证券公司现场检查

『壹』 有哪些证券公司被调查过

楼上同学有点扯了啊。嘎嘎
检查和调查是完全两个概念。
调查是有协助调查通知书或者立案调查通知书的
而检查，只是一般的巡回、例行检查或者针对专项问题的一个检查，属于日常监管行为。既可以口头通知，也可以下现场检查通知书。

一家证券公司被检查是很正常的，被调查，特别是立案调查，那是大件事，接近被处罚的边缘（这种处罚和检查后采取的行政监管措施是两个概念）

『贰』 3A证券公司有哪些

券商分类结果公布 无一家证券达到3A级别

在全部115家证券公司中，有19家证券公司与其母公司合并评价，涉及华泰联合(母公司华泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)等。96家参评的证券公司当中，获得A类评级的有38家(20家AA，18家A)，B类评级有52家(20家BBB，19家BBB，13家B)，C类6家(3家CCC，2家CC，1家C)。

中信证券、银河证券、海通证券、中金公司等大型券商评级较高，都属于AA级别;另外，风险较大的C类有6家证券公司，分别是民生证券、南京证券、联讯证券、上海证券、万和证券以及光大证券。其中，光大证券评级最差，仅为C级。

证券公司获得不同的评级，相应地将得到监管层不同的监管态度。包括证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面，证监会都将实施区别对待的监管政策。

『叁』 我国证券公司的监管制度及具体要求

目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
(一)以诚信与资质为标准的市场准入制度
建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度，通过行政许可把好准人关，防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件；在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查，鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩，要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求；加强证券公司高管人员的监管，将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合，切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员，淘汰不合规、不称职的高管人员，处罚违法违规的高管人员，逐步培育证券业合格的职业经理群体。
(二)以净资本为核心的经营风险控制制度
2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制；二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制；三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。
(三)合规管理制度
2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度，设立合规总监和合规部门，强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查，有效预防、及时发现并快速处理内部机构和人员的违规行为，迅速改进、完善内部管理制度。中国证监会把合规管理的有效性作为评价证券公司的重要指标，并据此决定对其违规行为的惩处方式和力度，以激励和加强自我管理。
(四)客户交易结算资金第三方存管制度
根据2006年新修订的《中华人民共和国证券法》，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
客户交易结算资金第三方存管是证券公司在接受客户委托，承担申报、清算、交收责任的基础上，在多家商业银行开立专户存放客户的交易结算资金，商业银行根据客户资金存取和证券公司提供的交易清算结果，记录每个客户的资金变动情况，建立客户资金明细账簿，并实施总分核对和客户资金的全封闭银证转账。
(五)信息报送与披露制度
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：
(1)信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
(2)信息公开披露制度。这一制度主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。
(3)年报审计监管。这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

『肆』 反洗钱现场检查管理办法的基本情况

中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知
银发〔2007〕175号
中国人民银行上海总部，各分行、营业管理部，省会（首府）城市中心支行，大连、青岛、宁波、厦门、深圳市中心支行；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资银行、城乡信用社，各证券公司、期货公司、基金管理公司、各保险公司、保险资产管理公司：
为规范反洗钱现场检查工作，维护金融机构的合法权益，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令〔2006〕第1号发布）等有关法律法规和规章的规定，人民银行研究制定了《反洗钱现场检查管理办法（试行）》，现印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到问题，请及时报告人民银行总行。
人民银行
二○○七年六月四日

『伍』 关于进一步规范证券营业网点的规定的违规营业网点处理

（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。

『陆』 求中国证监会《进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》 证监办发（2010）5号 全文

根据《通知》，已获得介绍业务资格的证券公司要对照相关法规制度要求，全面梳理开展介绍业务的制度、流程、人员、技术系统、风控等方面的准备情况，做好开业前的准备工作。各证监局将在证券公司正式开展介绍业务前，对证券公司的开业准备情况进行现场检查。

《通知》进一步强调，证券公司为期货公司提供介绍业务，一方面必须建立专职介绍业务人员体系，另一方面证券公司和期货公司应按照相关法规要求实行严格的内部管理，并加强证券公司总部、期货公司总部的统一协调。首先，证券公司和期货公司要根据相关规定联合制定介绍业务实施办法，明晰介绍业务流程与职责，报证券公司和期货公司住所地证监局备案。其次，证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划，即证券公司营业部开展介绍业务的分步计划，该规划应与证券公司和期货公司的风险管理能力、技术水平、客户状况等相适应，报证券公司和期货公司住所地证监局备案后实施。第三，证券公司和期货公司要对介绍业务准备情况进行联合自查，联合自查结果报证券公司和期货公司住所地证监局，并作为证监局验收检查的前提，强化公司的自我约束与管理。同时，证券公司和期货公司要切实加强介绍业务信息技术管理工作，对信息系统进行充分评估和测试，根据系统承受能力决定介绍业务开展规模，确保介绍业务信息系统稳定运行。

『柒』 中国证监会的监管措施有哪些

依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：

1、检查

检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。

现场检查是指基金监管机构的检查人员亲临基金机构业务场所，通过现场察看、听取汇报、查验资料等方式进行实地检查。

中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料。

2、调查取证

查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。

3、限制交易

《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

4、行政处罚

中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

(7)证券公司现场检查扩展阅读：

中国证监会的主要职责：

一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。

四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

五、监管境内期货合约的上市、交易和结算；按规定监管境内机构从事境外期货业务。

『捌』 中国人民银行可以监管证券公司吗

中国金融监管是实行分业监管，现在证券公司日常经营的监管机关是中国证监会。
不过，中国人民银行是国家的中央银行，负有防范和化解金融风险、维护金融稳定的职责，而且是国家反洗钱的行政主管部门，所以对金融机构保有九项现场检查权，如果中国人民银行认为该证券公司存在较大金融风险、对金融稳定有较大影响时，可以对该证券公司进行监督检查，还可以对该公司进行反洗钱行政调查。

『玖』 我在乌鲁木齐有个股票证券公司,寻找潜在客户 的办法!

券商分类评价结果 12家获AA级

⊙中国证券网记者 马婧妤

证券公司分类评价结果首次面向全市场公开亮相。中国证监会14日发布的数据显示，2010年98家参与证券公司分类评价的券商中AAA券商暂时没有，有12家获评AA级，A类公司占比达到35.7%，没有被评价为D类和E类的公司。

AA级券商分别是 国信证券、华泰证券、银河证券、东方证券、招商证券、中金公司、光大证券、中信建投、中信金通、中信证券、国泰君安、海通证券。

证券公司分类评价结果是证券公司风险管理水平的审慎监管指标，监管部门在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面将实施区别对待的监管政策。
根据《证券公司分类监管规定》，证监会将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
2010年，证券行业106家证券公司全部参与分类评价，其中8家公司按规定与其母公司合并评价，因而今年分类评价的券商主体为98家，而母公司分类结果同时适用于子公司。
据介绍，此次证券公司分类评价经过了证券公司自评、证监局初审、证监会机构部复核、专家评审委员会审议等多个环节，根据证券业自律工作联席会议审议通过，并事先向全行业通报的2010年证券公司A、B、C三大类公司划分比例，今年A类公司占比为35％，B类和C类公司占比分别为50％和15％。
结果显示，今年98家参评券商当中，有35家为A类公司，占比35.7%，其中AA级公司12 家，A级公司23家；获评B类的公司共49家，占比50%，其中BBB级公司24家，BB级公司17家，B级公司8家；获评C类的公司共14家，占比14.3%，其中CCC级公司7家，CC级公司6家，C级公司1家。

往届券商分类结果：

2009年，中信证券、国信证券、中金公司、招商证券、中银国际证券、光大证券、申银万国、海通等共计9家券商获评AA级；

2008年，国信证券、中金公司、中信证券、华泰证券、申银万国、财通证券、招商证券、光大证券、海通等共计10家获评AA级；

2007年，中金公司、国信证券2券商荣获AA级评级。

国信证券与中金公司为唯一的两家连续四年获得最高评级的证券公司。国信证券乌鲁木齐营业部6月初开业，中金公司暂时没有在新疆设点消息。
看看证券公司的等级就知道该去哪个证券公司了。