证券行业猝死

『壹』 证券帐户人死亡不消户是否违法

答案：不违法，账户归属人的家人可持身份证等证明文件到券商进行销户
销户流程。
1、卖出所有股票（包括深圳和上海）；
2、对于分红期的，要等到分红送股到帐后，再卖出股票；
3、对于账上的开放式基金以及其他理财产品更需要提早一周进行赎回；
4、带本人身份证、银行卡、深圳账户卡、上海账户卡亲临开户的证券公司办理销户；
5、很多人会跟你谈话，确认你真实销户意图后，才能办理手续；
6、保证销户前一天没有什么国债回购之类的业务，然后进行结息；
7、将结息以后账上所有的资金，当天全部转入银行卡（必须当天完成）；
8、然后注销深圳账户卡、上海账户卡；
9、第二日办理销三方，还需要到银行办理注销手续。

『贰』 我是一名证券从业人员，从事这行也好几年了，感觉证券业就是个骗子行业，一点成就感都没有，想转行。

你已经知道自己在骗子行业了，那就说明你还清醒，想转行说明你有良知。那就去做正当的行业，做自己喜欢的行业。凡事必有因果，你现在骗别人，将来别人会加倍的偿还给你的。不信，你试试。

『叁』 新华证券猝死之谜 反映了什么问题

2003年12月5日,中国证监会正式决定撤销新华证券，并已成立新华证券撤销工作组,负责清理该公司的证券业务,将对其违规经营等事项进行详细清查。不到3年,一个注册资本金达到2亿元的证券公司就这样被折腾空了。这开创了中国内地证券公司倒闭最快的纪录。 撤销的原因很简单,就六个字:严重违规经营。
证监会这些年来对券商采取的监管措施不断加大，已经对多家证券公司做出了相关处罚，处罚的范围从操纵股价、违规申购等扩大到挪用客户保证金、委托理财。
“新华证券倒闭”事件表明，尽管面临停业整顿直至撤销这样的严厉处罚，违规操作问题在部分券商中仍然存在。治理券商内部结构，防范金融风险依旧任重道远。

『肆』 股票跌停，老人猝死交易所，证券公司要赔钱吗

没有承受能力的人，不要炒股票。股票跌停很正常的。如果一个老人因为股票涨停，一激动也倒下了，是否也要赔钱？以后在马路上跌倒死了，说马路上没有铺地毯，然后索赔。真的不要脸了。看来股市没有挣到钱，索赔可以挣钱了。

『伍』 证券界痛失一位老兵！安信证券李军因病去世，职场过劳死为何成为常事

这是因为现在很多企业都要求工作效率，所以使得这些员工的工作压力比较大，而且工作的时间也比较长。

『陆』 股民在证券公司与他人争吵猝死,证券公司需要承担责任吗

不需要承担责任。
比如股民在证券公司看行情，股票大跌激动而死，也要归咎于证券公司责任么？进而追究国家监管部门的责任？

『柒』 证券从业人员的一般禁止行为有哪些

禁止性行为：

1、不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动，不仅违背了有关法律规定，而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气，可能会引发证券行情不正常的波动。

2、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测，证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见，一旦因预测失误给客户带来损失，很可能引起法律纠纷，在影响客户利益的同时，也影响从业人员和证券行业的声誉。

3、不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则，也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益，将会受到行政处罚甚至法律制裁。

4、不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的，投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易，应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任，是一种对客户很不负责的行为，这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益，不仅败坏证券业的信誉，甚至可能导致不必要的纠纷。

5、不得接受分享利益的委托。接受客户委托，应按规定的标准收取各项费用，若在接受客户委托的同时分享收益，性质上属于参与客户投资，不仅是一种侵权行为，而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。

6、不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策，并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然，向客户作出这类保证，有违证券业从业人员的道德规范。

7、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定，参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人，能独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托，性质上属于代客户投资决策，违背了上述规定。

8、不得为达到排除竞争的目的，不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动，这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁，不论是大客户还是小客户，也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

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保证性行为

1、热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密。客户是证券业的职业对象，客户的指令代表着客户的投资决策，关系到客户的投资利益。证券业从业人员应准确、及时、完整地执行客户的指令。

客户的资金和证券是他们的合法财产，证券经营机构依法受客户委托代为保管这些财产，除非涉及违法行为，除有关法律特别规定外，证券业从业人员应就客户的投资、资金、持有证券的情况严守秘密，不得随意泄露给他人。

2、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率。证券业务有很强的专业性特点，又有一定的技术操作要求，同时又不断地开拓创新，推出新品种，发展新业务。

这就要求从业人员具有较扎实的专业知识功底和较宽的知识面，要不断地学习，钻研业务，提高自己的专业素养和知识水平，以适应证券市场对从业人员提出的要求，在更好地为客户服务的同时，提高自己的竞争能力。

3、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度。证券业是一个与国家利益、投资者利益密切相关的行业，国家的有关法律及证券管理部门制定的规章制度是各经济主体合法权益的法律保证和制度保证，也是证券业务运作的依据。证券业从业人员应该自觉遵纪守法，以此来约束和规范自己的行为。

『捌』 证券行业工作为什么这么难

事实上应该是这个样，
都是比较困难
不容易，
好好努力努力，

其实
那都不是事

『玖』 中国银河证券股份有限公司的员工死亡

2014年3月12日16时左右，银河证券公司发现一伤者倒在楼梯间，立即拨打120急救电话并报警。急救人员到场采取措施后确认该人已死亡。经证实，死者为公司员工。此事正在调查过程中，希望媒体不要误传，否则对逝者和家属是种伤害。

『拾』 挑战证券业的死亡地带―逃顶

提要：逃顶是证券业、股民技术上最难点，能够胜利大逃亡的战例甚小。逃顶后不抄底到底部更难，对策是 ;。我们策划逃顶，既逐步撤退又捕捉震荡造顶的中小机会；要有一定的提前量、有一定的预留空间。

市场火爆，投资者极度看好后市。更重要的是大盘已经上升了六成，市场开始变得贪婪成性，忘却了股市可怕的另一面--大调整，危险开始步步逼近！而逃顶是证券业、投资者的死亡之地--每年的大行情就是由于无法逃顶，而令许多投资者从赢家变成输家，不但把前面的利润全部输回去，还亏了老本。

一、证券业、投资者的癌症、死症--逃顶。

长期以来逃顶一直是证券业、广大投资者 技术上最难点。底部、热点都有部分证券分析人士能准确预测。但是顶部却极少有人预测到，能够胜利大逃亡的战例，这么多年以来记忆中只有6。24行情中，银河证券曾成功逃过顶。其他时候，包括被誉为专家理财的基金都未有胜利逃顶的成功战例。而每年研究经费超千万的南方证券、中经开证券之所以遭受灭顶之灾，还有许多证券在熊市中 壮烈牺牲 ，都是因为没有逃离01年的大牛市顶部。

抄底、买准热点，主要是解决赚多少的问题，是解决求发展的问题。而逃顶则是解决求生存的问题，是解决不会死亡的问题。而我们在证券市场首先是求生存，然后才是求发展，所以逃顶是我们在证券市场上最关键的能力。

二、逃顶是第一步，能够守身如玉、不抄底一直到底部第二步。

如果说还是有一部分投资者勉强能逃出顶部、逃出虎穴的话，但他们很快就会被行情、被 底部 骗回去。每次大调整，大盘都要跌到出乎意料以外的低位。阶段性的底部，永远远远低于市场的预测。逃顶之后如何不被一次次所谓的底部所欺骗，能够把全部的资金一直保持到真正的底部到来，是十分重要的课题。我们估计在这一次逃顶以后，投资者同样会遇到这个问题。广州万隆理财网大牛市指路专栏将在这个问题上作出深入的研究，帮助投资者解决中间不抄底的问题。

三、大盘已步入要计划逃顶的阶段。

种种迹象表明，大盘已经到了要计划逃顶的时候了：

其一，大市已经上升六成，无论如何都应该算是今年大行情的相对高位。

其二，疯狂的上升行情已经出现，在市场人人都看好后市的情况下，大市再度走出十分火爆的全面上升的行情，从搏奕的角度看，就如同是主力在派钱，是不可能的事情。

其三，目前市场对后市的预测十分看好，看1800点、2000点，2500点，比比皆是。投资者大量买进，满仓操作的现象到处都是，一改前面的谨小慎微的操作。历史经验告诉我们，这种情况只有在大盘步入相对高位的时候，才会出现的。

所以我们认为目前投资者操作策略上，要做较大的改变。即，从前面的可以贪一点，转为小心一点；从前面的满仓操作，转为现在的半仓操作；从前面的中线操作，转变为短线操作。更重要的是，要把策划逃顶摆到议事日程上。

四、对造顶过程、方式的预测。

在经历疯狂加速上升行情之后，大市已到相对高位，但是由于加速行情中，上升的股票集中在极少一部分个股上，从而使相当部分个股仍有上升潜力。这将导致后市有较大的补涨潜力，有一定的补涨空间。同时由于目前市场气氛热烈，看多者众多，且场外资金不断源源流入。这就决定了大盘还有一个震荡向上的造顶过程，仍有一定的上升行情。从个股上看，肯定不会再有像600547的山东黄金升六倍，五粮液权证升十倍的重大暴利机会。但两三成、甚至四五成的中小机会仍有不少。

五、我们策划逃顶的几个基本原则。

1、充分利用高位震荡的机会逢高减磅。即，我们不采取 落荒而逃 的、在大市调整中、在相对低位匆忙逃跑的策略，而是利用震荡造顶的阶段性高位，利用大市每一次创新高的机会逢高减磅。即，既逐步撤退，又尽可能捕捉震荡造顶的中小机会。

2、逢高减磅。我们不准备采取全军撤退的方法，而是采取逐步减仓、逐步撤退的方法。这样既可以逐步减少风险，又可以尽可能地去捕捉造顶阶段的一些中小机会。

3、要有一定的余量。由于大市步入大调整之后，会有巨大的风险，所以我们在策划逃顶的时候一定要有一个提前量，有一定的预留空间。那种追求在 大厦倒塌 之前最后一分钟才离场的，极其贪婪的、极其高风险的逃顶方式，我们是十分反对的。宁愿减少一定的利润，也要确保逃顶在顺利的、在有充分把握的情况下完成。

4、不抄底一直到底部。当大市步入调整后我们将对阶段性底部作出预测，以免投资者过快、过早抄底。