符合条件的证券公司提出申请

Ⅰ 如果想要注册一家证券公司，需要具备什么资质或条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

Ⅱ 如何在一个地区申请成立某家券商的证券营业部详细条件如何

一、证券营业部设立

（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。

3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。

4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。

5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。

6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。

7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。

8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。

9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。

10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。

11、中国证监会规定的其他要求。

（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：

1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。

4、中国证监会规定的其他要求。

（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；

5、中国证监会规定的其他条件。

Ⅲ 试点证券公司出现不符合申请条件的必须在几个工作日内上报证券业协会

你好，朋友！试点证券公司出现不符合申请条件的必须在 三个 工作日内上报证券业协会（请点击此网址查阅） http://cache..com/c?m=&p=&user=&fm=sc&query=%CA%D4%B5%E3%D6%A4%C8%AF%B9%AB%CB%BE%B3%F6%CF%D6%B2%BB%B7%FB%BA%CF&qid=806a7d840095fe11&p1=4

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Ⅳ 证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件有哪些

你好，开通融资融券需要满足条件是，20个交易日日均50万，有半年交易经验，从第一笔交易算起，其他证券公司的也算

Ⅳ 要满足什么条件才能去证券公司配资

证券公司是不可以配资的，证券公司的叫融资融券，门槛比较高，配资的门槛是比较回低的。

股票配资条答件
1、年龄要求满18岁
我们国家有规定，年满18周岁才算是成年人，对于自己的来行为必须负责。股票配资公司在选择投资者的时候一定是要看投资者是不是成年人，要是我们在申请股票配资开户的时候没有18周岁，那么我们的开户请求股票配资公司是绝对不会通过的。但是这条规定对于绝大多数的投资者而言，是没有束缚力的，因为现在会场上申请配资开户的投资者都是年满18周岁的成年人。
2、要求填写真实的信息
填写的个人信息必须是真实的个人信息，不然配资公司也是不会通过大家的股票配资开户申自请的。因为我们在配资公司配资炒股的时候，设计的是金钱交易，要是我们填写的不是真实信息这样会对配资公司造成较大的困扰，也对配资公司的工作有很大的阻碍，最重要的是，这样不利于我们自己的资金安全。
3、股票操盘方规定缴纳风险保证金
股票小额配资规定股票操盘方缴纳风险保证金，风险保证金就是一种股票操盘方的服务承诺形式，承诺承担股票买卖的风险。

Ⅵ 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有

你说的就是IB业务：证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。
业务基本要求
证券公司开展IB业务，必须满足相应的资格条件。组织架构方面：证券公司与期货公司需成立或指定专门的部门负责介绍业务的管理与业务对接。人员配备方面：证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员，专职人员应具备期货从业资格，专职人员与证券公司营业部负责人应通过中期协组织的介绍业务专项培训和考试。基础设施方面：证券公司应设置专门的期货开户专区，与证券业务隔离，并且要有开展IB业务的显著标识，要将介绍业务范围、专职人员的名单照片、出入金流程、客户投诉电话及处理流程等内容现场公示。

Ⅶ 注册一家证券公司需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本。

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

(7)符合条件的证券公司提出申请扩展阅读

业务规则

1、《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。

2、《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。