公司的基本目的，也是股民的基本经济权利。

（2）一般来讲，上市公司在财会年度结算以后，会根据股东的持股数将一部分利润作为股息分配给股东。根据上市公司的信息披露管理条理，我国的上市公司必须在财会年度结束的120天内公布年度财务报告，且在年度报告中要公布利润分配预案，所以上市公司的分红派息工作一般都集中在次年的第二和第三季度进行。

（3）在分配股息红利时，首先是优先股股东按规定的股息率行使收益分配，然后普通股股东根据余下的利润分取股息，其股息率则不一定是固定的。在分取了股息以后，如果上市公司还有利润可供分配，就可根据情况给普通股股东发放红利。

❹ 发现被平安证券骗了（说的万分之二的佣金，实际不止）

现在都可以做到万一免五了，那么交易100元股票只要收1分而不是最低的5元，对小资金客户交易成本非常友好。

❺ 上市公司作假账，股民能通过什么手段进行维权

当上市公司财务造假最终破产倒闭以及股票退市而且无力赔偿的时候，大部分情况下投资者都是自认倒霉。可是凡事都有例外，这个例外就是财务造假的时间点。

如果造假发生在上市之前，公司是通过造假上市的，这就属于欺诈上市的情形。

当上市公司财务造假时，证监会已经出具相关行政处罚认定书后，所有的受损投资者都可以向上市公司索赔，主要手段是诉讼。

而当上市公司因财务造假，倒闭，股票退市无力赔偿时，应由中介机构包括保荐人、承销商、会计师事务所、律师事务所等进行赔偿。如果保荐人已经设立赔偿基金的，可以优先向他们索偿；如果尚未设立赔偿基金的，在确认责任的基础之上可以直接提起诉讼来解决。

其实碰上这种事，大量投资者自己的态度就是自认倒霉，而上市公司的股东就是抓住大家这样的心理——认为麻烦，认为自己打不赢官司，认为自己就是活该倒霉，从而放弃了自己的权利，请拿起法律武器保护自己的合法权益。如果有投资者遇到类似的情况可以私信给我，我会利用自己有限的影响力无偿提供帮助，指引相关途径并联络相关部门，希望大家投资顺利。

❻ 平安证券保荐公司上市能从中获取什么平安证券在整个证券行业中的地位如何在那上班收入如何

1. 证券公司保荐来的公司成功上自市， 证券公司不仅可以收取保荐费用，还可作为证券主承销商，有很多油水和权利。可哪有那么多公司能上市啊，有的证券公司就忽悠很多公司去上市，就算上市不了，也还是能捞一把，还可以给新保荐人练练手啊，其中有很多内幕。
2. 平安证券属于中小券商 ,
3. 上班，看你做什么啊，我有很多朋友做经纪人，有一个朋友学金融学，证券从业资格五科全过了，后来也不做了。如果是在投行部，自营交易那些部门，门槛要高，待遇要好，那可以把握机会。

❼ 光大证券的再收罚单

430万罚款+保代终身禁入
[ 然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” ]
8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。
11月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。
证监会拟决定：
一、对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；
二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。
“未能勤勉尽责” 处罚加重
天丰节能于2012年4月12日向证监会报送IPO申请文件，加入IPO排队大军。今年4月上旬，IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段，天丰节能正是在第一阶段被选入核查名单的30家拟上市公司之一 。
4月18日，证监会派出的财务专项检查小组对天丰节能进行初步调查，发现该公司存在涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账、报送IPO文件及财务自查报告中虚假记载等违法违规行为。
而天丰节能所聘三家中介机构——光大证券、利安达会计师事务所、北京竞天公诚律师事务所亦在6月14日被证监会立案调查，原因都是未能勤勉尽责。光大证券不仅在辅导上市阶段存在疏忽，财务自查阶段的工作也失误频频，业内普遍认为其受到这一处罚并不意外。而相关中介利安达会计师事务所和北京竞天公诚律师事务所，目前还未公布处罚结果。
公告同时称，对该行政处罚及市场禁入措施，公司及相关人员享有陈述、申辩和要求听证的权利。如提出的事实、理由和证据，经证监会复核成立的，将予以采纳。
证监会自去年以来加大了对IPO中未能勤勉尽责的中介机构和相关人员的处罚力度，而今年对IPO在审企业的财务核查也是强度空前。10月18日，证监会公布了被卷入万福生科造假上市的平安证券的处罚结果，由于未能勤勉履责，平安证券被处暂停保荐业务许可3个月，罚金7665万元；相关责任人员给予警告，处以罚款；签字保代市场禁入。且平安证券的申辩意见也被证监会驳回。
光大证券祸不单行
自营业务酿出“8·16乌龙指”巨祸，除了5.23亿元的巨额罚单，光大证券四名内幕交易相关责任人员被处终身证券市场禁入、期货市场禁入。与之相比，眼下投行部门收到的这张430万元的罚单似乎“尚可接受”。然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产” 。
11月16日，光大证券发布“非公开发行股票批复到期失效”的公告，称光大证券自取得证监会核准非公开发行股票批复之后，未能在6个月的有效期内完成本次非公开发行，批复已自动失效。
当前融资融券、约定购回等资本中介业务发展迅速，成为券商利润的主要发力点，其资金需求也越发饥渴。本次定向增发无果而终，可能对光大证券创新业务布局造成影响。
中信建投研究员魏涛认为，证券业创新后，净资本实力强的证券公司在类贷款业务上具有资金优势，未来在做市商交易等业务上也将领先，因此净资本规模、资金实力成为影响证券公司发展的关键因素。
有观点认为，光大证券定增失败，与8·16事件后续民事赔偿压力“脱不开干系”，由于机构投资者看淡公司前景，事故频发致不确定性增强，本轮定向增发最终无果而终。
2014年证券公司分类结果:光大证券连降七级
今年参评的96家证券公司当中，获得A类评级的有38家，B类评级52家，C类6家。除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。
变动最大的莫过于光大证券，2013年公司评级为AA，受“8·16乌龙指”事件影响，此次光大证券从AA降至C级。
自营业务“解禁”
因2013年的“8·16”乌龙指而引发的光大证券自营业务叫停终于迎来了解禁之日。光大证券7月9日晚间发布公告称，公司已经收到证监会的通知，7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。
光大证券公告显示，公司9日收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》。决定称，经核查验收，光大证券已基本完成整改，决定自2014年7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。至此，光大证券长达10个月的整改工作终于尘埃落定，业务资质全面恢复。
公开信息显示，因去年的乌龙指事件曝光，光大证券受到了证监会严厉的处罚，先是于2013年8月31日收到中国证监会《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》。随后，证监会又开出了史上最严厉罚单，对光大证券总裁等4名责任人予以警告、罚款60万元并终身市场禁入，停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批新业务，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。

❽ 平安证券的遭受重罚

证监会已于2013年10月14日向平安证券正式下达万福生科涉嫌造假上市事件行政处罚决定书，平安证券因在万福生科上市保荐工作中未能勤勉尽责，被暂停保荐机构资格3个月，自2013年9月24日起开始执行，同时罚没7665万元。这标志着证监会自保荐制度以来开出的最严厉罚单终于尘埃。平安证券在接受记者采访时坦言，尊重该处罚决定，将深刻反思总结，坚持业务转型和风控模式变革，探索符合市场需要和公司未来长远发展的道路。

❾ 参股平安证券的上市公司

参股平安证券的上市公司有： 弘业股份、南纺股份、电广传媒、鲁新高新、东软股份。
参股券商的上市公司有：
参股国泰君安的大众交通、中大股份、泸州老窖、华电能源、泰达股份、焦作万方、中华企业、航天机电、华茂股份、大冷股份、深圳能源、西飞国际、陆家嘴、浦东金桥；
参股广发证券的辽宁成大、吉林敖东、中山公用、华茂股份、闽福发A；
参股长江证券的武钢股份、湖北金环、葛洲坝、长江电力、保定天鹅、锦江股份、海欣股份、华工科技、襄阳轴承；
参股光大证券的大众交通；
参股招商证券的中粮地产、中海海盛、中集集团、深圳华强、中国医药；
参股东方证券的上海建工、浦东金桥、百联股份、上海九百、长城信息；
参股华泰证券的宏图高科、华西村；
参股华安证券的黄山旅游、浙江东方、东方创业、江苏舜天、皖能电力；
参股华鑫证券的上海金陵、上海贝岭、飞乐音响、飞乐股份；
参股方正证券的哈投股份、现代投资、正虹科技、*ST亚华；
参股东莞证券的锦龙股份；
参股国联证券的威孚高科；
参股华创证券的杉杉股份、振华科技；
参股广州证券的穗恒运A；
参股太平洋证券的外高桥、闽福发A；
参股中投证券的万家乐；
参股红塔证券的云南白药；
参股宏源证券的华茂股份；
参股东北证券的亚泰集团、中钢吉炭；
参股国元证券的模塑科技、皖能电力；
参股中信证券的雅戈尔、两面针、南京高科；
参股联合证券的葛洲坝；
参股国金证券的九芝堂、友利控股；
参股天风证券的人福科技；
参股民族证券的东方集团；
参股银河证券的川化股份；
参股西南证券的*ST珠江、太极集团、九龙电力、亚盛集团、重庆路桥、长安汽车；
参股海通证券的大众交通、世茂股份、东方创业、申能股份、厦门国贸、兰生股份、浦东金桥、华银电力、百联股份、双钱股份、南方汇通、外高桥、银泰股份；
参股申银万国的大众交通、爱使股份、豫园商城、东方明珠、飞乐音响、陆家嘴、中华企业；
参股兴业证券的中国平安、福建水泥、厦工股份、青山纸业、福建南纺、大众公用、交大昂立；
参股南京证券的南京高科；
参股渤海证券的泰达股份；
参股国信证券的北京城建；
参股恒泰证券的华资实业；
参股国海证券的桂东电力、河池化工；
参股华西证券的乐山电力、泸州老窖、明星电力；
参股宏源证券的华茂股份；
参股长城证券的深圳能源；
参股湘财证券的华升股份、电广传媒、长城信息等。

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