非持牌交易所

㈠ 澳洲牌照怎么办理

澳洲牌照的办理要到当地的交警部门

㈡ 我是做交易所的，想在美国申请数字货币牌照，费用多少的样子，需要我本人去美国吗

美国 MSB（Money Services Business）牌照是由 FinCEN（美国财政部下设机构金融犯罪执法局）监管并颁发的金融牌照，属于注册许可证，主要收监管对象是金钱服务相关的业务与公司。从事相关业务的公司，必须申请 MSB 牌照，才能合法地运营。为什么要申请美国MSB金融牌照？
投资者认可- 美国的公司法律及金融业监管非常完善，拥有美国牌照，会让您的数字货币交易平台更受全球投资者的认可。
获得权威批准- 获得美国财政部的权威批准，您可以在美国及全球开展相关业务，即代表对数字货币平台的合规监管。
成为一线平台- MSB牌照也是全球数字货币交易机构标配的牌照。Coinbase，Bitfinex，Poloniex，火币网等平台均持有此牌照开展经营。
多元化服务- MSB牌照准许货币兑换及发送服务，使您可以更好地满足客户需求，提供更加多元化的服务。如果您对公众提供以下服务，必须获得牌照:

• 数字货币交易

• 虚拟货币的交易

• ICO发行

• 外汇兑换

• 国际汇款

• 其他金融类业务




• 法律要求:



• 美国注册成立的公司;

• 美国合法地址;

• 美国境内的银行账户;

• 公司联系电话;

• 对合规专员或股东进行背景调查;

• 拥有适当的业务架构，良好的内部监控系统，以及公司人员具备一定的数字货币发行行业的资质和经验;

• 财务状况及偿还能力良好;

• 最少任命两名负责人员，其中至少一名负责人员必须是公司董事，另外至少一名负责人作为合规专员

• 合规计划程序:


• 所有MSB都必须制定并实施反洗钱（AML）合规计划。该程序应合理地防止个人使用MSB进行洗钱或资助恐怖活动。每个程序都必须编写，并考虑到固有的风险，以及：



• 指定一个人来确保日常遵守BSA；
  

• 纳入合理设计的政策，程序和内部控制，以确保符合BSA；
  

• 对有关人员进行教育和培训；和
  

• 提供独立审核以监视和维护适当的程序。
  



• 了解你的客户程序：


• 作为一项货币服务业务，您必须根据1986年洗钱控制法(The Money Laundering Control Act of 1986)，为某些活动和交易核实客户的身份。了解你的客户的一部分包括以下3点:



• 建立并验证客户/账户持有人的身份，或者在特定情况下，确定非账户持有人(例如受益人)的身份；

• 在形成客户关系之后，基于特定风险持续监督客户商业活动性质(以最终确定客户资金来源合法，商业活动符合规定目的)；及

• 评估与该客户相关的反洗钱和恐怖主义融资风险。
  
  现金交易报告
  各项或一系列现金交易如满足以下条件，必须在15天内提交现金交易报告（CTR）：
  

• 现金提取或支付金额超过10000美元，和

• 由同一客户或其代理人进行， 和

• 在同一交易日完成。




• 在提交现金交易报告时，若MSB明知属于下列情况，则多项交易被认为是同一项交易：



• 在同一交易日由同一客户或其代理人完成 和

• 由同一MSB的一个或多个分支机构或代理商完成；和

• 无论提取或支付现金，总金额超过10000美元。
  
  
  可疑活动报告规定
  金融服务商—提供汇款或货币交易或兑换的商行，或发行、销售和兑现现金汇票或旅行支票的商行—在任何交易或交易模式所涉金额超过下述数额时必须报告可疑活动：
  

• 2000美元或以上；

• 发行商审查已兑付票据记录，5000美元或以上。

• 在发现必要报告的可疑交易后30天内提交SAR报告。




• 所需文件:



• 美国公司基本资料，包括公司税号;

• 美国公司股东、董事详细个人资料（护照扫描件，个人电话，住址等，股东最好有美国SSN）;

• 美国办公室地址;

• 服务类型，参考MSB服务类型列表;

• 总交易金额：列出前12个月内每个单独月份，MSB发行的金融产品或服务的总交易金额超过$ 100,000的列表;

• 提供银行账户信息（开户行、账户号码、 银行分行地址）;

• 合规专员联系方式;

• 分支机构（如果有运营网点）
  





UCG服务内容

• 成立当地公司

• 牌照申请资料协助准备

• AML流程建立，反洗钱反恐合规

• 提供美国财政部及FINCEN所要求的当地合规官

• 向美国财政部及FINCEN递交申请

• 申请成功后每月协助管理





• 申请流程:1个月

㈢ 我看到币探有文章说最大的虚拟货币持牌交易所来了真的假的

没有关注过虚拟货币的问题。
不过在新加坡好像数字货币合法了，有在新加坡的交易所上市。

㈣ 香港的那些外汇公司是不是合规的

从以下几点出发：
1.监管资质
关于交易商的监管资质，这是一个老生常谈的话题。我们一直认为，在中国外汇市场，尤其在尚未开放和缺乏监管体系环境下，虽说有海外监管资质和“裸奔”交易商没有太大区别，但还是需要考虑监管问题，至少它还有海外监管机构的约束力。
2.报价精准
关于报价这块，背后涉及了很多技术层面的问题，比如流动性提供商、桥接技术的稳定性等。尽管如此，作为一家想要获得投资者信赖的交易商，必须想方设法解决报价问题，避免报价延时、重复报价或不合理滑点等弊病。
这些问题都是每个投资者希望能够避免的，否则交易者的订单很难在交易平台上快速执行并有效监控交易风险。另外，几乎99%的交易者都是在线交易，因此还需要保证稳定和高速的网络环境，如此才能获得最精准的价格信息。
3.交易订单快速执行
正如上面讲到的，每个交易者都希望自己的订单在心仪的价位成交，因此任何交易平台都应该站在客户的角度出发，做到快速且稳定地执行订单，避免漏洞或无法成交等情况出现。
4.优化订单处理流程
交易平台应该有能力处理你所有类型的订单，至少包括止损单、止盈单、移动止损单等，二择一委托功能也会是优势，因为它可以避免同一仓位执行多个订单。
5.数据安全
使用真实交易账户的交易者必定会考虑其私人信息和账户注册信息等的安全。确保平台运营的网络安全是经纪商的重要任务。另外，经纪商最好能对客户账户等信息进行加密保护，以防数据因故丢失。
6.账户管理
如果一个交易平台允许你直接管理自己的交易账户，那么这能节省很多时间。你建仓后肯定需要对订单进行管理，持续跟踪账户情况，并随着市场的变化及时止盈。因此，一个理想的外汇交易平台会提供合理的账户管理功能，以便交易者掌握自己的交易情况。
7.便捷的出入金系统
出入金渠道的便捷和速度应该是投资者非常关注的问题，因为这些服务涉及到客户的真金白银。因此，一家可靠的经纪商应该为客户提供多元化且便捷的出入金渠道。
8.多功能分析工具
很多好的交易平台会提供全套功能的技术分析工具，包括图表和一系列流行的指标。交易图表应该根据不同的交易时间不断更新。
另外，还提供高质量的基础分析工具，比如高质量的实时新闻资讯，所以很多平台上都提供路透等知名的新闻资讯来源。如果平台上还有准确的财经日历就更好了。
9.兼容EA交易
部分交易平台允许交易者自行编程交易策略，用于平台自动化交易执行。如果你也打算这样做，或者利用平台现有的外汇自动交易软件，那么你就需要确定自己的交易平台最大可能的支持你的做法。
10. 最少系统故障时间
一家好的交易平台应该有能力保证在交易时间内100%的正常运营记录。交易平台在市场交易时间出现故障将给交易者带来大麻烦，因为交易者将无法在必要的时候关闭仓位。

㈤ 那么多家的期货交易所或公司，到底哪些家是正规的

期货只要找正规的持牌期货经营机构就好，目前共有149家（可以通过中国期货业协会网站查询），均有非现场网上开户业务。建议选择排名靠前的公司，或者离自己近的公司。

㈥ 做区块链交易所怎么取得美国MSB金融牌照，费用多少左右。

我们有申请美国MSB牌照的丰富经验，帮助客户履行MSB业务要求，并遵守相关法规，根据您的业务需求量身定制有效的合规计划。申请美国MSB牌照需要有一家美国当地公司备案，美国公司可交由我司卓志企业代为办理。详细的可以直接联系我。
自2013年开始，美国财政部和证监会多次明确强调，MSB （Money Services Business）是虚拟货币交易所及其管理者由FinCEN（金融犯罪执法网络，美国财政部的下辖部门）监督和发布的金融许可证，用于监督与货币服务相关的业务和公司， 包括 跨境汇款，外汇，货币交易/转账（包括数字货币/虚拟货币），ICO发行，提供预付费项目以及签发旅行支票等等。 在美国从事上述相关业务的公司必须申请MSB许可，以便合法开展业务。
根据FinCEN规定并根据美国爱国者法案，MSB需要向FinCEN注册并遵守许多不同的记录保存，报告和反洗钱要求。注册要求根据银行保密法（BSA），在设立金融服务业务时，MSB需要向FinCEN注册。注册不仅仅是简单地命名公司或支付简单的费用。
它涉及向FinCEN提供关于MSB的许多非常重要的信息，例如它所从事的业务类型，可能通过其进行交易的金融机构和银行账户，MSB的所有权或控制权，以及在美国运营的不同分支机构和/或代理商的数量。在整个注册过程中应格外小心，以确保满足所有截止日期，并且向FinCEN提供的所有信息都是准确的，以后不需要更正。
持牌经营对于目前的交易所来说意义非常重大，能够获得相关国家官方许可，也体现出交易所本身的政治实力以及信用等，牌照对于现在多如牛毛的交易所来说也是一道天然筛选的屏障。对于用户而言，在监管条件下的合规经营是一大利好，这意味着用户的投资将得到合法保护。

㈦ Liquid交易所在哪，怎么交易

Liquid特点：日本持牌数字货币交易所

㈧ 证券交易所和证券公司还有证券营业部他们是什么关系呢

交易所是会员制的，不受理散户的，再说了证券公司也是要向交易所上缴费用的。

㈨ 交易所可以办理哪些牌照合规

2019年11月25日，央行发布《中国金融稳定报告(2019)》。报告显示，2018年以来，金融系统落实攻坚战各项任务措施，取得积极成效。在整顿金融秩序方面，国内173家虚拟货币交易及代币发行融资平台已全部无风险退出。同时继续严厉打击非法集资活动，及时查处大案要案。区块链市场曙光在前;另一方面国家对币圈虚拟币交易相关活动继续采取高压态势。

在一片深入摸排清理打击交易所的大潮面前。就是头部交易所火币，欧科落地海南特区之举，积极拥抱国家区块链技术开发的消息，也只能说算是自救而已，从数字货币交易的投资行为舒适区走出来，去往上游切实的真金白银投入搞区块链技术研发，转型谈何容易。

中小数字货币交易所出路何在?继续海外注册，国内运营可否?

公告细则明确宣布，这类服务器均位于海外，也在海外注册了离岸公司，严格来说，它们都属于外埠交易场所”，都属于打击范围。随着国内监管越收越紧，恐怕，中小交易所真正的海外运营时代，就要到来了，然后，他们就会发现，全世界各国政府对数字货币的监管政策或各有不同，然而在承认数字货币的国家中，都对交易所提出有取得数字资产交易牌照的要求。这也是数字资产投资和交易在各国现有法律框架下能够受到合规保护的前提。

金融服务业及其相关衍生行业是美国经济的基础，是重中之重，一旦认同虚拟货币地位放开其市场，华尔街投资市场的巨额投资必将滚而来，资金的流动性加强对虚拟货币市场是绝对的利好消息，这代表着巨大的财富效应，所以MSB牌照的重要性无需再言。

作为重要的市场行为风向标，币圈头部交易所Coinbase，Bitfinex，Poloiex，火币网,ok,币安，抹茶交易所等平台均持有MSB牌照开展经营。曾经在火币宣布取得该牌照的时候业界还掀起过一场关于MSB牌照含金量的争论，从目前的市场发展态势来看，此争论可以休矣。

而在全球的另一个金融中心新加坡，今年早些时间也通过《支付服务法案》。法案的监管范围包括所有在新加坡市场有实际运营的相关机构，而不仅限于注册地在新加坡的机构。因此，火币、币安等在新加坡有大众流水运营业务的大型交易所均需准备牌照申请。

面对区块链技术的巨大潜力和高速发展面前，谁也不会无动于衷，但是收益越大风险越大，所以合规的监管，是发展必须的前提。根据最新的数字资产交易所风险报告披露，在被分析的216家数字资产交易所中，只有14%的交易所被确认已获得相关监管部门发放的合法牌照，69%的交易所没有“完整和透明的”CDD和KYC程序。也许由于各国政策不同，数字货币交易牌照的申请注册还有合规及审查成本非常高，所以以前很多交易所会选择放弃或者无视，那么现如今在不合规就玩不下去的游戏规则下，恐怕有雄心有胆魄还想做大的中小交易所，则必然走上申请牌照之路了。

㈩ bitcoinwin交易所怎么样为什么都说值得信赖

首先bitcoinwin交易所可信合规，是一所持牌交易平台，他们的目标是打造一个专业的交易平台，同时bitcoinwin交易所拥有实力雄厚的资本方加持，这一切都是对交易者的保护，也是Bitcoinwin 值得信赖的理由。。不知道我的回答是否对你有所帮助